供應(yīng)商管理制度供應(yīng)商管理制度---第一章總則第一條制度制定依據(jù)為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)采購(gòu)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國(guó)家法律法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)母公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)供應(yīng)商管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》及本公司《風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制規(guī)定》，結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)展需求，為規(guī)范供應(yīng)商選擇、合作、評(píng)估及退出等全流程管理，防控采購(gòu)領(lǐng)域操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。本制度旨在通過(guò)明確管理職責(zé)、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，提升供應(yīng)商管理的科學(xué)化、規(guī)范化水平，保障公司利益，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展。第二條適用范圍本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工涉及供應(yīng)商管理相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，覆蓋采購(gòu)、生產(chǎn)、工程、技術(shù)、服務(wù)等所有采購(gòu)場(chǎng)景。具體適用范圍包括但不限于：1.供應(yīng)商信息的收集、篩選與評(píng)估；2.供應(yīng)商合同的簽訂、履行與變更；3.供應(yīng)商履約行為的監(jiān)督與考核；4.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與處置；5.供應(yīng)商關(guān)系的持續(xù)優(yōu)化與管理。第三條核心術(shù)語(yǔ)定義1.“XX專項(xiàng)管理”：指公司針對(duì)供應(yīng)商管理領(lǐng)域?qū)嵤┑南到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)治理活動(dòng)，包括供應(yīng)商準(zhǔn)入、過(guò)程監(jiān)控、績(jī)效評(píng)估及動(dòng)態(tài)調(diào)整等管理環(huán)節(jié)。2.“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指因供應(yīng)商選擇不當(dāng)、履約能力不足、合作行為違規(guī)或外部環(huán)境變化等引發(fā)的財(cái)產(chǎn)損失、法律糾紛、聲譽(yù)受損等潛在威脅。3.“XX合規(guī)”：指供應(yīng)商管理活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)合作合法合規(guī)、公平公正。第四條專項(xiàng)管理核心原則供應(yīng)商管理應(yīng)遵循以下原則：1.全面覆蓋：對(duì)所有采購(gòu)場(chǎng)景及供應(yīng)商類型實(shí)施統(tǒng)一管理，確保無(wú)死角、無(wú)遺漏；2.責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門的管理職責(zé)，確保責(zé)任主體可追溯；3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化風(fēng)險(xiǎn)管控；4.持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能；5.公平競(jìng)爭(zhēng)：保障供應(yīng)商公平參與機(jī)會(huì)，禁止任何形式的利益輸送或排擠行為。---第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)1.公司主要負(fù)責(zé)人為公司供應(yīng)商管理工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌部署、資源保障及重大風(fēng)險(xiǎn)決策；2.分管領(lǐng)導(dǎo)為公司供應(yīng)商管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、制度執(zhí)行及績(jī)效考核。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組1.設(shè)立“供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括采購(gòu)部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、紀(jì)檢監(jiān)察部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。2.領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：-統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司供應(yīng)商管理工作，制定管理策略；-審批重大供應(yīng)商合作項(xiàng)目及風(fēng)險(xiǎn)處置方案；-定期聽(tīng)取專項(xiàng)工作報(bào)告，監(jiān)督管理效果。第七條部門職責(zé)劃分（一）牽頭部門（采購(gòu)部）1.負(fù)責(zé)供應(yīng)商管理制度的制定與修訂；2.統(tǒng)籌供應(yīng)商信息的收集、評(píng)估與分級(jí)；3.組織招標(biāo)、談判等采購(gòu)活動(dòng)的實(shí)施；4.監(jiān)督供應(yīng)商履約情況，開(kāi)展績(jī)效評(píng)估；5.負(fù)責(zé)供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)及異常風(fēng)險(xiǎn)處置。（二）專責(zé)部門1.法務(wù)部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商合同的合規(guī)審核，提供法律支持；2.財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商付款審核、賬款核對(duì)及稅務(wù)管理；3.紀(jì)檢監(jiān)察部：負(fù)責(zé)監(jiān)督采購(gòu)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，查處違規(guī)行為。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域供應(yīng)商需求的提出與落實(shí)；2.實(shí)施供應(yīng)商日常溝通及履約監(jiān)督；3.及時(shí)上報(bào)供應(yīng)商異常情況及風(fēng)險(xiǎn)事件。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任1.采購(gòu)操作崗需嚴(yán)格按照制度執(zhí)行供應(yīng)商篩選、評(píng)估及合同簽訂；2.履約監(jiān)控崗需定期核查供應(yīng)商交付質(zhì)量、交付時(shí)效等關(guān)鍵指標(biāo)；3.風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)崗需第一時(shí)間向部門負(fù)責(zé)人報(bào)告供應(yīng)商異常行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)。---第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商盡職調(diào)查1.業(yè)務(wù)部門需在合作前對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行背景調(diào)查，核實(shí)其資質(zhì)、信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況及行業(yè)口碑；2.采購(gòu)部對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，重點(diǎn)關(guān)注是否存在重大法律糾紛、失信記錄或違規(guī)處罰；3.禁止與被列入行業(yè)黑名單或存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商建立合作關(guān)系。第十條招標(biāo)采購(gòu)流程規(guī)范1.招標(biāo)采購(gòu)需遵循“公開(kāi)、公平、公正”原則，采用公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式；2.招標(biāo)文件需明確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、商務(wù)條款及評(píng)審規(guī)則，避免設(shè)置排他性條款；3.嚴(yán)禁圍標(biāo)、串標(biāo)等違規(guī)行為，發(fā)現(xiàn)后立即終止招標(biāo)并追究相關(guān)責(zé)任。第十一條合同簽訂與履行1.供應(yīng)商合同需經(jīng)法務(wù)部審核，明確雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決方式；2.合同簽訂后，采購(gòu)部需建立履約臺(tái)賬，定期跟蹤交付進(jìn)度、質(zhì)量及服務(wù)情況；3.禁止未經(jīng)授權(quán)變更合同內(nèi)容或擅自降低履約標(biāo)準(zhǔn)。第十二條供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估1.每年對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)級(jí)，評(píng)估維度包括交付質(zhì)量、交付時(shí)效、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力、服務(wù)滿意度等；2.評(píng)估結(jié)果分為“優(yōu)秀”“合格”“不合格”三級(jí)，作為合作續(xù)約或淘汰的重要依據(jù)；3.對(duì)不合格供應(yīng)商，需限期整改，整改無(wú)效的終止合作。第十三條風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)1.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：監(jiān)控供應(yīng)商資金鏈穩(wěn)定性，避免因供應(yīng)商破產(chǎn)導(dǎo)致項(xiàng)目中斷；2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：核查供應(yīng)商是否存在反商業(yè)賄賂、數(shù)據(jù)安全等合規(guī)問(wèn)題；3.供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)關(guān)鍵供應(yīng)商實(shí)施備份機(jī)制，降低單點(diǎn)依賴風(fēng)險(xiǎn)。第十四條禁止性行為1.嚴(yán)禁通過(guò)親屬、關(guān)聯(lián)方等利益關(guān)系獲取供應(yīng)商資源；2.嚴(yán)禁以回扣、賄賂等不正當(dāng)方式爭(zhēng)取合作機(jī)會(huì)；3.嚴(yán)禁泄露公司商業(yè)秘密或利用職務(wù)便利謀取私利。第十五條履約異常處置1.發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商交付延遲、質(zhì)量不合格等問(wèn)題，需立即啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制；2.根據(jù)問(wèn)題嚴(yán)重程度，采取約談、索賠、暫停合作等措施；3.對(duì)重大履約違約，需移交法務(wù)部或紀(jì)檢監(jiān)察部立案調(diào)查。---第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制1.采購(gòu)部每年對(duì)制度進(jìn)行復(fù)盤，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理缺陷提出修訂建議；2.法務(wù)部、財(cái)務(wù)部等專責(zé)部門參與評(píng)審，確保制度與合規(guī)要求同步；3.修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并自發(fā)布之日起30日內(nèi)完成全員宣貫。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制1.采購(gòu)部每季度組織供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；2.對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，需建立預(yù)警清單，并采取分級(jí)監(jiān)控措施；3.預(yù)警信息需及時(shí)通報(bào)相關(guān)部門，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)。第十八條合規(guī)審查機(jī)制1.所有供應(yīng)商合作項(xiàng)目需經(jīng)法務(wù)部合規(guī)審查，未通過(guò)審查的不得實(shí)施；2.合同簽訂后，需進(jìn)行履約合規(guī)抽查，確保執(zhí)行到位；3.采購(gòu)部建立合規(guī)審查臺(tái)賬，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程追溯。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制1.一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門牽頭處置，采購(gòu)部監(jiān)督落實(shí)；2.重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組，協(xié)同處置；3.風(fēng)險(xiǎn)處置需形成書面報(bào)告，并納入年度管理總結(jié)。第二十條責(zé)任追究機(jī)制1.對(duì)違反制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、降級(jí)、解雇等處分；2.涉及違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理；3.建立責(zé)任倒查機(jī)制，對(duì)管理失職的部門負(fù)責(zé)人追責(zé)。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制1.每年對(duì)供應(yīng)商管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)防控成效、流程優(yōu)化情況等；2.評(píng)估結(jié)果作為部門績(jī)效考核的重要依據(jù)；3.對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，需制定整改計(jì)劃并跟蹤落實(shí)。---第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障1.公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取供應(yīng)商管理工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題；2.分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開(kāi)專題會(huì)議，推進(jìn)制度執(zhí)行及風(fēng)險(xiǎn)處置；3.各部門需指定專人負(fù)責(zé)供應(yīng)商管理相關(guān)工作，確保責(zé)任落實(shí)。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制1.將供應(yīng)商管理合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤；2.對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)防控、流程優(yōu)化方面表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；3.對(duì)違反制度的員工，取消評(píng)優(yōu)資格并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制1.采購(gòu)部每年開(kāi)展供應(yīng)商管理培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋制度要求、操作規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)案例；2.法務(wù)部、紀(jì)檢監(jiān)察部定期組織合規(guī)培訓(xùn)，提升員工法律意識(shí)；3.通過(guò)內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道，營(yíng)造“人人合規(guī)”的管理氛圍。第二十五條信息化支撐1.建立供應(yīng)商管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息共享、流程自動(dòng)化及風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；2.系統(tǒng)需支持供應(yīng)商資質(zhì)驗(yàn)證、履約評(píng)分、預(yù)警推送等功能；3.采購(gòu)部負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)維，確保數(shù)據(jù)安全與穩(wěn)定。第二十六條文化建設(shè)1.編制《供應(yīng)商管理合規(guī)手冊(cè)》，明確行為規(guī)范及違規(guī)后果；2.每年簽訂《供應(yīng)商合規(guī)承諾書》，要求員工簽署并留存?zhèn)洳椋?.通過(guò)評(píng)選“優(yōu)秀供應(yīng)商合作伙伴”等活動(dòng)，強(qiáng)化合作共贏理念。第二十七條報(bào)告制度1.各部門每月報(bào)送供應(yīng)商異常事件及風(fēng)險(xiǎn)處置情況；2.采購(gòu)部每季度形成管理報(bào)告，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；3.年度管理情況需向董事會(huì)或管理層匯報(bào)，