第1篇第一章總則第一條為規(guī)范證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保障投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等法律法規(guī)，結(jié)合我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于從事證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司、基金管理公司、期貨公司等金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“資產(chǎn)管理人”），以及接受資產(chǎn)管理人管理的投資者（以下簡(jiǎn)稱“投資者”）。第三條證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指資產(chǎn)管理人依法設(shè)立私募資產(chǎn)管理計(jì)劃，募集資金，投資于股票、債券、基金、證券衍生品等資產(chǎn)，為投資者提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)。第四條證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）公平、公正、公開(kāi)原則；（二）誠(chéng)實(shí)信用原則；（三）風(fēng)險(xiǎn)控制原則；（四）投資者利益優(yōu)先原則；（五）合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則。第二章證券私募資產(chǎn)管理計(jì)劃第五條證券私募資產(chǎn)管理計(jì)劃是指資產(chǎn)管理人依法設(shè)立，募集資金，投資于股票、債券、基金、證券衍生品等資產(chǎn)，為投資者提供資產(chǎn)管理服務(wù)的特定目的載體。第六條證券私募資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）符合法律法規(guī)規(guī)定的設(shè)立條件；（二）具有明確的投資目標(biāo)、投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（三）具備完善的運(yùn)作機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；（四）具有合法的募集渠道和資金管理方式；（五）具備合格的投資管理團(tuán)隊(duì)。第七條證券私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立程序：（一）資產(chǎn)管理人制定資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)，包括投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、費(fèi)用收取等；（二）資產(chǎn)管理人向投資者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃，說(shuō)明投資風(fēng)險(xiǎn)和收益；（三）投資者簽署資產(chǎn)管理合同，繳納資金；（四）資產(chǎn)管理人設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃，募集資金；（五）資產(chǎn)管理人按照資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)進(jìn)行投資運(yùn)作。第八條證券私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式：（一）資產(chǎn)管理人按照資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)進(jìn)行投資運(yùn)作，不得違反法律法規(guī)和資產(chǎn)管理合同約定；（二）資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)定期向投資者披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資情況、凈值變動(dòng)等信息；（三）資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)可控。第三章投資者權(quán)益保護(hù)第九條投資者權(quán)益保護(hù)是證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要環(huán)節(jié)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守以下規(guī)定：（一）充分披露投資風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者誤導(dǎo)投資者；（二）公平對(duì)待所有投資者，不得歧視或者差別對(duì)待；（三）及時(shí)向投資者披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資情況、凈值變動(dòng)等信息；（四）保障投資者合法權(quán)益，不得損害投資者利益；（五）建立健全投資者投訴處理機(jī)制。第十條投資者享有以下權(quán)利：（一）了解資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等信息；（二）查閱資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、資產(chǎn)管理合同等文件；（三）要求資產(chǎn)管理人披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資情況、凈值變動(dòng)等信息；（四）按照資產(chǎn)管理合同約定，要求資產(chǎn)管理人提供資產(chǎn)管理服務(wù)；（五）依法轉(zhuǎn)讓或者贖回資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。第十一條投資者承擔(dān)以下義務(wù)：（一）按照資產(chǎn)管理合同約定，繳納資金；（二）遵守資產(chǎn)管理合同約定，不得損害其他投資者利益；（三）不得泄露資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)信息；（四）不得利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行非法活動(dòng)。第四章風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理第十二條證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制是保障投資者利益的重要環(huán)節(jié)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括：（一）投資決策流程控制；（二）投資組合管理控制；（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置控制；（四）內(nèi)部控制與合規(guī)檢查。第十三條證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)管理是確保業(yè)務(wù)合法合規(guī)進(jìn)行的重要保障，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：（一）遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則；（二）建立健全合規(guī)管理制度；（三）設(shè)立合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作；（四）定期進(jìn)行合規(guī)檢查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。第五章監(jiān)督檢查與法律責(zé)任第十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)積極配合監(jiān)督檢查工作。第十五條證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)的，由監(jiān)管部門依法予以處罰；給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第十六條資產(chǎn)管理人違反本制度的，由監(jiān)管部門依法予以警告、罰款、暫?；蛘叱蜂N業(yè)務(wù)許可等處罰。第六章附則第十七條本制度自發(fā)布之日起施行。第十八條本制度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十九條本制度未盡事宜，按照國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則執(zhí)行。注：本制度僅為示例性質(zhì)，具體內(nèi)容請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。第2篇第一章總則第一條為規(guī)范證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)，結(jié)合我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于從事證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員。第三條證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指私募基金管理人通過(guò)設(shè)立私募基金，募集資金并投資于證券市場(chǎng)，為投資者提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)。第四條證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）公平、公正、公開(kāi)原則；（二）投資者利益優(yōu)先原則；（三）風(fēng)險(xiǎn)控制原則；（四）專業(yè)化、規(guī)范化原則。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)第五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立資產(chǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)策略、風(fēng)險(xiǎn)控制政策和投資決策。第六條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)具體投資決策，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資標(biāo)的選擇、投資時(shí)機(jī)把握等。第七條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制政策，監(jiān)控投資風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)安全。第八條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立運(yùn)營(yíng)管理部門，負(fù)責(zé)基金運(yùn)作的日常管理，包括但不限于基金募集、份額登記、信息披露、投資者服務(wù)等工作。第九條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)制定和實(shí)施合規(guī)政策，確?；鸸芾順I(yè)務(wù)符合法律法規(guī)要求。第十條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立審計(jì)部門，負(fù)責(zé)對(duì)基金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，確保業(yè)務(wù)運(yùn)作的規(guī)范性和透明度。第三章基金募集與投資第十一條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)制定詳細(xì)的基金募集方案，包括基金名稱、基金規(guī)模、募集對(duì)象、募集方式、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容。第十二條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)合法合規(guī)的渠道進(jìn)行基金募集，不得進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)投資者。第十三條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資者適當(dāng)性管理制度，確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力。第十四條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)制定基金投資策略，明確投資范圍、投資比例、投資期限等。第十五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金投資策略，選擇合適的投資標(biāo)的，包括但不限于股票、債券、基金、期貨、期權(quán)等。第十六條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策流程，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。第十七條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估投資組合的風(fēng)險(xiǎn)和收益，及時(shí)調(diào)整投資策略。第四章風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)管第十八條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。第十九條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)控制政策，明確風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)和措施。第二十條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門，負(fù)責(zé)實(shí)時(shí)監(jiān)控投資風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。第二十一條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警和處置。第二十二條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者披露基金投資風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)。第二十三條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合監(jiān)管工作。第五章信息披露與投資者服務(wù)第二十四條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金運(yùn)作信息。第二十五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期向投資者披露基金凈值、投資收益、費(fèi)用情況等。第二十六條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者服務(wù)部門，負(fù)責(zé)解答投資者疑問(wèn)，處理投資者投訴。第二十七條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資者關(guān)系管理制度，加強(qiáng)與投資者的溝通和互動(dòng)。第六章監(jiān)督檢查與法律責(zé)任第二十八條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督檢查制度，對(duì)基金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期和不定期的監(jiān)督檢查。第二十九條私募基金管理人違反本制度規(guī)定，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法予以處罰。第三十條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因違反本制度規(guī)定而給投資者造成的損失。第七章附則第三十一條本制度由私募基金管理人負(fù)責(zé)解釋。第三十二條本制度自發(fā)布之日起施行。[注：本制度僅為示例性文本，具體內(nèi)容應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和實(shí)際業(yè)務(wù)情況進(jìn)行調(diào)整。]第3篇第一章總則第一條為規(guī)范證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)，結(jié)合我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于從事證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司、基金管理公司、信托公司等金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“管理人”）及其從事證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)人員。第三條證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指管理人依照法律法規(guī)和合同約定，接受投資者委托，運(yùn)用私募基金等方式，對(duì)投資者資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)作，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的業(yè)務(wù)。第四條管理人從事證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。（二）投資者利益優(yōu)先原則：保護(hù)投資者合法權(quán)益，將投資者利益放在首位。（三）風(fēng)險(xiǎn)控制原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，嚴(yán)格控制和管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（四）專業(yè)誠(chéng)信原則：提高專業(yè)人員素質(zhì)，誠(chéng)信執(zhí)業(yè)，為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。第二章業(yè)務(wù)范圍與資質(zhì)要求第五條證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍包括：（一）設(shè)立和管理私募基金，包括股票型、債券型、混合型、貨幣市場(chǎng)型等。（二）投資于股票、債券、基金、權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融產(chǎn)品。（三）為投資者提供投資顧問(wèn)服務(wù)。（四）其他經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。第六條管理人從事證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下資質(zhì)：（一）具有證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證。（二）具有完善的內(nèi)部控制制度。（三）具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。（四）具有符合法律法規(guī)要求的專業(yè)人員。（五）具有與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的資本金。第三章投資者保護(hù)第七條管理人應(yīng)當(dāng)充分了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、投資期限等，確保投資者選擇與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品。第八條管理人應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露私募基金的投資策略、投資范圍、風(fēng)險(xiǎn)特征、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等信息，確保投資者充分了解投資產(chǎn)品。第九條管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資者投訴處理機(jī)制，及時(shí)妥善處理投資者投訴。第十條管理人應(yīng)當(dāng)遵守投資者適當(dāng)性原則，不得誤導(dǎo)、欺詐投資者。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理第十一條管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、控制、報(bào)告等環(huán)節(jié)。第十二條管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評(píng)估，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。第十三條管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括但不限于：（一）投資比例限制。（二）投資集中度限制。（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理。（四）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制。（五）信用風(fēng)險(xiǎn)控制。第十四條管理人應(yīng)當(dāng)定期對(duì)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并向投資者報(bào)告。第五章內(nèi)部控制與合規(guī)管理第十五條管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性。第十六條管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、評(píng)估和管理人的合規(guī)狀況。第十七條管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的合規(guī)意識(shí)。第十八條管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。第六章監(jiān)督管理第十九條監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)證券私募