證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)題(附答案和解析)

姓名：__________考號(hào)：__________一、單選題(共10題)1.1.以下哪項(xiàng)不屬于證券交易中的基本術(shù)語(yǔ)？()A.證券賬戶(hù)B.交易席位C.投資者D.股息2.2.證券交易所的職能不包括以下哪項(xiàng)？()A.提供交易場(chǎng)所和設(shè)施B.制定交易規(guī)則C.監(jiān)督證券發(fā)行D.進(jìn)行證券發(fā)行3.3.以下哪項(xiàng)不是證券投資的基本原則？()A.分散投資B.風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配C.長(zhǎng)期投資D.盲目跟風(fēng)4.4.以下哪項(xiàng)不是證券公司的業(yè)務(wù)范圍？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)5.5.以下哪項(xiàng)不是股票的基本特征？()A.有限償還性B.流動(dòng)性C.收益性D.風(fēng)險(xiǎn)性6.6.以下哪項(xiàng)不是債券的主要類(lèi)型？()A.國(guó)債B.企業(yè)債C.金融債D.股票7.7.以下哪項(xiàng)不是基金投資的風(fēng)險(xiǎn)因素？()A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)8.8.以下哪項(xiàng)不是金融期貨的基本特征？()A.交易雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等B.合約標(biāo)的物標(biāo)準(zhǔn)化C.交易場(chǎng)所集中化D.交易雙方可以自行約定合約內(nèi)容9.9.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的參與者？()A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.自然人10.10.以下哪項(xiàng)不是證券交易中的交易成本？()A.交易傭金B(yǎng).交易印花稅C.交易手續(xù)費(fèi)D.證券價(jià)格波動(dòng)二、多選題(共5題)11.1.以下哪些是證券發(fā)行市場(chǎng)的參與者？()A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.承銷(xiāo)商D.證券交易所12.2.以下哪些因素會(huì)影響股票價(jià)格？()A.公司基本面B.市場(chǎng)供求關(guān)系C.政策法規(guī)變化D.自然災(zāi)害13.3.以下哪些屬于證券交易的費(fèi)用？()A.交易傭金B(yǎng).交易印花稅C.交易手續(xù)費(fèi)D.股息14.4.以下哪些是基金投資的優(yōu)勢(shì)？()A.分散風(fēng)險(xiǎn)B.專(zhuān)業(yè)管理C.流動(dòng)性高D.長(zhǎng)期增值15.5.以下哪些是金融期貨的主要功能？()A.投機(jī)B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)D.資金籌集三、填空題(共5題)16.1.證券賬戶(hù)是投資者在證券公司開(kāi)立的，用于記載其持有證券的______和進(jìn)行交易的______的賬戶(hù)。17.2.證券承銷(xiāo)是指證券發(fā)行人與證券公司______證券發(fā)行事宜，由證券公司______證券的行為。18.3.基金管理人是基金產(chǎn)品的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的______和______。19.4.證券交易所的自律管理主要包括______、______和自律約束三個(gè)方面。20.5.證券市場(chǎng)的基本功能包括______、______和______。四、判斷題(共5題)21.1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受投資者委托，代為買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。()A.正確B.錯(cuò)誤22.2.所有投資者在證券市場(chǎng)上的地位都是平等的。()A.正確B.錯(cuò)誤23.3.證券市場(chǎng)交易價(jià)格完全由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。()A.正確B.錯(cuò)誤24.4.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)完全相同，沒(méi)有區(qū)別。()A.正確B.錯(cuò)誤25.5.證券發(fā)行人必須在證券發(fā)行后立即履行信息披露義務(wù)。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡(jiǎn)單題(共5題)26.1.請(qǐng)簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。27.2.請(qǐng)解釋什么是證券市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)？28.3.請(qǐng)說(shuō)明基金管理人在基金運(yùn)作中的主要職責(zé)。29.4.請(qǐng)闡述證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性。30.5.請(qǐng)解釋什么是證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能？

證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)題(附答案和解析)一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】股息是公司對(duì)股東的利潤(rùn)分配，不屬于證券交易中的基本術(shù)語(yǔ)。2.【答案】D【解析】證券交易所的職能不包括進(jìn)行證券發(fā)行，證券發(fā)行通常由發(fā)行人自行或者通過(guò)承銷(xiāo)商完成。3.【答案】D【解析】盲目跟風(fēng)不是證券投資的基本原則，證券投資應(yīng)當(dāng)遵循理性、分散、長(zhǎng)期等原則。4.【答案】C【解析】證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍，屬于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容。5.【答案】A【解析】股票不具有有限償還性，股票的償還不是有限的，而是無(wú)限期的。6.【答案】D【解析】股票不是債券，股票代表的是所有權(quán)，而債券代表的是債權(quán)。7.【答案】B【解析】信用風(fēng)險(xiǎn)通常與債券投資相關(guān)，基金投資的風(fēng)險(xiǎn)因素包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)。8.【答案】D【解析】金融期貨的合約內(nèi)容是標(biāo)準(zhǔn)化的，交易雙方不能自行約定合約內(nèi)容。9.【答案】D【解析】自然人可以成為證券投資者，但不屬于證券市場(chǎng)的參與者，證券市場(chǎng)的參與者通常指機(jī)構(gòu)投資者。10.【答案】D【解析】證券價(jià)格波動(dòng)不是交易成本，而是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的一部分。交易成本包括傭金、印花稅和手續(xù)費(fèi)等。二、多選題(共5題)11.【答案】ABC【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)的參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者和承銷(xiāo)商，證券交易所是交易市場(chǎng)的組成部分。12.【答案】ABC【解析】股票價(jià)格受多種因素影響，包括公司基本面、市場(chǎng)供求關(guān)系以及政策法規(guī)變化等，自然災(zāi)害也可能對(duì)股價(jià)產(chǎn)生影響。13.【答案】ABC【解析】證券交易費(fèi)用包括交易傭金、交易印花稅和交易手續(xù)費(fèi)等，股息是公司對(duì)股東的利潤(rùn)分配，不屬于交易費(fèi)用。14.【答案】ABCD【解析】基金投資的優(yōu)勢(shì)包括分散風(fēng)險(xiǎn)、專(zhuān)業(yè)管理、流動(dòng)性高以及長(zhǎng)期增值等，這些特點(diǎn)使得基金成為投資者重要的投資工具。15.【答案】BC【解析】金融期貨的主要功能是風(fēng)險(xiǎn)管理和價(jià)格發(fā)現(xiàn)，投機(jī)和資金籌集雖然也是金融期貨的一部分，但不是其主要功能。三、填空題(共5題)16.【答案】數(shù)量，資金【解析】證券賬戶(hù)的主要功能是記錄投資者持有的證券數(shù)量和進(jìn)行證券交易的結(jié)算。17.【答案】協(xié)商，代為銷(xiāo)售【解析】證券承銷(xiāo)是指證券發(fā)行人與證券公司協(xié)商證券發(fā)行事宜，并由證券公司代為銷(xiāo)售證券的行為。18.【答案】投資管理，運(yùn)作【解析】基金管理人是基金產(chǎn)品的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資管理和運(yùn)作管理。19.【答案】交易規(guī)則的制定，交易活動(dòng)的監(jiān)督，自律紀(jì)律的執(zhí)行【解析】證券交易所的自律管理主要包括交易規(guī)則的制定、交易活動(dòng)的監(jiān)督和自律紀(jì)律的執(zhí)行三個(gè)方面。20.【答案】籌資融資，資源配置，風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)【解析】證券市場(chǎng)的基本功能包括籌資融資、資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)，這些功能是證券市場(chǎng)存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。四、判斷題(共5題)21.【答案】正確【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)確實(shí)是指證券公司接受投資者委托，代為買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)，是證券公司最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)之一。22.【答案】正確【解析】在證券市場(chǎng)上，所有投資者在法律地位上都是平等的，不論其投資規(guī)?；虻匚蝗绾巍?3.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券市場(chǎng)交易價(jià)格雖然受到市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，但還受到公司基本面、宏觀經(jīng)濟(jì)政策等多種因素的影響。24.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不同，自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券。25.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行過(guò)程中進(jìn)行信息披露，但并不需要在發(fā)行后立即履行信息披露義務(wù)。五、簡(jiǎn)答題(共5題)26.【答案】證券發(fā)行市場(chǎng)的功能主要包括：為資金需求者提供籌措資金的渠道；為資金供應(yīng)者提供投資機(jī)會(huì)；形成資金流動(dòng)的樞紐；促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展。【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)是證券市場(chǎng)的重要組成部分，其功能不僅包括為資金需求者提供籌措資金的渠道，還包括為投資者提供投資機(jī)會(huì)，以及促進(jìn)市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展。27.【答案】證券市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指投資者在證券市場(chǎng)上難以按預(yù)期價(jià)格迅速買(mǎi)賣(mài)證券的風(fēng)險(xiǎn)?！窘馕觥苛鲃?dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是證券投資中的一種風(fēng)險(xiǎn)，它指的是投資者在需要賣(mài)出證券時(shí)，可能因?yàn)槭袌?chǎng)流動(dòng)性不足而難以以合理價(jià)格迅速成交的風(fēng)險(xiǎn)。28.【答案】基金管理人在基金運(yùn)作中的主要職責(zé)包括：制定基金投資策略，選擇投資標(biāo)的，管理基金資產(chǎn)，進(jìn)行信息披露，以及維護(hù)基金份額持有人的利益。【解析】基金管理人是基金運(yùn)作的核心，其職責(zé)涵蓋了從制定投資策略到日常管理，再到信息披露的全面工作，以確?；疬\(yùn)作的規(guī)范和投資者的利益。29.【答案】證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性體現(xiàn)在：維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)；保護(hù)投資者合法權(quán)益；防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)；促進(jìn)證券市場(chǎng)的