投資咨詢顧問服務(wù)合同書7篇

姓名：__________考號：__________一、單選題(共10題)1.投資咨詢顧問服務(wù)合同中，以下哪項不屬于顧問的職責(zé)？()A.提供投資建議B.監(jiān)督客戶投資行為C.承擔(dān)客戶投資損失的風(fēng)險D.定期向客戶匯報投資情況2.在簽訂投資咨詢顧問服務(wù)合同前，顧問應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露哪些信息？()A.顧問的資質(zhì)和經(jīng)驗B.投資產(chǎn)品的風(fēng)險等級C.顧問的收入來源D.以上都是3.投資咨詢顧問服務(wù)合同的有效期限一般是多久？()A.1年B.2年C.3年D.根據(jù)雙方協(xié)商4.如果客戶對投資咨詢顧問的服務(wù)不滿意，應(yīng)該如何處理？()A.直接要求退還服務(wù)費用B.向顧問提出書面意見C.通過法律途徑解決D.以上都可以5.投資咨詢顧問在提供服務(wù)過程中，是否可以收取額外費用？()A.可以B.不可以C.根據(jù)合同約定D.必須經(jīng)過客戶同意6.以下哪項不是投資咨詢顧問服務(wù)合同的主要內(nèi)容？()A.顧問的職責(zé)和權(quán)利B.客戶的義務(wù)和責(zé)任C.投資產(chǎn)品的具體信息D.爭議解決方式7.在投資咨詢顧問服務(wù)合同中，以下哪項不屬于合同解除的條件？()A.顧問嚴(yán)重違反合同約定B.客戶要求解除合同C.顧問無法履行合同義務(wù)D.國家法律法規(guī)的變更8.投資咨詢顧問在提供服務(wù)過程中，是否應(yīng)當(dāng)保守客戶秘密？()A.是B.否C.根據(jù)情況而定D.需要客戶同意9.以下哪項不是投資咨詢顧問服務(wù)合同終止的原因？()A.合同到期B.顧問離職C.客戶死亡D.合同雙方協(xié)商一致10.在投資咨詢顧問服務(wù)合同中，以下哪項不屬于違約責(zé)任？()A.顧問未按時提供服務(wù)B.客戶未按時支付費用C.顧問泄露客戶秘密D.客戶擅自改變投資計劃二、多選題(共5題)11.投資咨詢顧問服務(wù)合同中，以下哪些屬于顧問的義務(wù)？()A.提供真實、準(zhǔn)確的投資信息B.遵守國家法律法規(guī)C.保守客戶秘密D.按時提交投資報告12.簽訂投資咨詢顧問服務(wù)合同時，以下哪些信息需要向客戶披露？()A.顧問的資質(zhì)和經(jīng)驗B.投資產(chǎn)品的風(fēng)險等級C.顧問的收入來源D.合同終止的條件13.以下哪些情況可能導(dǎo)致投資咨詢顧問服務(wù)合同的解除？()A.顧問嚴(yán)重違反合同約定B.客戶未按時支付費用C.客戶死亡或喪失民事行為能力D.國家法律法規(guī)的變更14.投資咨詢顧問在提供服務(wù)過程中，以下哪些行為是違規(guī)的？()A.暗中收取回扣B.建議客戶投資高風(fēng)險產(chǎn)品C.保守客戶秘密D.向客戶推薦其關(guān)聯(lián)公司的產(chǎn)品15.以下哪些是投資咨詢顧問服務(wù)合同中爭議解決的方式？()A.協(xié)商解決B.仲裁C.訴訟D.放棄權(quán)利三、填空題(共5題)16.在投資咨詢顧問服務(wù)合同中，雙方應(yīng)明確約定投資咨詢顧問的職責(zé)和權(quán)利，其中顧問的職責(zé)包括但不限于[填空]。17.根據(jù)合同規(guī)定，客戶需按照[填空]向投資咨詢顧問支付服務(wù)費用。18.在投資咨詢顧問服務(wù)合同中，若發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先嘗試[填空]來解決。19.投資咨詢顧問在提供服務(wù)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵循[填空]，不得泄露客戶信息。20.若投資咨詢顧問因自身原因未能履行合同義務(wù)，導(dǎo)致客戶遭受損失，[填空]應(yīng)對此承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。四、判斷題(共5題)21.投資咨詢顧問服務(wù)合同中，顧問對客戶的投資決策負(fù)有最終責(zé)任。()A.正確B.錯誤22.在投資咨詢顧問服務(wù)合同有效期內(nèi)，客戶可以隨時解除合同。()A.正確B.錯誤23.投資咨詢顧問在提供服務(wù)時，必須使用客戶提供的資金進(jìn)行投資。()A.正確B.錯誤24.投資咨詢顧問服務(wù)合同中，顧問的保密義務(wù)僅限于客戶個人信息。()A.正確B.錯誤25.投資咨詢顧問在提供服務(wù)過程中，如果客戶未按照建議操作，顧問不承擔(dān)責(zé)任。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.投資咨詢顧問服務(wù)合同中，如何界定投資建議的有效期限和適用范圍？27.如果客戶在投資過程中遭受損失，投資咨詢顧問可能需要承擔(dān)哪些責(zé)任？28.在投資咨詢顧問服務(wù)合同中，如果顧問未能履行合同義務(wù)，客戶應(yīng)該如何維護(hù)自己的合法權(quán)益？29.投資咨詢顧問在提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶提出的新投資需求？30.投資咨詢顧問服務(wù)合同中，雙方如何處理合同終止后的后續(xù)事宜？

投資咨詢顧問服務(wù)合同書7篇一、單選題(共10題)1.【答案】C【解析】投資咨詢顧問的職責(zé)主要是提供專業(yè)投資建議和監(jiān)督客戶投資行為，但不承擔(dān)客戶投資損失的風(fēng)險。2.【答案】D【解析】在簽訂投資咨詢顧問服務(wù)合同前，顧問應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露其資質(zhì)和經(jīng)驗、投資產(chǎn)品的風(fēng)險等級以及收入來源等信息。3.【答案】D【解析】投資咨詢顧問服務(wù)合同的有效期限應(yīng)根據(jù)雙方協(xié)商確定，沒有固定的時間限制。4.【答案】B【解析】如果客戶對投資咨詢顧問的服務(wù)不滿意，應(yīng)首先向顧問提出書面意見，尋求協(xié)商解決。5.【答案】C【解析】投資咨詢顧問在提供服務(wù)過程中是否可以收取額外費用，應(yīng)根據(jù)合同約定執(zhí)行。6.【答案】C【解析】投資咨詢顧問服務(wù)合同的主要內(nèi)容不包括投資產(chǎn)品的具體信息，而是顧問的職責(zé)和權(quán)利、客戶的義務(wù)和責(zé)任以及爭議解決方式等。7.【答案】D【解析】在投資咨詢顧問服務(wù)合同中，國家法律法規(guī)的變更不屬于合同解除的條件。8.【答案】A【解析】投資咨詢顧問在提供服務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保守客戶秘密，未經(jīng)客戶同意不得泄露。9.【答案】B【解析】投資咨詢顧問服務(wù)合同終止的原因不包括顧問離職，而是合同到期、客戶死亡或合同雙方協(xié)商一致。10.【答案】D【解析】在投資咨詢顧問服務(wù)合同中，客戶擅自改變投資計劃不屬于違約責(zé)任，而是客戶自己的決定。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCD【解析】投資咨詢顧問的義務(wù)包括提供真實、準(zhǔn)確的投資信息，遵守國家法律法規(guī)，保守客戶秘密，以及按時提交投資報告等。12.【答案】ABCD【解析】簽訂投資咨詢顧問服務(wù)合同時，應(yīng)向客戶披露顧問的資質(zhì)和經(jīng)驗、投資產(chǎn)品的風(fēng)險等級、顧問的收入來源以及合同終止的條件等信息。13.【答案】AC【解析】可能導(dǎo)致投資咨詢顧問服務(wù)合同解除的情況包括顧問嚴(yán)重違反合同約定和客戶死亡或喪失民事行為能力。未按時支付費用和法律法規(guī)變更可能影響合同履行，但不直接導(dǎo)致合同解除。14.【答案】ABD【解析】投資咨詢顧問在提供服務(wù)過程中，暗中收取回扣、建議客戶投資高風(fēng)險產(chǎn)品以及向客戶推薦其關(guān)聯(lián)公司的產(chǎn)品都是違規(guī)行為。保守客戶秘密是顧問的義務(wù)。15.【答案】ABC【解析】投資咨詢顧問服務(wù)合同中的爭議解決方式通常包括協(xié)商解決、仲裁和訴訟。放棄權(quán)利不屬于爭議解決的方式。三、填空題(共5題)16.【答案】提供投資建議、分析市場趨勢、監(jiān)督客戶投資行為、定期向客戶匯報投資情況等?！窘馕觥款檰柕穆氊?zé)是合同中關(guān)鍵的部分，明確了顧問應(yīng)承擔(dān)的工作內(nèi)容和責(zé)任。17.【答案】合同約定的支付方式及時間【解析】支付方式和時間需要在合同中明確，以確保雙方權(quán)利和義務(wù)的清晰性。18.【答案】協(xié)商【解析】協(xié)商是解決爭議的首選方式，有助于保持雙方關(guān)系的和諧與業(yè)務(wù)的連續(xù)性。19.【答案】保密條款【解析】保密條款是保護(hù)客戶隱私的重要條款，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ苄浴?0.【答案】投資咨詢顧問或其所在機(jī)構(gòu)【解析】合同中應(yīng)明確賠償責(zé)任歸屬，以保障客戶的合法權(quán)益。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯誤【解析】投資咨詢顧問提供的是專業(yè)建議，但客戶最終的投資決策由客戶本人負(fù)責(zé)，顧問不承擔(dān)最終責(zé)任。22.【答案】正確【解析】合同中通常會規(guī)定客戶在特定條件下可以解除合同，確保客戶的權(quán)益。23.【答案】錯誤【解析】投資咨詢顧問通常不會使用客戶的資金進(jìn)行投資，而是根據(jù)客戶的需求和授權(quán)進(jìn)行操作。24.【答案】錯誤【解析】保密義務(wù)通常包括客戶的所有相關(guān)信息，而不僅僅是個人信息。25.【答案】正確【解析】顧問的責(zé)任限于提供專業(yè)建議，客戶未按建議操作導(dǎo)致的后果，顧問一般不承擔(dān)責(zé)任。五、簡答題(共5題)26.【答案】投資建議的有效期限和適用范圍應(yīng)在合同中明確約定，包括建議的有效期、適用的投資產(chǎn)品范圍、以及建議的適用條件等。【解析】明確投資建議的有效期限和適用范圍有助于界定雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免后期可能出現(xiàn)的爭議。27.【答案】投資咨詢顧問可能需要承擔(dān)的責(zé)任包括：未提供充分的投資建議、提供誤導(dǎo)性信息、未充分披露風(fēng)險等，具體責(zé)任需根據(jù)合同條款和實際情況來確定?！窘馕觥苛私忸檰柨赡艹袚?dān)的責(zé)任有助于客戶在簽訂合同時充分評估風(fēng)險，并在出現(xiàn)問題時維護(hù)自身權(quán)益。28.【答案】客戶可以通過以下方式維護(hù)自己的合法權(quán)益：與顧問進(jìn)行協(xié)商，尋求合同解除或賠償；向相關(guān)行業(yè)協(xié)會投訴；或者通過法律途徑解決?！窘馕觥苛私饩S護(hù)權(quán)益的途徑對于客戶在合同執(zhí)行過程中遇到問題時采取行動至關(guān)重要。29.【答案】投資咨詢顧問在