企業(yè)科技創(chuàng)新合規(guī)免責制度第一章總則第一條為貫徹落實國家關于科技創(chuàng)新領域的法律法規(guī)及相關政策要求，進一步規(guī)范公司科技創(chuàng)新活動中的合規(guī)管理，有效防范專項風險，提升企業(yè)核心競爭力，同時結合集團母公司關于風險防控及合規(guī)管理的相關指示精神，結合本公司實際情況，特制定本制度。本制度旨在通過明確管理職責、細化操作標準、完善運行機制，確保公司科技創(chuàng)新活動在合法合規(guī)的前提下有序開展，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供有力保障。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司科技創(chuàng)新活動的全流程管理，包括但不限于技術研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權保護、對外合作、數(shù)據(jù)安全管理等場景。所有參與科技創(chuàng)新活動的主體均應嚴格遵守本制度的規(guī)定，履行相應的合規(guī)義務。第三條本制度中的核心術語定義如下：（一）科技創(chuàng)新專項管理：指公司為規(guī)范科技創(chuàng)新活動、防控專項風險、保障合規(guī)運營而建立的一整套管理體系，包括組織架構、職責分工、操作流程、風險防控、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)。（二）科技創(chuàng)新風險：指在科技創(chuàng)新活動中可能出現(xiàn)的法律、行政、財務、安全、數(shù)據(jù)等方面的風險，包括但不限于技術路線選擇不當、知識產(chǎn)權侵權、數(shù)據(jù)泄露、安全生產(chǎn)事故等。（三）科技創(chuàng)新合規(guī)：指公司科技創(chuàng)新活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及內(nèi)部管理制度的行為，確?？萍紕?chuàng)新活動的合法性與正當性。第四條科技創(chuàng)新專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確?？萍紕?chuàng)新活動的各個環(huán)節(jié)均納入合規(guī)管理體系，不留管理空白。（二）責任到人原則：明確各層級、各部門及各崗位的合規(guī)管理責任，實現(xiàn)責任閉環(huán)。（三）風險導向原則：聚焦高風險領域與環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強化風險防控。（四）持續(xù)改進原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化合規(guī)管理體系，提升管理效能。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為公司科技創(chuàng)新合規(guī)管理的第一責任人，對科技創(chuàng)新活動的合規(guī)性負總責；分管科技創(chuàng)新工作的領導為公司科技創(chuàng)新合規(guī)管理的直接責任人，負責組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督公司科技創(chuàng)新活動的合規(guī)執(zhí)行。第六條公司設立科技創(chuàng)新合規(guī)管理委員會，作為公司科技創(chuàng)新合規(guī)管理的決策機構，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司科技創(chuàng)新活動的合規(guī)管理事宜。管理委員會由公司主要負責人、分管領導及相關部門負責人組成，每季度召開一次會議，審議重大合規(guī)事項，發(fā)布相關管理要求。第七條科技創(chuàng)新合規(guī)管理委員會的主要職責包括：（一）制定公司科技創(chuàng)新合規(guī)管理的總體戰(zhàn)略與政策；（二）審議重大科技創(chuàng)新項目的合規(guī)性評估報告，作出決策審批；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位科技創(chuàng)新活動的合規(guī)執(zhí)行情況，開展定期評估；（四）協(xié)調(diào)解決科技創(chuàng)新活動中出現(xiàn)的重大合規(guī)問題，發(fā)布管理通報。第八條牽頭部門為公司科技創(chuàng)新管理部，負責統(tǒng)籌公司科技創(chuàng)新合規(guī)管理體系的建設與運行，主要職責包括：（一）組織制定、修訂科技創(chuàng)新合規(guī)管理制度，并推動落實；（二）開展科技創(chuàng)新專項風險識別與評估，發(fā)布風險預警；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位科技創(chuàng)新活動的合規(guī)執(zhí)行，開展日常檢查；（四）組織開展科技創(chuàng)新合規(guī)培訓與宣貫，提升全員合規(guī)意識。第九條專責部門為公司法務合規(guī)部，負責科技創(chuàng)新活動的業(yè)務合規(guī)審核與風險處置，主要職責包括：（一）審核科技創(chuàng)新項目涉及的合同、協(xié)議等法律文件的合規(guī)性；（二）識別、評估科技創(chuàng)新活動中的法律風險，提出防控措施；（三）參與重大科技創(chuàng)新項目的合規(guī)論證，提供法律支持；（四）處理科技創(chuàng)新活動中的法律糾紛，維護公司合法權益。第十條業(yè)務部門及下屬單位負責落實本領域科技創(chuàng)新活動的合規(guī)管理要求，主要職責包括：（一）制定本部門科技創(chuàng)新活動的合規(guī)操作細則，并組織執(zhí)行；（二）開展本部門科技創(chuàng)新活動的日常風險防控，及時上報風險隱患；（三）配合牽頭部門、專責部門開展合規(guī)檢查，整改存在的問題；（四）組織本部門員工開展合規(guī)培訓，確保全員掌握合規(guī)要求。第十一條基層執(zhí)行崗員工應嚴格遵守科技創(chuàng)新合規(guī)操作規(guī)范，履行以下義務：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人合規(guī)責任；（二）在日常工作中主動識別、上報風險隱患，并及時采取措施；（三）拒絕參與任何違規(guī)的科技創(chuàng)新活動，并向上級報告；（四）積極參與合規(guī)培訓，提升自身合規(guī)能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條科技研發(fā)過程合規(guī)管理：業(yè)務操作應遵循科學嚴謹?shù)脑瓌t，確保技術路線的合理性，嚴禁虛報研發(fā)進度、套取研發(fā)經(jīng)費等行為。禁止性行為包括：嚴禁偽造實驗數(shù)據(jù)、篡改研發(fā)記錄；嚴禁將研發(fā)資源用于非研發(fā)目的，如個人謀利等。重點防控點包括：研發(fā)投入的合理性、研發(fā)成果的知識產(chǎn)權保護、研發(fā)過程中的安全風險等。第十三條科技成果轉(zhuǎn)化合規(guī)管理：業(yè)務操作應遵循市場化、合法化的原則，確保轉(zhuǎn)化過程的公平、公正。禁止性行為包括：嚴禁利用職務便利進行利益輸送、嚴禁低估轉(zhuǎn)化收益；嚴禁未履行評估程序擅自轉(zhuǎn)化成果。重點防控點包括：轉(zhuǎn)化對象的盡職調(diào)查、轉(zhuǎn)化收益的合理分配、轉(zhuǎn)化過程的監(jiān)管等。第十四條知識產(chǎn)權保護合規(guī)管理：業(yè)務操作應遵循全流程保護的原則，確保專利、商標、著作權等知識產(chǎn)權的合法獲取與有效保護。禁止性行為包括：嚴禁侵犯他人知識產(chǎn)權、嚴禁未履行保密義務泄露技術秘密；嚴禁虛假標注知識產(chǎn)權信息。重點防控點包括：知識產(chǎn)權的申請與維護、技術秘密的保密管理、侵權風險的防控等。第十五條對外合作合規(guī)管理：業(yè)務操作應遵循平等互利、合法合規(guī)的原則，確保合作過程的透明、規(guī)范。禁止性行為包括：嚴禁泄露公司商業(yè)秘密、嚴禁與合作方進行不正當利益交換；嚴禁未履行審批程序擅自開展合作。重點防控點包括：合作方的資質(zhì)審查、合作協(xié)議的合規(guī)性、合作過程的監(jiān)督等。第十六條數(shù)據(jù)安全管理：業(yè)務操作應遵循最小化、安全化的原則，確保數(shù)據(jù)采集、存儲、使用的合法合規(guī)。禁止性行為包括：嚴禁非法獲取、泄露敏感數(shù)據(jù)、嚴禁未履行告知義務收集數(shù)據(jù)；嚴禁數(shù)據(jù)濫用、數(shù)據(jù)篡改。重點防控點包括：數(shù)據(jù)采集的合法性、數(shù)據(jù)存儲的安全性、數(shù)據(jù)使用的合規(guī)性等。第十七條安全生產(chǎn)管理：業(yè)務操作應遵循安全第一、預防為主的原則，確?？萍紕?chuàng)新活動過程中的安全生產(chǎn)。禁止性行為包括：嚴禁違規(guī)操作實驗設備、嚴禁未履行安全檢查擅自開展實驗；嚴禁忽視安全警示，冒險作業(yè)。重點防控點包括：實驗設備的安全管理、危險化學品的規(guī)范使用、應急預案的制定與演練等。第十八條倫理合規(guī)管理：業(yè)務操作應遵循尊重生命、保護權益的原則，確?？萍紕?chuàng)新活動符合倫理規(guī)范。禁止性行為包括：嚴禁開展涉及人類基因編輯等高風險倫理實驗、嚴禁未履行倫理審查擅自開展研究；嚴禁利用科技創(chuàng)新手段侵犯他人權益。重點防控點包括：倫理審查的程序合規(guī)性、實驗對象的權益保護、倫理風險的防控等。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：公司科技創(chuàng)新合規(guī)管理委員會應定期評估內(nèi)外部環(huán)境變化，及時修訂科技創(chuàng)新合規(guī)管理制度，確保制度的適用性與有效性。制度修訂應經(jīng)管理委員會審議通過，并發(fā)布實施。第二十條風險識別預警機制：公司牽頭部門應每年至少開展一次科技創(chuàng)新專項風險排查，結合行業(yè)趨勢、法規(guī)變化、業(yè)務特點等因素，對風險進行分級評估，并向管理委員會報告。風險預警應通過公司內(nèi)部系統(tǒng)或公告發(fā)布，明確風險等級、應對措施及責任部門。第二十一條合規(guī)審查機制：公司專責部門應將科技創(chuàng)新合規(guī)審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，確保各項業(yè)務在合規(guī)前提下實施。未經(jīng)合規(guī)審查的項目，一律不得實施。合規(guī)審查應形成書面記錄，并納入項目管理檔案。第二十二條風險應對機制：公司應根據(jù)風險等級采取分級處置措施，一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由管理委員會組織處置。風險應對應制定應急流程，明確責任部門、處置措施、上報要求等，并定期開展應急演練。第二十三條責任追究機制：公司對違反科技創(chuàng)新合規(guī)管理規(guī)定的個人或部門，應依據(jù)違規(guī)情節(jié)、后果等因素，采取相應處罰措施，包括但不限于經(jīng)濟處罰、績效扣減、紀律處分等。責任追究應遵循公平、公正、公開的原則，并形成書面記錄。第二十四條評估改進機制：公司每年應委托第三方機構或內(nèi)部部門對科技創(chuàng)新合規(guī)管理體系的有效性開展評估，識別管理漏洞，提出優(yōu)化建議，并形成評估報告。評估結果應納入公司年度管理評審，推動體系持續(xù)改進。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：公司各層級領導應切實履行科技創(chuàng)新合規(guī)管理職責，將合規(guī)管理納入日常工作，定期研究解決重大合規(guī)問題，確保合規(guī)管理工作得到有效推進。第二十六條考核激勵機制：公司將科技創(chuàng)新合規(guī)情況納入部門及個人的年度考核，考核結果與績效、評優(yōu)直接掛鉤。對合規(guī)管理表現(xiàn)突出的部門和個人，給予表彰獎勵；對合規(guī)管理不力的部門和個人，予以通報批評或處罰。第二十七條培訓宣傳機制：公司應分層級開展科技創(chuàng)新合規(guī)培訓，管理層重點培訓合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓操作規(guī)范，確保全員掌握合規(guī)要求。公司應定期發(fā)布合規(guī)手冊、案例警示等內(nèi)容，營造全員合規(guī)氛圍。第二十八條信息化支撐：公司應依托信息系統(tǒng)實現(xiàn)科技創(chuàng)新合規(guī)管理的數(shù)字化、智能化，通過流程自動化、風險實時監(jiān)控等功能，提升管理效率與精準度。第二十九條文化建設：公司應通過發(fā)布合規(guī)倡議書、簽訂合規(guī)承諾書等方式，引導員工自覺遵守合規(guī)要求，形成“合規(guī)人人有責”的文化氛圍。第三十條報告制度：公司各部門、下屬單位應定期向牽頭部門報告科技創(chuàng)新活動的合規(guī)情況，包括但不限于風險事件、