2026年證券投資顧問(wèn)資格考試模擬卷一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分，共20分）1.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，證券投資顧問(wèn)從事業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得與客戶簽訂的合同中約定的事項(xiàng)包括（）。A.客戶資金由證券投資顧問(wèn)控制B.證券投資顧問(wèn)享有客戶賬戶交易的所有收益權(quán)C.客戶的證券交易委托必須按照證券投資顧問(wèn)的建議執(zhí)行D.禁止為客戶進(jìn)行利益輸送2.下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.不得以個(gè)人名義接受客戶委托從事證券投資管理業(yè)務(wù)B.可以私下接受客戶委托，為其提供證券投資咨詢服務(wù)C.應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明其投資建議的依據(jù)D.不得對(duì)證券投資業(yè)績(jī)做出不實(shí)的承諾3.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果的有效期一般為（）。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月4.證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注客戶的（）。A.投資偏好B.投資期限C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.以上都是5.下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)監(jiān)管的說(shuō)法，正確的是（）。A.證券投資顧問(wèn)可以同時(shí)為多家證券公司提供業(yè)務(wù)支持B.證券投資顧問(wèn)不得與證券公司以外的機(jī)構(gòu)合作開(kāi)展業(yè)務(wù)C.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行備案制D.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)不需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)6.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明投資建議的內(nèi)容及依據(jù)，并提示（）。A.投資風(fēng)險(xiǎn)B.投資收益C.投資成本D.投資期限7.下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)登記條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.具有證券從業(yè)資格B.具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷C.具有兩年以上的證券投資咨詢經(jīng)驗(yàn)D.通過(guò)證券投資顧問(wèn)專項(xiàng)考試8.證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）。A.客戶利益優(yōu)先B.公平公正C.保守秘密D.高收益優(yōu)先9.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施不包括（）。A.建立客戶適當(dāng)性管理制度B.加強(qiáng)投資建議的合規(guī)審查C.實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶賬戶交易D.定期進(jìn)行客戶滿意度調(diào)查10.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括（）。A.證券投資咨詢服務(wù)B.證券交易咨詢服務(wù)C.證券投資管理服務(wù)D.以上都是11.證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明（）。A.投資建議的依據(jù)B.投資風(fēng)險(xiǎn)C.投資期限D(zhuǎn).以上都是12.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)備案材料不包括（）。A.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)備案表B.證券投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)登記證明C.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果13.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)14.證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范不包括（）。A.客戶利益優(yōu)先B.公平公正C.保守秘密D.高收益承諾15.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施不包括（）。A.建立客戶適當(dāng)性管理制度B.加強(qiáng)投資建議的合規(guī)審查C.實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶賬戶交易D.定期進(jìn)行客戶滿意度調(diào)查16.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括（）。A.證券投資咨詢服務(wù)B.證券交易咨詢服務(wù)C.證券投資管理服務(wù)D.以上都是17.證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明（）。A.投資建議的依據(jù)B.投資風(fēng)險(xiǎn)C.投資期限D(zhuǎn).以上都是18.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)備案材料不包括（）。A.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)備案表B.證券投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)登記證明C.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果19.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)20.證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范不包括（）。A.客戶利益優(yōu)先B.公平公正C.保守秘密D.高收益承諾二、多項(xiàng)選擇題（共10題，每題2分，共20分）1.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（）。A.建立客戶適當(dāng)性管理制度B.加強(qiáng)投資建議的合規(guī)審查C.實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶賬戶交易D.定期進(jìn)行客戶滿意度調(diào)查2.證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。A.客戶利益優(yōu)先B.公平公正C.保守秘密D.高收益承諾3.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括（）。A.證券投資咨詢服務(wù)B.證券交易咨詢服務(wù)C.證券投資管理服務(wù)D.以上都是4.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)備案材料包括（）。A.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)備案表B.證券投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)登記證明C.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果5.證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明（）。A.投資建議的依據(jù)B.投資風(fēng)險(xiǎn)C.投資期限D(zhuǎn).以上都是6.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)7.證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括（）。A.客戶利益優(yōu)先B.公平公正C.保守秘密D.高收益承諾8.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（）。A.建立客戶適當(dāng)性管理制度B.加強(qiáng)投資建議的合規(guī)審查C.實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶賬戶交易D.定期進(jìn)行客戶滿意度調(diào)查9.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括（）。A.證券投資咨詢服務(wù)B.證券交易咨詢服務(wù)C.證券投資管理服務(wù)D.以上都是10.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)備案材料包括（）。A.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)備案表B.證券投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)登記證明C.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果三、判斷題（共10題，每題1分，共10分）1.證券投資顧問(wèn)可以私下接受客戶委托，為其提供證券投資咨詢服務(wù)。（）2.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行備案制。（）3.證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守客戶利益優(yōu)先的原則。（）4.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）5.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括建立客戶適當(dāng)性管理制度。（）6.證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明投資風(fēng)險(xiǎn)。（）7.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括證券投資咨詢服務(wù)。（）8.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)備案材料包括證券投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)登記證明。（）9.證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守公平公正的原則。（）10.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是證券交易所。（）四、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）1.簡(jiǎn)述證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.簡(jiǎn)述證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的原則。3.簡(jiǎn)述證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)備案材料的主要內(nèi)容。五、綜合題（共2題，每題10分，共20分）1.某客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果為穩(wěn)健型，請(qǐng)問(wèn)證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)注意哪些事項(xiàng)？2.某證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，違反了相關(guān)規(guī)定，請(qǐng)問(wèn)可能面臨哪些法律責(zé)任？答案與解析一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分，共20分）1.A解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券投資顧問(wèn)不得與客戶簽訂的合同中約定的事項(xiàng)包括客戶資金由證券投資顧問(wèn)控制，以及證券投資顧問(wèn)享有客戶賬戶交易的所有收益權(quán)。2.B解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券投資顧問(wèn)不得私下接受客戶委托，為其提供證券投資咨詢服務(wù)。3.D解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果的有效期一般為12個(gè)月。4.D解析：證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注客戶的投資偏好、投資期限和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。5.C解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行備案制，需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。6.A解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明投資建議的內(nèi)容及依據(jù)，并提示投資風(fēng)險(xiǎn)。7.C解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)登記條件包括具有證券從業(yè)資格、通過(guò)證券投資顧問(wèn)專項(xiàng)考試，但并不要求具有兩年以上的證券投資咨詢經(jīng)驗(yàn)。8.D解析：證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守客戶利益優(yōu)先、公平公正、保守秘密的原則，但不應(yīng)高收益優(yōu)先。9.C解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括建立客戶適當(dāng)性管理制度、加強(qiáng)投資建議的合規(guī)審查、定期進(jìn)行客戶滿意度調(diào)查，但實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶賬戶交易不屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施。10.D解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括證券投資咨詢服務(wù)、證券交易咨詢服務(wù)和證券投資管理服務(wù)。11.D解析：證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明投資建議的依據(jù)、投資風(fēng)險(xiǎn)和投資期限。12.D解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)備案材料包括證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)備案表、證券投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)登記證明和證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，但不包括客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果。13.A解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。14.D解析：證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守客戶利益優(yōu)先、公平公正、保守秘密的原則，但不應(yīng)高收益承諾。15.C解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括建立客戶適當(dāng)性管理制度、加強(qiáng)投資建議的合規(guī)審查、定期進(jìn)行客戶滿意度調(diào)查，但實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶賬戶交易不屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施。16.D解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括證券投資咨詢服務(wù)、證券交易咨詢服務(wù)和證券投資管理服務(wù)。17.D解析：證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明投資建議的依據(jù)、投資風(fēng)險(xiǎn)和投資期限。18.D解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)備案材料包括證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)備案表、證券投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)登記證明和證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，但不包括客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果。19.A解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。20.D解析：證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守客戶利益優(yōu)先、公平公正、保守秘密的原則，但不應(yīng)高收益承諾。二、多項(xiàng)選擇題（共10題，每題2分，共20分）1.A、B、C、D解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括建立客戶適當(dāng)性管理制度、加強(qiáng)投資建議的合規(guī)審查、實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶賬戶交易、定期進(jìn)行客戶滿意度調(diào)查。2.A、B、C解析：證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守客戶利益優(yōu)先、公平公正、保守秘密的原則，但不應(yīng)高收益承諾。3.A、B、C、D解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括證券投資咨詢服務(wù)、證券交易咨詢服務(wù)和證券投資管理服務(wù)。4.A、B、C、D解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)備案材料包括證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)備案表、證券投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)登記證明、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果。5.A、B、C、D解析：證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明投資建議的依據(jù)、投資風(fēng)險(xiǎn)和投資期限。6.A、B、C解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。7.A、B、C解析：證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守客戶利益優(yōu)先、公平公正、保守秘密的原則，但不應(yīng)高收益承諾。8.A、B、C、D解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括建立客戶適當(dāng)性管理制度、加強(qiáng)投資建議的合規(guī)審查、實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶賬戶交易、定期進(jìn)行客戶滿意度調(diào)查。9.A、B、C、D解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括證券投資咨詢服務(wù)、證券交易咨詢服務(wù)和證券投資管理服務(wù)。10.A、B、C、D解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)備案材料包括證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)備案表、證券投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)登記證明、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果。三、判斷題（共10題，每題1分，共10分）1.×解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券投資顧問(wèn)不得私下接受客戶委托，為其提供證券投資咨詢服務(wù)。2.√解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行備案制，需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。3.√解析：證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守客戶利益優(yōu)先的原則。4.√解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。5.√解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括建立客戶適當(dāng)性管理制度。6.√解析：證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明投資風(fēng)險(xiǎn)。7.√解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括證券投資咨詢服務(wù)。8.√解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)備案材料包括證券投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)登記證明。9.√解析：證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守公平公正的原則。10.×解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，而非證券交易所。四、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）1.簡(jiǎn)述證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：（1）建立客戶適當(dāng)性管理制度，確保投資建議與客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配；（2）加強(qiáng)投資建議的合規(guī)審查，確保投資建議符合相關(guān)法律法規(guī)；（3）定期進(jìn)行客戶滿意度調(diào)查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正問(wèn)題；（4）加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，提高證券投資顧問(wèn)的專業(yè)能力和職業(yè)道德水平。2.簡(jiǎn)述證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的原則。證券投資顧問(wèn)在為客戶提供投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括：（1）客戶利益優(yōu)先，確保客戶的利益不受損害；（2）公平