蜜雪集團(tuán)港股上市交易制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《上市公司治理準(zhǔn)則》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照證券交易所上市規(guī)則及集團(tuán)母公司關(guān)于上市公司規(guī)范運(yùn)作的統(tǒng)一直準(zhǔn)，結(jié)合蜜雪集團(tuán)港股上市交易的實(shí)際需求，為規(guī)范公司港股上市后股票及相關(guān)衍生品種的發(fā)行、交易、信息披露等行為，防控系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保障公司及投資者合法權(quán)益，特制定本制度。本制度旨在明確港股上市交易管理的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、操作流程、風(fēng)險(xiǎn)防控及保障措施，確保公司上市交易活動(dòng)符合監(jiān)管要求，維護(hù)公司市場(chǎng)形象與聲譽(yù)。第二條本制度適用于蜜雪集團(tuán)全體員工、各部門、下屬單位及所有參與港股上市交易相關(guān)業(yè)務(wù)的組織或個(gè)人。具體適用范圍包括但不限于：（一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理人員的上市交易決策與管理；（二）港股股票的買賣、質(zhì)押、回購(gòu)等交易行為；（三）與港股上市相關(guān)的信息披露、投資者關(guān)系管理；（四）港股上市交易的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制及合規(guī)審查。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“港股上市交易專項(xiàng)管理”：指公司為規(guī)范港股股票及相關(guān)衍生品種的發(fā)行、交易、信息披露等行為，建立的全流程、多層級(jí)、系統(tǒng)化的管控體系，涵蓋組織架構(gòu)、制度流程、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等要素。其外延包括但不限于股票交易授權(quán)管理、信息披露審查、交易行為監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置等管理活動(dòng)。（二）“港股上市交易風(fēng)險(xiǎn)”：指公司在港股上市交易過(guò)程中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，包括但不限于違反監(jiān)管規(guī)定、交易異常波動(dòng)、系統(tǒng)故障、內(nèi)幕交易等情形。（三）“港股上市交易合規(guī)”：指公司的港股上市交易行為嚴(yán)格遵守境內(nèi)外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定、證券交易所上市規(guī)則、公司章程及本制度要求，確保交易決策、操作流程、信息披露等各環(huán)節(jié)合法合規(guī)。第四條本制度遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保港股上市交易管理的各項(xiàng)要求覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景與環(huán)節(jié)，不留管理空白；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各主體的管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，重點(diǎn)關(guān)注重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別與應(yīng)對(duì)；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及管理實(shí)踐，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司港股上市交易管理的第一責(zé)任人，對(duì)上市交易活動(dòng)的合規(guī)性、安全性負(fù)總責(zé)；分管相關(guān)負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督執(zhí)行及風(fēng)險(xiǎn)管控。公司設(shè)立港股上市交易管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人及相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)等職能。第六條董事會(huì)負(fù)責(zé)審議港股上市交易的重大事項(xiàng)，包括但不限于股票發(fā)行、回購(gòu)、質(zhì)押等決策，并確保決策程序符合《公司法》《上市公司治理準(zhǔn)則》及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理層的港股上市交易行為進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)股東權(quán)益。第七條董事會(huì)秘書(shū)辦公室作為港股上市交易管理的牽頭部門，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌港股上市交易相關(guān)制度的制定與修訂；（二）組織開(kāi)展上市交易風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示；（三）監(jiān)督審查各業(yè)務(wù)部門的交易行為，確保符合授權(quán)規(guī)定；（四）協(xié)調(diào)信息披露工作，確保信息發(fā)布及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。第八條財(cái)務(wù)部作為專責(zé)部門，主要職責(zé)包括：（一）審核港股交易的資金用途與審批權(quán)限，確保資金使用合規(guī)；（二）管理上市公司賬戶，監(jiān)控異常交易行為；（三）配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持；（四）優(yōu)化交易成本控制，提升資金使用效率。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位作為執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)港股上市交易授權(quán)管理制度，規(guī)范交易行為；（二）開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控，識(shí)別并上報(bào)潛在風(fēng)險(xiǎn)；（三）配合董事會(huì)秘書(shū)辦公室完成信息披露任務(wù)；（四）加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)。第十條基層執(zhí)行崗位員工作為合規(guī)操作的責(zé)任主體，應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在港股上市交易中的法律責(zé)任；（二）嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)范圍內(nèi)的交易指令，不得越權(quán)操作；（三）及時(shí)上報(bào)可疑交易行為或風(fēng)險(xiǎn)事件，不得隱瞞或拖延；（四）參與合規(guī)培訓(xùn)，掌握必要的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)知識(shí)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條交易授權(quán)管理：公司設(shè)立港股交易授權(quán)體系，明確不同層級(jí)人員的交易權(quán)限，包括但不限于單筆交易金額上限、年度交易總額限制、禁止交易時(shí)段等。所有交易指令必須經(jīng)授權(quán)人簽字確認(rèn)，并記錄存檔備查。禁止無(wú)授權(quán)交易或超授權(quán)范圍操作。第十二條信息披露管理：公司所有港股上市相關(guān)的信息披露必須經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)辦公室統(tǒng)一歸口管理，確保信息發(fā)布前經(jīng)過(guò)法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)部門等多重審核。披露內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得存在誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第十三條關(guān)聯(lián)交易管控：所有涉及港股上市交易的關(guān)聯(lián)交易必須符合《公司法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》等規(guī)定，履行必要的審議程序，并充分披露關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易細(xì)節(jié)。禁止利用關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行利益輸送或損害上市公司利益。第十四條交易行為監(jiān)控：公司建立港股交易行為監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控異常交易、大額交易、股價(jià)波動(dòng)等情形，并設(shè)置自動(dòng)預(yù)警機(jī)制。對(duì)異常交易行為應(yīng)立即核查，必要時(shí)暫停交易并上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。第十五條內(nèi)幕信息管理：公司指定內(nèi)幕信息知情人名單，明確內(nèi)幕信息認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及保密要求。所有知情人必須簽署保密承諾書(shū)，不得泄露或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。內(nèi)幕信息在公告前不得泄露至市場(chǎng)。第十六條信息披露保密管理：信息披露前實(shí)行靜默期管理，未公告的信息不得以任何形式泄露至市場(chǎng)。參與信息披露的人員應(yīng)簽署保密協(xié)議，離職后仍需履行保密義務(wù)。第十七條投資者關(guān)系管理：公司通過(guò)定期報(bào)告、臨時(shí)公告、投資者交流會(huì)等方式，與投資者保持有效溝通。投資者關(guān)系活動(dòng)必須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，并確保信息發(fā)布的一致性。第十八條跨境監(jiān)管協(xié)調(diào)：公司應(yīng)遵守境內(nèi)外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，配合開(kāi)展跨境監(jiān)管合作。涉及境外監(jiān)管事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)協(xié)調(diào)境內(nèi)業(yè)務(wù)部門與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司每年至少對(duì)本制度進(jìn)行一次全面評(píng)估，根據(jù)境內(nèi)外監(jiān)管政策變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需求及管理實(shí)踐，及時(shí)修訂完善相關(guān)條款。重大制度調(diào)整應(yīng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：董事會(huì)秘書(shū)辦公室每季度開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別港股上市交易中的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并進(jìn)行分級(jí)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的情形應(yīng)立即發(fā)布預(yù)警通知，并制定應(yīng)對(duì)預(yù)案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：所有港股上市交易行為必須嵌入合規(guī)審查流程，包括交易授權(quán)審查、信息披露審查、關(guān)聯(lián)交易審查等。未經(jīng)合規(guī)審查的指令不得執(zhí)行，確保“未經(jīng)審查不得實(shí)施”。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急處理小組，對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)事件由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)事件由應(yīng)急小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，必要時(shí)上報(bào)董事會(huì)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)事件處置后應(yīng)形成報(bào)告，并納入年度管理總結(jié)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違反本制度的行為，視情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：給予警告或通報(bào)批評(píng)；（二）一般違規(guī)：扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或降級(jí)處理；（三）重大違規(guī)：解除勞動(dòng)合同，并追究法律責(zé)任。違規(guī)行為應(yīng)記入個(gè)人誠(chéng)信檔案，并聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年結(jié)束后，由董事會(huì)秘書(shū)辦公室牽頭開(kāi)展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，分析制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)控制效果，并提出優(yōu)化建議。評(píng)估結(jié)果應(yīng)向董事會(huì)報(bào)告，并作為次年制度修訂的依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人定期聽(tīng)取港股上市交易管理工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)親自部署、檢查本領(lǐng)域合規(guī)工作，確保制度落實(shí)到位。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將港股上市交易合規(guī)情況納入部門及個(gè)人的年度考核體系，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的部門或個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為實(shí)行“一票否決”。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范與風(fēng)險(xiǎn)防范。每年至少組織兩次合規(guī)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第二十八條信息化支撐：通過(guò)ERP系統(tǒng)、證券交易系統(tǒng)等工具，實(shí)現(xiàn)港股交易全流程電子化、自動(dòng)化管理，確保數(shù)據(jù)真實(shí)完整、可追溯。建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控平臺(tái)，實(shí)時(shí)識(shí)別異常交易行為。第二十九條文化建設(shè)：編制《港股上市交易合規(guī)手冊(cè)》，向全體員工發(fā)放并組織學(xué)習(xí)。每年簽訂合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造“人人合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)”的文化氛圍。第三十條報(bào)告制度：每月向董事會(huì)秘書(shū)辦公室提交港股交易情況報(bào)告，包括交易規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)事件、合規(guī)檢查結(jié)果等。每年向