行政執(zhí)法三項(xiàng)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》及相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)合規(guī)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控的統(tǒng)一要求，結(jié)合公司實(shí)際管理需求，為規(guī)范行政執(zhí)法行為，防控專項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)，提升合規(guī)管理水平，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司在市場(chǎng)準(zhǔn)入、合同履約、行政處罰應(yīng)對(duì)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景中涉及行政法適用的全部活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司為防控行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如行政處罰應(yīng)對(duì)、合規(guī)審查等）實(shí)施的全流程管控活動(dòng)；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因行政行為違法或不當(dāng)可能引發(fā)的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害；（三）“XX合規(guī)”指公司行政行為符合法律法規(guī)及內(nèi)部管理規(guī)范，經(jīng)得起法律檢驗(yàn)。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有涉及行政法適用的業(yè)務(wù)場(chǎng)景納入管理范圍；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：突出重點(diǎn)領(lǐng)域管控，動(dòng)態(tài)優(yōu)化資源配置；（四）持續(xù)改進(jìn)：建立閉環(huán)評(píng)估機(jī)制，優(yōu)化管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大事項(xiàng)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體組織落實(shí)，并對(duì)專項(xiàng)管理成效承擔(dān)主要責(zé)任。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司XX專項(xiàng)管理工作，制定年度計(jì)劃；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案及制度修訂；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理成效，定期通報(bào)情況。第七條明確三類主體責(zé)任分工：（一）牽頭部門：由法務(wù)合規(guī)部擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作；（二）專責(zé)部門：業(yè)務(wù)部門及下屬單位的法律合規(guī)崗，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置，每月提交風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，實(shí)施崗位合規(guī)承諾制度。第八條基層執(zhí)行崗須履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）嚴(yán)格遵守行政行為操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)隱患須立即上報(bào)，不得隱瞞或遲報(bào)；（三）參與專項(xiàng)培訓(xùn)，考核不合格者不得上崗。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條行政處罰應(yīng)對(duì)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立行政處罰案件臺(tái)賬，規(guī)范取證、告知、聽證等環(huán)節(jié)操作；（二）禁止行為：嚴(yán)禁偽造證據(jù)、干擾調(diào)查、拒不履行處罰決定；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立處罰風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)重大案件實(shí)行分級(jí)審批。第十條行政強(qiáng)制執(zhí)行管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格審查強(qiáng)制執(zhí)行依據(jù)及程序，保障被執(zhí)行人合法權(quán)益；（二）禁止行為：嚴(yán)禁超范圍采取強(qiáng)制措施、濫用執(zhí)行手段；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期開展強(qiáng)制措施合規(guī)性自查，對(duì)異常行為及時(shí)干預(yù)。第十一條合同行政合規(guī)審查：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：將行政合規(guī)審查嵌入合同簽訂流程，重大合同需經(jīng)牽頭部門審核；（二）禁止行為：合同條款存在違法承諾或排除競(jìng)爭(zhēng)行為；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立合同合規(guī)“一票否決”機(jī)制，對(duì)不合格合同不予簽署。第十二條信息公開行政應(yīng)對(duì)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依法依規(guī)履行信息公開義務(wù)，確保信息準(zhǔn)確、完整；（二）禁止行為：泄露商業(yè)秘密或個(gè)人隱私，拖延信息公開時(shí)限；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立信息公開錯(cuò)漏責(zé)任倒查機(jī)制，對(duì)嚴(yán)重問題追責(zé)。第十三條行政復(fù)議/訴訟管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：收到復(fù)議/訴訟通知后X日內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)對(duì)程序，組織專業(yè)力量應(yīng)訴；（二）禁止行為：無理由拒絕應(yīng)訴、干預(yù)司法公正；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立案件勝敗訴分析制度，優(yōu)化應(yīng)對(duì)策略。第十四條業(yè)務(wù)流程合規(guī)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：梳理行政行為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定標(biāo)準(zhǔn)化操作指引；（二）禁止行為：未經(jīng)合規(guī)審查擅自開展行政活動(dòng)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：實(shí)行“雙隨機(jī)、一公開”抽查機(jī)制，對(duì)違規(guī)行為納入績(jī)效考核。第十五條危機(jī)應(yīng)對(duì)與輿情管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立行政危機(jī)應(yīng)急預(yù)案，實(shí)行分級(jí)響應(yīng)；（二）禁止行為：發(fā)布不實(shí)信息、處置不當(dāng)引發(fā)輿情升級(jí)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：成立輿情應(yīng)對(duì)小組，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)處置效果。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年X月組織評(píng)估法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整需求；（二）重大修訂須提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并同步更新培訓(xùn)材料；（三）制度廢止需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，并通知相關(guān)部門存檔。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）實(shí)行季度風(fēng)險(xiǎn)排查制度，專責(zé)部門匯總編制風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：一般風(fēng)險(xiǎn)每月通報(bào)，重大風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)預(yù)警；（三）發(fā)布預(yù)警通知后X日內(nèi)須制定應(yīng)對(duì)方案，并抄送領(lǐng)導(dǎo)小組。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）審查范圍包括行政決策、合同履行、信息公開等關(guān)鍵環(huán)節(jié)；（二）審查方式采取“案頭審查+現(xiàn)場(chǎng)核查”相結(jié)合；（三）明確“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則，違者追究相關(guān)責(zé)任。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由專責(zé)部門牽頭處置，重大風(fēng)險(xiǎn)須成立專項(xiàng)小組；（二）應(yīng)急流程：發(fā)現(xiàn)問題→上報(bào)評(píng)估→制定方案→落實(shí)整改；（三）跨部門協(xié)同時(shí)，牽頭部門須制定責(zé)任分工表。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.一般違規(guī)：通報(bào)批評(píng)、取消評(píng)優(yōu)資格；2.重大違規(guī)：降級(jí)處理、解除勞動(dòng)合同；3.情節(jié)嚴(yán)重者：移交紀(jì)律委員會(huì)調(diào)查處理；（二）處罰程序：調(diào)查取證→事實(shí)認(rèn)定→領(lǐng)導(dǎo)小組審定→執(zhí)行處罰；（三）建立免責(zé)條款，主動(dòng)報(bào)告并成功處置的違規(guī)行為可酌情減輕處罰。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月組織體系有效性評(píng)估，內(nèi)容包括制度覆蓋度、執(zhí)行率等；（二）評(píng)估結(jié)果作為部門考核指標(biāo)，連續(xù)兩年不合格的須調(diào)整負(fù)責(zé)人；（三）通過“PDCA”循環(huán)持續(xù)優(yōu)化管理流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開例會(huì)，審議管理成效；（二）專責(zé)部門須配備X名以上持證合規(guī)專員；（三）下屬單位負(fù)責(zé)人對(duì)本地化執(zhí)行負(fù)總責(zé)。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，權(quán)重不低于X%；（二）個(gè)人考核結(jié)果與績(jī)效工資、晉升資格掛鉤；（三）設(shè)立合規(guī)創(chuàng)新獎(jiǎng)，對(duì)提出優(yōu)化建議的予以獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格者方可履職；（二）一線員工：每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，重點(diǎn)崗位須考核上崗；（三）培訓(xùn)內(nèi)容更新后X日內(nèi)完成全員補(bǔ)訓(xùn)。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）平臺(tái)功能包括：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、合規(guī)審查、知識(shí)庫(kù)等模塊；（三）系統(tǒng)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，印發(fā)至各部門；（二）每年X月開展合規(guī)宣誓活動(dòng)，全員簽署承諾書；（三）設(shè)立合規(guī)監(jiān)督信箱，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)行為。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)流程：基層→專責(zé)部門→牽頭部門→領(lǐng)導(dǎo)小組，時(shí)限X小時(shí)；（二）年度管理情況報(bào)告須包含數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、典型案例分析；（三）報(bào)告經(jīng)審計(jì)部門審核后報(bào)送至集團(tuán)母公司備案。第六章附則第二十八條本制度由公司法務(wù)合