規(guī)范小修小補(bǔ)單位制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理規(guī)定，以及公司內(nèi)部加強(qiáng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的實(shí)際需求制定。旨在規(guī)范小修小補(bǔ)單位（以下簡(jiǎn)稱“單位”）的管理行為，明確各方職責(zé)，防范操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升運(yùn)營(yíng)效率與質(zhì)量，保障公司資產(chǎn)安全與業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋單位在設(shè)備維護(hù)、物料采購、服務(wù)外包、臨時(shí)用工等業(yè)務(wù)場(chǎng)景下的管理活動(dòng)。涉及單位范圍包括但不限于生產(chǎn)運(yùn)行部、工程建設(shè)部、后勤保障部及各項(xiàng)目部，所有參與相關(guān)業(yè)務(wù)的員工均須遵守本制度規(guī)定。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)小修小補(bǔ)單位的管理活動(dòng)，包括業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、持續(xù)改進(jìn)等系統(tǒng)性管理措施；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指單位在業(yè)務(wù)操作中可能引發(fā)損失、違規(guī)或責(zé)任事故的潛在風(fēng)險(xiǎn)，如供應(yīng)商選擇不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、操作安全風(fēng)險(xiǎn)等；（三）“XX合規(guī)”指單位的管理行為與業(yè)務(wù)活動(dòng)必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保合法合規(guī)運(yùn)行。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，即管理范圍覆蓋所有涉及小修小補(bǔ)單位業(yè)務(wù)的場(chǎng)景與環(huán)節(jié)；（二）責(zé)任到人原則，即明確各層級(jí)管理者的責(zé)任主體，確保責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，即優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管理措施；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，即定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度與流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)審定管理策略、資源配置及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)日常組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及制度完善。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，成員包括相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及外部專家（如適用）。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作、審批重大管理決策、監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作小組，由牽頭部門（如運(yùn)營(yíng)管理部）負(fù)責(zé)日常事務(wù)，專責(zé)部門（如法務(wù)合規(guī)部）提供合規(guī)支持，業(yè)務(wù)部門及下屬單位參與具體執(zhí)行。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）制定XX專項(xiàng)管理制度，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作；（二）組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，定期更新風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督考核各單位XX專項(xiàng)管理成效，提出改進(jìn)建議；（四）開展培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）審核業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性，優(yōu)化管理流程；（二）處置XX風(fēng)險(xiǎn)事件，提供合規(guī)咨詢；（三）組織流程培訓(xùn)，確保業(yè)務(wù)部門掌握操作規(guī)范。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理制度，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）收集業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，支持風(fēng)險(xiǎn)分析；（三）配合監(jiān)督考核，及時(shí)整改問題。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）遵守崗位合規(guī)操作規(guī)程，簽署合規(guī)承諾；（二）主動(dòng)上報(bào)XX風(fēng)險(xiǎn)事件，參與應(yīng)急處置；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，維護(hù)合規(guī)底線。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）采購領(lǐng)域，須嚴(yán)格履行供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)流程，禁止未經(jīng)評(píng)估直接采購；（二）服務(wù)外包領(lǐng)域，明確外包范圍、資質(zhì)要求及價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)，禁止轉(zhuǎn)包分包；（三）臨時(shí)用工領(lǐng)域，規(guī)范人員篩選、合同簽訂及安全培訓(xùn)，禁止使用無資質(zhì)人員。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁通過關(guān)聯(lián)交易利益輸送，禁止指定供應(yīng)商或服務(wù)提供方；（二）嚴(yán)禁超權(quán)限采購或超標(biāo)準(zhǔn)使用資源，禁止擅自調(diào)整業(yè)務(wù)流程；（三）嚴(yán)禁泄露XX風(fēng)險(xiǎn)信息，禁止隱瞞或遲報(bào)XX風(fēng)險(xiǎn)事件。第十四條XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）設(shè)備維護(hù)領(lǐng)域，加強(qiáng)維修記錄管理，預(yù)防因操作不當(dāng)引發(fā)安全事故；（二）物料采購領(lǐng)域，關(guān)注市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，防范價(jià)格失控風(fēng)險(xiǎn)；（三）安全領(lǐng)域，定期開展隱患排查，禁止忽視安全防護(hù)措施。第十五條業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立XX風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，明確防控措施、責(zé)任人與整改時(shí)限，確保閉環(huán)管理。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年至少評(píng)估一次XX專項(xiàng)管理制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂，確保制度適用性。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用定性與定量相結(jié)合方法，對(duì)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)（低、中、高），發(fā)布預(yù)警通知至相關(guān)單位。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將XX專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)施“一票否決制”，未經(jīng)審查不得實(shí)施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，協(xié)調(diào)多方資源應(yīng)急處置；（三）明確風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)路徑，確保信息及時(shí)傳遞至決策層。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為輕微、一般、重大三級(jí)，對(duì)應(yīng)不同處罰標(biāo)準(zhǔn)；（二）處罰措施包括經(jīng)濟(jì)處罰、績(jī)效考核扣減、崗位調(diào)整或紀(jì)律處分；（三）建立違規(guī)案例庫，定期通報(bào)警示。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年組織一次XX專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，分析制度執(zhí)行情況，優(yōu)化流程漏洞，形成改進(jìn)報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)明確XX專項(xiàng)管理職責(zé)分工，確保資源投入與管理支持到位。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，對(duì)表現(xiàn)突出的單位給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展XX專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，確保全員掌握制度內(nèi)容。第二十五條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)采購、外包、用工等業(yè)務(wù)的流程自動(dòng)化，建立XX風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控平臺(tái)，提升管理效率。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織全員簽訂合規(guī)承諾書，營(yíng)造“人人合規(guī)”的內(nèi)部氛圍。第二十七條報(bào)告制度：各單位每月提交XX風(fēng)險(xiǎn)事件匯總表，牽頭部門每半年編制專項(xiàng)管理情況報(bào)告，報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組審批。