造價(jià)公司制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)法律法規(guī)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營的相關(guān)規(guī)定制定，結(jié)合公司造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)特性及內(nèi)部管理需求，旨在規(guī)范造價(jià)項(xiàng)目全流程管理，防控執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，提升服務(wù)質(zhì)量，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋造價(jià)咨詢項(xiàng)目立項(xiàng)、勘察設(shè)計(jì)、招標(biāo)采購、合同履行、結(jié)算審計(jì)等業(yè)務(wù)場景，以及與造價(jià)相關(guān)的技術(shù)支持、咨詢服務(wù)等所有經(jīng)營活動(dòng)。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司圍繞造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)，對風(fēng)險(xiǎn)識別、管控、處置、改進(jìn)等全過程的系統(tǒng)性管理活動(dòng)，包括但不限于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行、合規(guī)審查、爭議處理等。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在造價(jià)項(xiàng)目執(zhí)行中可能引發(fā)法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或監(jiān)管處罰的不確定性事件，如數(shù)據(jù)泄露、合同違約、資質(zhì)不符等。（三）“XX合規(guī)”指公司及員工在造價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度，確保行為合法、程序正當(dāng)、結(jié)果公允。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有造價(jià)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)納入管理范圍，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理資源。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌決策、資源保障、監(jiān)督考核等最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、日常監(jiān)管及問題處置。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門、專責(zé)部門及關(guān)鍵業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：審議XX專項(xiàng)管理制度，協(xié)調(diào)跨部門管理事項(xiàng)。（二）決策審批：對重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案、制度修訂等事項(xiàng)進(jìn)行決策。（三）監(jiān)督評價(jià)：定期檢查管理執(zhí)行情況，考核責(zé)任落實(shí)。第七條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門：1.負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)及修訂，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)。2.統(tǒng)籌風(fēng)險(xiǎn)識別，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，定期發(fā)布預(yù)警。3.監(jiān)督考核各業(yè)務(wù)單元管理成效，提出改進(jìn)建議。（二）專責(zé)部門：1.負(fù)責(zé)造價(jià)業(yè)務(wù)合規(guī)性審核，包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款、資質(zhì)要求等。2.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，推動(dòng)數(shù)字化工具應(yīng)用，提升管理效率。3.協(xié)調(diào)處置風(fēng)險(xiǎn)事件，提供法律支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估。2.嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)范，確保數(shù)據(jù)真實(shí)、結(jié)果客觀。3.及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合調(diào)查處置。第八條基層執(zhí)行崗人員須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人職責(zé)。（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患，立即上報(bào)并采取控制措施。（三）參與專項(xiàng)培訓(xùn)，掌握操作規(guī)范，杜絕因失誤導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條造價(jià)項(xiàng)目立項(xiàng)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.客戶資質(zhì)審查需覆蓋營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可等關(guān)鍵項(xiàng)。2.項(xiàng)目預(yù)算編制需依據(jù)國家計(jì)價(jià)規(guī)范，不得擅自增項(xiàng)。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁未經(jīng)客戶授權(quán)擅自介入競標(biāo)項(xiàng)目。2.禁止以回扣等不正當(dāng)方式獲取項(xiàng)目。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：1.重點(diǎn)審查客戶資金實(shí)力，防范爛尾風(fēng)險(xiǎn)。2.建立立項(xiàng)審批臺賬，確保流程完整可追溯。第十條技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.采用最新版《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》及行業(yè)補(bǔ)充標(biāo)準(zhǔn)。2.技術(shù)文件需經(jīng)兩名以上造價(jià)工程師審核簽字。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁以低級錯(cuò)誤誤導(dǎo)客戶決策。2.禁止擅自修改已確認(rèn)的技術(shù)參數(shù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：1.定期組織技術(shù)復(fù)核，建立典型錯(cuò)誤案例庫。2.推廣標(biāo)準(zhǔn)化模板，減少人為操作偏差。第十一條招標(biāo)采購管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.供應(yīng)商準(zhǔn)入需進(jìn)行信用、業(yè)績、資質(zhì)全維度篩查。2.招標(biāo)文件編制需明確評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及否決條款。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁設(shè)置排他性條件排斥潛在供應(yīng)商。2.禁止參與或干預(yù)評標(biāo)過程。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：1.對標(biāo)的中標(biāo)候選人開展履約能力驗(yàn)證。2.建立招標(biāo)過程錄音錄像制度，確保公平透明。第十二條合同簽訂管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.合同條款需覆蓋服務(wù)范圍、計(jì)價(jià)方式、爭議解決等核心內(nèi)容。2.重大合同需經(jīng)法律部門前置審核。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁簽訂權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重不對等的格式條款。2.禁止在合同中隱藏限制性內(nèi)容。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：1.建立“一式多份”合同管理制度，避免原件丟失。2.對外簽章需雙人復(fù)核，防止偽造。第十三條結(jié)算審計(jì)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.審計(jì)依據(jù)需包括但不限于工程量清單、變更簽證單。2.異議處理須在收到反饋后三十日內(nèi)完成。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁在未核實(shí)資料情況下出具審計(jì)報(bào)告。2.禁止收受客戶任何形式的財(cái)物。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：1.對爭議金額超過X萬元的審計(jì)項(xiàng)目啟動(dòng)第三方復(fù)核。2.建立審計(jì)工作底稿抽查制度，確保證據(jù)鏈完整。第十四條數(shù)據(jù)安全管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.敏感客戶信息需加密存儲，訪問權(quán)限分級管理。2.定期開展數(shù)據(jù)備份，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁通過個(gè)人郵箱傳輸涉密數(shù)據(jù)。2.禁止泄露客戶項(xiàng)目清單。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：1.對外提供數(shù)據(jù)需經(jīng)客戶書面授權(quán)。2.安裝防火墻及入侵檢測系統(tǒng)，防范黑客攻擊。第十五條資質(zhì)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.造價(jià)工程師執(zhí)業(yè)資格有效期屆滿前三個(gè)月啟動(dòng)延期。2.特定項(xiàng)目需配備持有相關(guān)執(zhí)業(yè)證書的人員。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁聘用無證人員出具造價(jià)文件。2.禁止在資質(zhì)證書上提供虛假信息。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：1.建立人員臺賬，動(dòng)態(tài)跟蹤執(zhí)業(yè)狀態(tài)。2.對外派人員執(zhí)行崗前背景核查。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年第一季度匯總法規(guī)政策變化，組織修訂制度。（二）業(yè)務(wù)部門可隨時(shí)提出修訂建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后生效。（三）修訂后的制度需通過全員培訓(xùn)，確保執(zhí)行到位。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每月聯(lián)合專責(zé)部門開展風(fēng)險(xiǎn)排查，使用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣表”進(jìn)行評估。（二）對高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)制定專項(xiàng)管控方案，并納入管理臺賬。（三）通過企業(yè)內(nèi)網(wǎng)發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時(shí)限。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)嵌入審查要求：1.項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)審查立項(xiàng)資料。2.合同簽訂前審查條款完整性。3.審計(jì)出具前審查計(jì)算邏輯。（二）實(shí)行“雙盲復(fù)核”制度，審查人員不得參與前期工作。（三）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)，一律不得實(shí)施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行處置，每月匯總上報(bào)。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組派員指導(dǎo)。（三）緊急事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至分管領(lǐng)導(dǎo)，必要時(shí)啟動(dòng)第三方協(xié)調(diào)。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.違反數(shù)據(jù)安全規(guī)定，處X萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重移送司法。2.出具虛假造價(jià)文件，扣減年度績效分，解除勞動(dòng)合同。（二）處罰流程：部門提交報(bào)告→領(lǐng)導(dǎo)小組審批→執(zhí)行處罰→績效聯(lián)動(dòng)。（三）對責(zé)任人進(jìn)行約談、通報(bào)，并納入個(gè)人征信檔案。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年11月組織專項(xiàng)管理有效性評估，采用“管理成熟度模型”。（二）評估結(jié)果分為X級，低級別項(xiàng)需制定整改計(jì)劃。（三）評估報(bào)告提交至領(lǐng)導(dǎo)小組，作為次年預(yù)算分配依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部須在月度會議上匯報(bào)XX專項(xiàng)管理推進(jìn)情況。（二）牽頭部門設(shè)立管理專員，全程跟蹤制度落實(shí)。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度評優(yōu)，占比不低于X%。（二）個(gè)人考核與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級掛鉤，高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目須提交專項(xiàng)報(bào)告。（三）設(shè)立“合規(guī)創(chuàng)新獎(jiǎng)”，對優(yōu)化管理流程的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每季度組織合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋監(jiān)管動(dòng)態(tài)、案例警示。（二）一線員工培訓(xùn)：每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。（三）制作XX專項(xiàng)合規(guī)手冊，放置在辦公區(qū)、項(xiàng)目現(xiàn)場等位置。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理平臺，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、流程自動(dòng)化。（二）引入電子簽章系統(tǒng)，確保合同簽署可追溯。（三）建立知識庫，積累典型案例及解決方案。第二十六條文化建設(shè)：（一）每年6月舉辦合規(guī)主題日，發(fā)放合規(guī)承諾書。（二）評選“合規(guī)之星”，在公司內(nèi)網(wǎng)宣傳事跡。（三）將XX專項(xiàng)管理納入新員工入職培訓(xùn)體系。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)要求：1.重大事件X小時(shí)內(nèi)電話報(bào)告，24小時(shí)內(nèi)提交書面報(bào)告。2.年度管理情況于次年2月提交至領(lǐng)導(dǎo)小組。（三）報(bào)告內(nèi)容需包括事件描述、處置措施、預(yù)防