鐵路黑名單制度第一章總則第一條為深入貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于安全生產(chǎn)和行業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)要求，嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)，結(jié)合本公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)需求，特制定本制度。通過(guò)建立健全鐵路黑名單管理體系，有效防范和化解涉及鐵路運(yùn)營(yíng)、工程建設(shè)、物資供應(yīng)等領(lǐng)域的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及廉潔風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)全流程管理，維護(hù)企業(yè)資產(chǎn)安全與聲譽(yù)形象，現(xiàn)依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》等法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則，明確公司內(nèi)部鐵路黑名單的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、管理流程、責(zé)任追究及保障措施，特此規(guī)定。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋鐵路線路運(yùn)營(yíng)維護(hù)、工程建設(shè)招標(biāo)采購(gòu)、物資設(shè)備供應(yīng)、技術(shù)服務(wù)合作等所有涉及鐵路業(yè)務(wù)的場(chǎng)景。各部門(mén)及下屬單位在開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，必須嚴(yán)格遵守本制度要求，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理規(guī)定。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)的含義界定如下：（一）“鐵路黑名單管理”是指對(duì)本單位及關(guān)聯(lián)方在鐵路業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在重大安全責(zé)任事故、嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為、重大失信情形等，經(jīng)評(píng)估認(rèn)定存在持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)或不宜繼續(xù)合作的主體，實(shí)施列入黑名單、限制合作、終止合作等管理措施的系統(tǒng)化制度。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指可能對(duì)公司安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)秩序、資產(chǎn)安全及聲譽(yù)造成重大損害的潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于安全生產(chǎn)事故風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)投標(biāo)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、合同違約風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“合規(guī)管理”是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章制度的自覺(jué)行為，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。第四條鐵路黑名單管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）“全面覆蓋”要求將黑名單管理嵌入業(yè)務(wù)全流程，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控?zé)o死角；（二）“責(zé)任到人”明確各級(jí)管理及執(zhí)行主體的責(zé)任，確保責(zé)任可追溯；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”以風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估為基礎(chǔ)，優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)主體與環(huán)節(jié)；（四）“持續(xù)改進(jìn)”通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化機(jī)制，不斷完善管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司鐵路黑名單管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終決策責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及應(yīng)急處置。第六條公司設(shè)立鐵路黑名單管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司鐵路黑名單管理工作，審定重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（二）研究決定黑名單的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、解除條件及分級(jí)管理措施；（三）監(jiān)督指導(dǎo)各部門(mén)及下屬單位落實(shí)黑名單管理制度，定期評(píng)估管理成效。第七條各部門(mén)及下屬單位設(shè)立專責(zé)工作組，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域鐵路黑名單管理的具體實(shí)施工作，并接受領(lǐng)導(dǎo)小組的指導(dǎo)。工作組主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定本領(lǐng)域黑名單認(rèn)定細(xì)則及操作流程；（二）定期排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，提報(bào)黑名單建議名單；（三）監(jiān)督黑名單管理措施的落實(shí)情況，協(xié)調(diào)解決執(zhí)行問(wèn)題。第八條各業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位作為黑名單管理的執(zhí)行主體，其主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)自查；（二）及時(shí)上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件或潛在風(fēng)險(xiǎn)主體，配合開(kāi)展調(diào)查核實(shí)；（三）對(duì)已列入黑名單的主體，采取限制合作、終止合同等措施，并持續(xù)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)。第九條各級(jí)管理人員及基層執(zhí)行崗位人員須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織員工學(xué)習(xí)本制度，確保全員知曉并掌握操作規(guī)范；（二）執(zhí)行崗位人員須簽署合規(guī)承諾書(shū)，承諾在業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守制度要求；（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)線索時(shí)，應(yīng)立即向直屬領(lǐng)導(dǎo)或?qū)Ｘ?zé)工作組報(bào)告，并采取必要控制措施。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條采購(gòu)領(lǐng)域的供應(yīng)商盡職調(diào)查管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商準(zhǔn)入須嚴(yán)格審查其資質(zhì)、業(yè)績(jī)、安全記錄及合規(guī)情況，建立合格供應(yīng)商名錄，實(shí)行動(dòng)態(tài)更新。禁止性行為包括：嚴(yán)禁通過(guò)虛構(gòu)交易、利益輸送等方式規(guī)避招標(biāo)；嚴(yán)禁與列入鐵路行業(yè)黑名單的主體開(kāi)展合作。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)在于防范供應(yīng)商資質(zhì)造假、安全生產(chǎn)事故等風(fēng)險(xiǎn)。第十一條招標(biāo)投標(biāo)業(yè)務(wù)的合規(guī)流程管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重大招標(biāo)項(xiàng)目須嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》執(zhí)行，確保流程公開(kāi)透明，評(píng)標(biāo)過(guò)程公平公正。禁止性行為包括：嚴(yán)禁設(shè)置不合理?xiàng)l款排斥潛在投標(biāo)人；嚴(yán)禁泄露標(biāo)底或干預(yù)評(píng)標(biāo)結(jié)果。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)在于防范圍標(biāo)串標(biāo)、暗箱操作等違規(guī)行為。第十二條工程建設(shè)領(lǐng)域的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：施工項(xiàng)目須嚴(yán)格執(zhí)行鐵路行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)全員安全責(zé)任，定期開(kāi)展安全檢查及應(yīng)急演練。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違章指揮、冒險(xiǎn)作業(yè)；嚴(yán)禁將工程轉(zhuǎn)包分包給無(wú)資質(zhì)單位。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)在于防范重大安全事故、責(zé)任事故等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條物資設(shè)備采購(gòu)的質(zhì)量管控管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采購(gòu)的鐵路專用物資設(shè)備須符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)認(rèn)證要求，建立質(zhì)量追溯機(jī)制，確保來(lái)源可靠、性能合格。禁止性行為包括：嚴(yán)禁采購(gòu)假冒偽劣產(chǎn)品；嚴(yán)禁偽造檢測(cè)報(bào)告或合格證明。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)在于防范物資設(shè)備安全隱患、質(zhì)量糾紛等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條技術(shù)服務(wù)合作的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：技術(shù)服務(wù)合作項(xiàng)目須簽訂權(quán)責(zé)清晰的合同，明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及違約責(zé)任，禁止任何形式的利益輸送。禁止性行為包括：嚴(yán)禁通過(guò)技術(shù)服務(wù)合同謀取不正當(dāng)利益；嚴(yán)禁向合作方工作人員行賄。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)在于防范商業(yè)賄賂、利益沖突等廉潔風(fēng)險(xiǎn)。第十五條黑名單主體的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)已列入黑名單的主體實(shí)施分級(jí)管控，定期復(fù)核其合規(guī)狀況，符合條件時(shí)可解除黑名單。禁止性行為包括：嚴(yán)禁對(duì)黑名單主體隱瞞風(fēng)險(xiǎn)信息；嚴(yán)禁在解除黑名單前與其開(kāi)展新業(yè)務(wù)合作。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)在于防范黑名單管理失效、風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條合同履約的合規(guī)審查管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重大合同簽訂前須進(jìn)行合規(guī)審查，明確違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決機(jī)制。禁止性行為包括：嚴(yán)禁簽訂顯失公平的合同條款；嚴(yán)禁惡意拖延履行合同義務(wù)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)在于防范合同糾紛、法律訴訟等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條信息安全與保密管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：鐵路業(yè)務(wù)相關(guān)信息須嚴(yán)格分級(jí)管理，落實(shí)訪問(wèn)控制及數(shù)據(jù)加密措施，防止信息泄露。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)泄露涉密信息；嚴(yán)禁通過(guò)非安全渠道傳輸敏感數(shù)據(jù)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)在于防范數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)安全事件等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制公司每年至少組織開(kāi)展一次鐵路黑名單管理制度的全面評(píng)估，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、行業(yè)監(jiān)管要求及業(yè)務(wù)發(fā)展情況，及時(shí)修訂完善制度內(nèi)容。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審定制度修訂方案，各部門(mén)須在規(guī)定時(shí)限內(nèi)落實(shí)調(diào)整要求。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制各部門(mén)及下屬單位須建立風(fēng)險(xiǎn)排查臺(tái)賬，每月至少開(kāi)展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)單位采取預(yù)防措施，并跟蹤整改落實(shí)情況。第二十條合規(guī)審查機(jī)制將黑名單管理嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的原則。專責(zé)工作組負(fù)責(zé)制定審查標(biāo)準(zhǔn)及操作指南，確保審查過(guò)程規(guī)范統(tǒng)一，審查結(jié)論作為業(yè)務(wù)決策的重要依據(jù)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)事件，由責(zé)任單位制定整改方案并按期完成；對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立應(yīng)急處置組，采取隔離措施、暫停合作、解除合同等措施，并及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。應(yīng)急處置流程須納入制度附件，確保可操作性強(qiáng)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制對(duì)違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下處罰措施：（一）一般違規(guī)：給予通報(bào)批評(píng)，取消當(dāng)年度評(píng)優(yōu)資格；（二）重大違規(guī)：責(zé)令整改，扣減部門(mén)績(jī)效，對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分；（三）嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動(dòng)合同，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。處罰標(biāo)準(zhǔn)須與違規(guī)行為等級(jí)相匹配，并做好記錄存檔。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制每年末由領(lǐng)導(dǎo)小組組織開(kāi)展黑名單管理有效性評(píng)估，重點(diǎn)考核制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)處置成效及員工合規(guī)意識(shí)提升情況。評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要參考，對(duì)發(fā)現(xiàn)的管理漏洞及時(shí)補(bǔ)充完善。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽(tīng)取一次鐵路黑名單管理工作的專題匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)須定期調(diào)度工作進(jìn)展。各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本領(lǐng)域黑名單管理負(fù)直接責(zé)任，確保制度要求落地執(zhí)行。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制將黑名單管理納入部門(mén)及個(gè)人的年度績(jī)效考核，考核結(jié)果與績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)防控工作中表現(xiàn)突出的集體或個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)履職不力的，嚴(yán)肅追責(zé)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制每年至少開(kāi)展兩次全員合規(guī)培訓(xùn)，重點(diǎn)講解黑名單管理制度、操作流程及典型案例。一線崗位人員須通過(guò)考核后方可上崗，管理層須定期接受專項(xiàng)履職培訓(xùn)，確保制度執(zhí)行能力。第二十七條信息化支撐開(kāi)發(fā)鐵路黑名單管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、分級(jí)預(yù)警、協(xié)同處置等功能。通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)黑名單信息的共享共用，提升管理效率與精準(zhǔn)度。第二十八條文化建設(shè)編制《鐵路黑名單管理合規(guī)手冊(cè)》，在辦公區(qū)域設(shè)置合規(guī)宣傳欄，定期發(fā)布典型案例及合規(guī)倡議。組織員工簽訂合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造“人人講合規(guī)、事事守底線”的濃厚氛圍。第二十九條報(bào)告制度各部門(mén)及下屬單位須建立風(fēng)險(xiǎn)事件臺(tái)賬，重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在2個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，并提交處置報(bào)告。每年12月31日前須提交年度黑名單管理工作總結(jié)，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)、管理成效、改進(jìn)建議