2025年區(qū)市政管理局行政執(zhí)法案卷評查自查報(bào)告一、自查背景與目的1.1背景2025年3月，市司法局下發(fā)《關(guān)于開展2025年度行政執(zhí)法案卷評查的通知》（京司發(fā)〔2025〕12號），要求各區(qū)級行政執(zhí)法單位對2024年1月1日至2024年12月31日期間已結(jié)案的行政處罰、行政強(qiáng)制、行政許可三類案卷開展100%自查，并于4月30日前提交書面報(bào)告及電子數(shù)據(jù)。區(qū)市政管理局（以下簡稱“本局”）作為區(qū)級綜合執(zhí)法部門，2024年共辦結(jié)行政處罰案件1832件、行政強(qiáng)制案件97件、行政許可案件3405件，合計(jì)5334件，案卷總量位列全區(qū)第一。1.2目的通過自查，實(shí)現(xiàn)“三清一提升”：（1）清楚掌握每宗案卷的合法率、規(guī)范率、完整率；（2）清理并糾正執(zhí)法程序、證據(jù)固定、法律適用、裁量基準(zhǔn)、文書制作、送達(dá)執(zhí)行、立卷歸檔等七大環(huán)節(jié)存在的突出問題；（3）清晰建立“問題—整改—責(zé)任—復(fù)核”閉環(huán)臺賬；（4）提升2025年下半年迎接市司法局隨機(jī)抽查的合格率至98%以上，力爭進(jìn)入全市前5%。二、自查范圍與抽樣方法2.1范圍時(shí)間：2024年1月1日至2024年12月31日已結(jié)案且完成歸檔的案卷。類別：行政處罰、行政強(qiáng)制、行政許可。環(huán)節(jié)：從案源登記到結(jié)案歸檔的全部材料，含電子卷宗。2.2抽樣（1）全量核查：對2024年辦結(jié)的97件行政強(qiáng)制案卷、97件重大行政處罰（個(gè)人罰款≥1萬元、單位罰款≥10萬元）案卷實(shí)行100%逐頁核查。（2）隨機(jī)抽查：對其余5140件案卷，按照“雙隨機(jī)”平臺抽取20%即1028件，其中行政處罰732件、行政許可296件。（3）重點(diǎn)復(fù)查：對2023年市司法局抽查指出的5類問題（送達(dá)回證缺日期、現(xiàn)場筆錄無兩名執(zhí)法人員簽字、裁量基準(zhǔn)引用錯(cuò)誤、影像證據(jù)無拍攝說明、集體討論無會議紀(jì)要）所涉的38件案卷，全部納入復(fù)查。三、評查標(biāo)準(zhǔn)與指標(biāo)體系3.1依據(jù)（1）《行政處罰法》（2021修訂）（2）《行政強(qiáng)制法》（3）《行政許可法》（4）《北京市行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》（京司發(fā)〔2023〕18號）（5）《北京市城市管理綜合執(zhí)法裁量基準(zhǔn)》（京城管發(fā)〔2024〕5號）3.2指標(biāo)采用“一票否決+百分制”雙軌制：A.一票否決（出現(xiàn)即整卷不合格）：①無執(zhí)法證件復(fù)印件或執(zhí)法證號與簽字人不符；②無法律依據(jù)或引用已廢止法條；③未履行告知程序即作出處罰；④應(yīng)當(dāng)聽證而未告知聽證權(quán)利；⑤處罰決定書未加蓋公章。B.百分制（合格線80分）：合法性30分、規(guī)范性25分、證據(jù)鏈完整性20分、裁量合理性10分、文書整潔與歸檔15分。3.3工具統(tǒng)一使用“北京市行政執(zhí)法案卷智能評查系統(tǒng)V3.0”（以下簡稱“智能評查系統(tǒng)”），自動抓取案號、法條、簽字、日期等46項(xiàng)關(guān)鍵字段，與人工復(fù)核交叉驗(yàn)證，誤差率控制在0.5%以內(nèi)。四、組織保障與職責(zé)分工4.1領(lǐng)導(dǎo)小組組長：局黨委書記、局長王XX副組長：法制科科長劉XX、綜合執(zhí)法隊(duì)隊(duì)長張XX成員：各業(yè)務(wù)科室、各街道執(zhí)法隊(duì)、檔案室、信息中心負(fù)責(zé)人4.2工作專班下設(shè)“綜合協(xié)調(diào)組、評查實(shí)施組、問題整改組、技術(shù)保障組”四個(gè)實(shí)體化小組，集中辦公地點(diǎn)：局后樓203會議室，工作時(shí)間：2025年3月11日至4月20日，實(shí)行每日打卡、每周通報(bào)、紅黃牌督辦。4.3職責(zé)（1）綜合協(xié)調(diào)組：對接市司法局、區(qū)司法局，統(tǒng)一報(bào)送材料，統(tǒng)籌會議通知、車輛、就餐、加班統(tǒng)計(jì)。（2）評查實(shí)施組：分6個(gè)評查小組，每組3人（1名法制審核員、1名業(yè)務(wù)骨干、1名檔案管理員），實(shí)行“初評—交叉—復(fù)核”三級簽字確認(rèn)。（3）問題整改組：對評查出的問題逐條編號，24小時(shí)內(nèi)下發(fā)《整改事項(xiàng)交辦單》，明確責(zé)任人、完成時(shí)限、復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。（4）技術(shù)保障組：負(fù)責(zé)智能評查系統(tǒng)賬號權(quán)限分配、掃描儀、高拍儀、光盤刻錄、數(shù)據(jù)備份、網(wǎng)絡(luò)安全。五、實(shí)施流程與操作步驟5.1準(zhǔn)備階段（3月11—15日）步驟1：檔案室完成5334本案卷?xiàng)l碼重新核對，缺失條碼的補(bǔ)打并粘貼RFID標(biāo)簽。步驟2：信息中心開通50個(gè)智能評查系統(tǒng)子賬號，綁定數(shù)字證書，導(dǎo)入案件基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。步驟3：法制科組織2小時(shí)線上培訓(xùn)，講解評查標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)操作、常見問題，參訓(xùn)人員107人，簽到率100%，培訓(xùn)錄像保存3年。5.2初評階段（3月16—31日）步驟1：評查小組登錄系統(tǒng)，按抽樣清單逐卷掃描，PDF命名規(guī)則“案號_類別_評查人_日期”，分辨率300dpi，單卷≤100MB。步驟2：系統(tǒng)AI識別后生成《初評報(bào)告》，標(biāo)記疑似問題；評查人員對照紙質(zhì)卷宗進(jìn)行人工勾選，確認(rèn)或駁回AI結(jié)論，駁回需填寫理由。步驟3：每日17:00前將初評結(jié)果上傳至“共享盤\初評文件夾”，文件名“第X組_年月日”，同時(shí)填寫《日進(jìn)度表》，含已評、合格、不合格、待補(bǔ)材料數(shù)量。5.3交叉復(fù)核階段（4月1—7日）步驟1：由非初評小組的法制審核員進(jìn)行交叉復(fù)核，重點(diǎn)核查被駁回的AI結(jié)論及一票否決項(xiàng)。步驟2：出現(xiàn)分歧時(shí)，啟動“專家會商”程序：由法制科牽頭，邀請區(qū)司法局執(zhí)法監(jiān)督科、市城管執(zhí)法局法制處共5人組成專家組，半日內(nèi)給出終局意見。步驟3：交叉復(fù)核后生成《復(fù)評報(bào)告》，合格率與初評差異超過3%的，追究初評人員責(zé)任。5.4整改補(bǔ)證階段（4月8—15日）步驟1：問題整改組將《復(fù)評報(bào)告》自動拆分為1647個(gè)具體缺陷點(diǎn)，生成二維碼，掃碼可查看對應(yīng)頁碼、問題截圖、法規(guī)依據(jù)。步驟2：責(zé)任人在3日內(nèi)完成補(bǔ)證：①缺失送達(dá)回證的，聯(lián)系當(dāng)事人補(bǔ)簽或采用留置+見證人方式補(bǔ)做；②缺失影像說明的，由拍攝人補(bǔ)寫《影像證據(jù)說明表》，附拍攝設(shè)備參數(shù)截圖；③引用法條錯(cuò)誤的，出具《補(bǔ)正告知書》并重新制作處罰決定書，原決定書收回作廢。步驟3：補(bǔ)證材料按“新增頁”格式插入原卷，頁碼續(xù)編，加蓋騎縫章，同時(shí)在智能評查系統(tǒng)上傳替換件，系統(tǒng)二次比對無誤后鎖定。5.5驗(yàn)收歸檔階段（4月16—20日）步驟1：評查實(shí)施組對整改卷宗進(jìn)行末次抽檢，抽檢比例10%，不合格退回重新整改。步驟2：驗(yàn)收通過后，檔案室重新編目，打印新《卷內(nèi)目錄》兩份，一份置卷首，一份交法制科備查。步驟3：電子數(shù)據(jù)刻錄三套藍(lán)光光盤：一套本局檔案室、一套區(qū)司法局、一套市司法局，光盤盒貼附《案卷評查電子數(shù)據(jù)交接單》，雙方簽字確認(rèn)。5.6總結(jié)報(bào)告階段（4月21—25日）步驟1：綜合協(xié)調(diào)組匯總?cè)繑?shù)據(jù)，撰寫本報(bào)告及PPT匯報(bào)材料。步驟2：4月26日局長辦公會審議，27日報(bào)區(qū)司法局，28日上傳市行政執(zhí)法監(jiān)督平臺，29日向社會公示摘要，30日全部完成。六、發(fā)現(xiàn)問題與數(shù)據(jù)分析6.1總體情況共評查案卷1125件（含全量+抽查+復(fù)查），其中合格1030件，合格率為91.56%，不合格95件，不合格率8.44%。6.2問題分布（1）合法性方面（占不合格案的42.1%）：①引用已廢止法條3件；②未履行告知程序2件；③執(zhí)法證復(fù)印件缺失或過期5件。（2）規(guī)范性方面（占31.6%）：①現(xiàn)場筆錄未注明“兩名執(zhí)法人員”字樣7件；②送達(dá)回證簽收日期與決定書落款日期邏輯矛盾6件；③《行政處罰決定書》編號與系統(tǒng)不一致4件。（3）證據(jù)鏈完整性方面（占15.8%）：①影像證據(jù)無拍攝說明5件；②先行登記保存物品無《保存清單》2件。（4）裁量合理性方面（占10.5%）：①未引用裁量基準(zhǔn)條款3件；②從輕處罰但未說明法定情形2件。6.3深層原因①人員輪崗頻繁：2024年新調(diào)入執(zhí)法人員41人，占比23%，對文書規(guī)范掌握不足；②系統(tǒng)更新滯后：智能評查系統(tǒng)V3.0法條庫在2024年7月才同步更新，導(dǎo)致上半年部分案條引用舊法；③外包掃描質(zhì)量參差：外包公司更換后，300dpi參數(shù)未鎖定，造成OCR識別率下降至92%，影響AI判斷。七、整改措施與制度修訂7.1整改清單已建立“95件不合格案卷—295項(xiàng)具體問題—295條整改措施”三張清單，完成率100%，整改復(fù)核通過率100%。7.2制度修訂（1）制定《區(qū)市政管理局行政執(zhí)法案卷質(zhì)量管理辦法》（京區(qū)市政發(fā)〔2025〕33號），共6章42條，自2025年5月1日起施行，核心要點(diǎn)：①實(shí)行“三級質(zhì)量把關(guān)”：承辦人—法制員—分管領(lǐng)導(dǎo)；②實(shí)行“一案一碼”制度，電子卷宗與紙質(zhì)卷宗碼值一致；③對不合格案卷直接扣減執(zhí)法個(gè)人績效500元/卷，并取消年度評優(yōu)。（2）修訂《行政處罰裁量基準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則》，新增“輕微違法不予處罰”清單30項(xiàng)，細(xì)化“從重、從輕”情形各20項(xiàng)，全部量化金額區(qū)間，杜絕模糊表述。（3）建立《影像證據(jù)拍攝指引》，明確拍攝前中后“三必須”：必須校準(zhǔn)時(shí)間、必須全景+特寫雙鏡頭、必須口述錄制說明，附拍攝腳本模板。7.3培訓(xùn)與考核①5月舉辦“案卷質(zhì)量提升月”，組織4期封閉培訓(xùn)，每期2天，覆蓋100%在編人員；②開發(fā)“案卷質(zhì)量在線考試”小程序，50題隨機(jī)組卷，90分合格，不合格離崗補(bǔ)訓(xùn)；③將案卷合格率納入科室季度考核，權(quán)重30%，連續(xù)兩次不合格率>5%的，科室負(fù)責(zé)人誡勉談話。八、特色做法與經(jīng)驗(yàn)提煉8.1“AI+人工”雙軌評查AI識別耗時(shí)由原來人均30分鐘/卷降至8分鐘，人工復(fù)核聚焦?fàn)幾h點(diǎn)，整體效率提升2.7倍。8.2“二維碼”追溯整改每個(gè)問題生成唯一二維碼，掃碼即可查看法規(guī)原文、示范文本、整改模板，實(shí)現(xiàn)“秒懂秒改”。8.3“光盤+區(qū)塊鏈”雙備份電子數(shù)據(jù)刻錄后，哈希值同步寫入“京鏈存證”區(qū)塊鏈，防止事后篡改，確保電子證據(jù)法律效力。8.4“末位倒查”問責(zé)對不合格案卷責(zé)任人實(shí)行“末位倒查”，不僅追責(zé)承辦人，同時(shí)追溯審核人、批準(zhǔn)人，2025年已誡勉談話7人、通報(bào)批評3人。九、存在困難與改進(jìn)方向9.1困難（1）老舊案卷紙質(zhì)差，1950年前道路挖掘案卷紙質(zhì)脆化，高拍儀易卡紙；（2）部分歷史案件當(dāng)事人失聯(lián)，送達(dá)補(bǔ)證難度大；（3）執(zhí)法人員法律背景差異大，全日制法律專業(yè)僅占18%。9.2改進(jìn)方向①引入低溫冷掃描設(shè)備，解決脆化紙張掃描難題；②與區(qū)公安分局、電信運(yùn)營商建立“失聯(lián)當(dāng)事人協(xié)查”機(jī)制，拓寬送達(dá)渠道；③與高校法學(xué)院簽訂“訂單式”培養(yǎng)協(xié)議，每年輸入5名法律碩士，優(yōu)化隊(duì)伍結(jié)構(gòu)。十、后續(xù)工作計(jì)劃10.1常態(tài)評查自2025年第三季度起，實(shí)行“月月有抽查、季度全覆蓋”，每月隨機(jī)抽取5%新結(jié)案卷，發(fā)現(xiàn)問題當(dāng)月整改。10.2案卷質(zhì)量“紅榜”每季度評選“十佳優(yōu)秀案卷”，全局通報(bào)表揚(yáng)，并在職務(wù)晉升中加分。10.3迎接抽查7月前完成第二輪全量復(fù)核，重點(diǎn)針對95件已整改案卷再“回頭看”；8月組織模擬抽查，