企業(yè)合規(guī)審查清單模板（通用版）一、適用場(chǎng)景與核心價(jià)值本清單適用于企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)及重大決策中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，具體場(chǎng)景包括但不限于：新業(yè)務(wù)/新產(chǎn)品上線前：評(píng)估業(yè)務(wù)模式、產(chǎn)品功能是否符合行業(yè)監(jiān)管要求；重大合同簽訂前：審查合同條款是否規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)、符合企業(yè)內(nèi)部制度；年度/半年度合規(guī)審計(jì)：系統(tǒng)性排查各業(yè)務(wù)板塊合規(guī)漏洞；組織架構(gòu)或流程調(diào)整后：保證新流程、新崗位職責(zé)符合合規(guī)要求；監(jiān)管政策更新后：快速響應(yīng)政策變化，調(diào)整企業(yè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化審查流程，幫助企業(yè)識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范運(yùn)營(yíng)行為，降低違規(guī)處罰、聲譽(yù)損失等成本，保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。二、合規(guī)審查操作流程詳解（一）準(zhǔn)備階段：明確審查范圍與依據(jù)確定審查對(duì)象：根據(jù)業(yè)務(wù)場(chǎng)景明確審查重點(diǎn)（如合同、數(shù)據(jù)、勞動(dòng)用工等），形成《審查任務(wù)清單》，明確審查事項(xiàng)、責(zé)任部門及時(shí)限。收集合規(guī)依據(jù)：外部依據(jù)：國(guó)家法律法規(guī)（如《公司法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》等）、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融、醫(yī)療等行業(yè)特定規(guī)范）、地方性政策文件；內(nèi)部依據(jù)：企業(yè)章程、內(nèi)部管理制度（如《合同管理辦法》《數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范》）、過(guò)往合規(guī)審查案例及整改記錄。組建審查小組：由法務(wù)、合規(guī)、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及（法務(wù)專員）共同組成，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部法律顧問(wèn)參與。（二）實(shí)施階段：逐項(xiàng)審查與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)照清單審查：按照本模板“合規(guī)審查清單模板”逐項(xiàng)核對(duì)，對(duì)審查事項(xiàng)進(jìn)行“合規(guī)/不合規(guī)/待補(bǔ)充”標(biāo)注，記錄具體問(wèn)題點(diǎn)（如“合同未約定爭(zhēng)議解決管轄法院”“員工勞動(dòng)合同未明保證密義務(wù)”等）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)：根據(jù)問(wèn)題可能造成的影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為三級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)：直接導(dǎo)致企業(yè)重大損失（如行政處罰、刑事追責(zé)、核心數(shù)據(jù)泄露）；中風(fēng)險(xiǎn)：引發(fā)合規(guī)糾紛（如合同違約、勞動(dòng)仲裁）；低風(fēng)險(xiǎn)：存在輕微違規(guī)但不立即造成損失（如文件格式不規(guī)范、記錄缺失）。溝通確認(rèn)問(wèn)題：審查小組與業(yè)務(wù)部門就發(fā)覺(jué)的問(wèn)題進(jìn)行溝通，核實(shí)事實(shí)并確認(rèn)整改方向，避免因信息不對(duì)稱導(dǎo)致誤判。（三）輸出階段：形成報(bào)告與整改要求編制審查報(bào)告：內(nèi)容包括審查背景、范圍、依據(jù)、發(fā)覺(jué)的問(wèn)題清單（含風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）、整改建議及責(zé)任部門。報(bào)告需經(jīng)審查小組組長(zhǎng)（合規(guī)總監(jiān)）審核簽字。下達(dá)整改通知：向責(zé)任部門發(fā)送《合規(guī)整改通知書》，明確整改內(nèi)容、時(shí)限（高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題原則上不超過(guò)15個(gè)工作日，中風(fēng)險(xiǎn)不超過(guò)30個(gè)工作日）及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。跟蹤整改落實(shí)：合規(guī)部門定期跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，保證問(wèn)題閉環(huán)管理；對(duì)無(wú)法按期整改的，要求責(zé)任部門說(shuō)明原因并調(diào)整時(shí)限。（四）歸檔階段：記錄留存與持續(xù)優(yōu)化整理審查資料：將審查任務(wù)清單、審查記錄、報(bào)告、整改通知書及復(fù)核結(jié)果等資料整理歸檔，保存期限不少于3年。更新審查清單：結(jié)合監(jiān)管政策變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及審查案例，每半年對(duì)清單內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估修訂，保證其適用性和有效性。三、企業(yè)合規(guī)審查清單模板（通用版）審查模塊審查事項(xiàng)審查標(biāo)準(zhǔn)審查方法責(zé)任部門風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)整改要求（示例）合同合規(guī)主體資格簽約方為依法注冊(cè)并存續(xù)的企業(yè)，具備相應(yīng)經(jīng)營(yíng)范圍及資質(zhì)查驗(yàn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書，核實(shí)授權(quán)委托書真實(shí)性法務(wù)部、業(yè)務(wù)部中風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充對(duì)方最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，核實(shí)經(jīng)營(yíng)范圍是否覆蓋合同內(nèi)容合同條款完整性包含標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等核心條款對(duì)照《合同必備條款清單》逐項(xiàng)核對(duì)法務(wù)部高風(fēng)險(xiǎn)修訂合同，補(bǔ)充“爭(zhēng)議解決方式”“不可抗力條款”數(shù)據(jù)合規(guī)個(gè)人信息收集收集目的明確、方式合法，經(jīng)被收集者同意，僅收集必要信息審查隱私政策、用戶授權(quán)記錄，核對(duì)收集信息清單與授權(quán)范圍數(shù)據(jù)部、產(chǎn)品部高風(fēng)險(xiǎn)下架超范圍收集信息的功能模塊，重新獲取用戶授權(quán)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與傳輸安全采用加密存儲(chǔ)，傳輸通道符合安全標(biāo)準(zhǔn)，定期備份數(shù)據(jù)檢查數(shù)據(jù)安全技術(shù)文檔，核查加密算法及備份記錄數(shù)據(jù)部、IT部高風(fēng)險(xiǎn)部署數(shù)據(jù)傳輸加密工具，建立月度備份機(jī)制勞動(dòng)合規(guī)勞動(dòng)合同簽訂員工入職1個(gè)月內(nèi)簽訂書面合同，包含工作內(nèi)容、地點(diǎn)、時(shí)間、勞動(dòng)報(bào)酬等法定條款抽查勞動(dòng)合同臺(tái)賬，核對(duì)合同簽訂時(shí)間及條款完整性人力資源部高風(fēng)險(xiǎn)與未簽合同員工補(bǔ)簽合同，追溯未簽原因并整改社保公積金繳納按規(guī)定為員工足額繳納社保及公積金，繳費(fèi)基數(shù)與實(shí)際工資一致核對(duì)社保繳費(fèi)記錄、工資表，核查繳納比例及基數(shù)人力資源部、財(cái)務(wù)部中風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整繳費(fèi)基數(shù)至應(yīng)發(fā)工資標(biāo)準(zhǔn)，補(bǔ)繳差額部分財(cái)務(wù)合規(guī)發(fā)票管理取得合規(guī)發(fā)票（發(fā)票抬頭、稅號(hào)、項(xiàng)目等無(wú)誤），杜絕虛開(kāi)發(fā)票審查報(bào)銷發(fā)票真?zhèn)?，核?duì)合同、付款憑證與發(fā)票內(nèi)容一致性財(cái)務(wù)部高風(fēng)險(xiǎn)退回不合規(guī)發(fā)票，要求供應(yīng)商重新開(kāi)具費(fèi)用報(bào)銷審批報(bào)銷流程符合制度規(guī)定，附件齊全（如發(fā)票、合同、審批單）抽查報(bào)銷單據(jù)，審批流程是否完整，附件是否缺失財(cái)務(wù)部、各部門低風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充缺失的審批簽字，規(guī)范附件粘貼要求反壟斷合規(guī)競(jìng)爭(zhēng)合作協(xié)議協(xié)議內(nèi)容不涉及壟斷協(xié)議（如固定價(jià)格、劃分市場(chǎng)、限制產(chǎn)量等）審查合作協(xié)議條款，對(duì)照《反壟斷法》禁止性規(guī)定進(jìn)行評(píng)估法務(wù)部、業(yè)務(wù)部高風(fēng)險(xiǎn)刪除“排他性合作”“最低轉(zhuǎn)售價(jià)格”等限制競(jìng)爭(zhēng)條款市場(chǎng)支配地位濫用不利用市場(chǎng)支配地位實(shí)施不公平定價(jià)、搭售、拒絕交易等行為評(píng)估企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，審查定價(jià)策略及交易條件戰(zhàn)略部、法務(wù)部中風(fēng)險(xiǎn)對(duì)定價(jià)策略進(jìn)行合規(guī)評(píng)估，調(diào)整不合理的搭售方案四、使用關(guān)鍵提示與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避動(dòng)態(tài)適配行業(yè)特性：本清單為通用模板，企業(yè)需結(jié)合所處行業(yè)（如金融、醫(yī)療、互聯(lián)網(wǎng)等）監(jiān)管要求補(bǔ)充專項(xiàng)審查事項(xiàng)（如金融行業(yè)的“反洗錢審查”、醫(yī)療行業(yè)的“患者隱私保護(hù)審查”）。避免“重形式、輕實(shí)質(zhì)”：審查過(guò)程中需深入業(yè)務(wù)場(chǎng)景，不僅核查文件表面合規(guī)性，更要關(guān)注實(shí)際執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)（如合同條款雖完整但執(zhí)行中可能存在違約風(fēng)險(xiǎn)）。加強(qiáng)跨部門協(xié)作：合規(guī)審查需業(yè)務(wù)部門深度參與，避免“法務(wù)/合規(guī)部門單打獨(dú)斗”，可通過(guò)定期聯(lián)合培訓(xùn)提升全員合規(guī)意識(shí)。留存審查痕跡：所有審查過(guò)程（如溝通記錄、復(fù)核意見(jiàn)）需書面化留存，保證可追溯，應(yīng)對(duì)潛在監(jiān)