污水處理廠“三重一大”決策制度實(shí)施辦法第一章總則1.1制度定位本實(shí)施辦法是污水處理廠貫徹“三重一大”決策制度的唯一操作文本，與《公司章程》《黨委會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)議事規(guī)則》《總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則》并行適用，凡出現(xiàn)交叉條款，以“程序更嚴(yán)、標(biāo)準(zhǔn)更高、記錄更全”者優(yōu)先。1.2適用主體本辦法覆蓋廠黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層、職代會(huì)、監(jiān)事會(huì)、紀(jì)委、招標(biāo)辦、財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)部、技術(shù)部、采購(gòu)部、法務(wù)部、安環(huán)部、信息部、各車間及項(xiàng)目部，任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)不得以“慣例”“口頭指示”突破本辦法。1.3術(shù)語(yǔ)定義“三重一大”指重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作。污水處理廠結(jié)合行業(yè)特性，將“重大”界定為：?jiǎn)喂P或同一事項(xiàng)年度累計(jì)金額≥500萬(wàn)元，或雖未達(dá)到金額但涉及公共安全、環(huán)保紅線、輿情高風(fēng)險(xiǎn)、政府考核一票否決的事項(xiàng)。第二章重大決策事項(xiàng)清單2.1戰(zhàn)略類（1）廠五年及以上發(fā)展規(guī)劃、年度投資計(jì)劃、產(chǎn)能擴(kuò)張或收縮方案；（2）廠區(qū)異地搬遷、合并、分立、解散、混改、上市、債轉(zhuǎn)股；（3）進(jìn)出水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)主動(dòng)提升等級(jí)（如由一級(jí)B提至準(zhǔn)Ⅳ類）；（4）碳排放、碳資產(chǎn)交易整體策略；（5）與政府部門簽訂特許經(jīng)營(yíng)權(quán)補(bǔ)充協(xié)議或變更核心條款。2.2治理類（1）章程修訂、注冊(cè)資本增減、股權(quán)結(jié)構(gòu)變化；（2）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層議事規(guī)則、授權(quán)體系調(diào)整；（3）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能劃分、定崗定編方案；（4）黨建入章、黨委前置研究討論事項(xiàng)清單調(diào)整。2.3風(fēng)險(xiǎn)類（1）重大法律糾紛（標(biāo)的≥500萬(wàn)元或涉及停產(chǎn)）；（2）重大環(huán)保處罰、公益訴訟、群體性輿情；（3）重大安全事故（死亡1人及以上或重傷3人及以上）；（4）重大稅務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢巡視整改方案。第三章重要人事任免事項(xiàng)清單3.1高管層（1）董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總工程師、安全總監(jiān)；（2）黨委班子成員、紀(jì)委書記、工會(huì)主席；（3）董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表（如上市）。3.2中層正職（1）部門正職、車間主任、項(xiàng)目經(jīng)理、污水調(diào)度中心主任、化驗(yàn)中心主任；（2）招標(biāo)辦、采購(gòu)部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、信息部等關(guān)鍵崗位負(fù)責(zé)人；（3）委派到合資公司、PPP項(xiàng)目公司的我方高管。3.3特殊崗位（1）注冊(cè)環(huán)保工程師、注冊(cè)安全工程師、注冊(cè)公用設(shè)備工程師（給排水）等執(zhí)業(yè)資格崗位；（2）掌握核心配方、核心工藝、核心數(shù)據(jù)的“三核”人員；（3）涉密、涉外、涉碳資產(chǎn)交易人員。第四章重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)清單4.1新建、擴(kuò)建、改建（1）新增處理能力≥1萬(wàn)噸/日的工程項(xiàng)目；（2）涉及地下密閉空間、易燃易爆、硫化氫高風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)筑物；（3）新增用地≥10畝或拆遷居民≥5戶。4.2技術(shù)改造（1）采用行業(yè)首次應(yīng)用的工藝包（如好氧顆粒污泥、厭氧氨氧化）；（2）單臺(tái)設(shè)備≥200萬(wàn)元或整條生產(chǎn)線更新；（3）導(dǎo)致出水水質(zhì)、能耗、藥耗、碳排放指標(biāo)變動(dòng)≥10%。4.3信息化（1）SCADA、DCS、MES、ERP、數(shù)字孿生、AI加藥系統(tǒng)；（2）數(shù)據(jù)出境、跨境運(yùn)維、云端部署；（3）投資≥200萬(wàn)元或涉及等保三級(jí)及以上。4.4采購(gòu)與服務(wù)（1）單一來(lái)源采購(gòu)≥100萬(wàn)元；（2）招標(biāo)失敗后擬直接委托≥100萬(wàn)元；（3）進(jìn)口設(shè)備、專利藥劑、專有技術(shù)服務(wù)合同≥100萬(wàn)元。第五章大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)清單5.1資金支出（1）年度預(yù)算外追加≥500萬(wàn)元；（2）單筆預(yù)付款≥合同價(jià)30%且≥200萬(wàn)元；（3）超合同價(jià)≥10%或≥200萬(wàn)元的變更、簽證、索賠。5.2資金籌集（1）新增銀行貸款、發(fā)行債券、票據(jù)、資產(chǎn)證券化；（2）融資租賃、售后回租、保理、福費(fèi)廷；（3）政府專項(xiàng)債、綠色債、碳中和債。5.3資金運(yùn)作（1）理財(cái)、結(jié)構(gòu)性存款、貨幣基金、國(guó)債逆回購(gòu)；（2）對(duì)外捐贈(zèng)、贊助、擔(dān)保、借款、委托貸款；（3）外匯套期、利率互換、碳排放權(quán)交易。第六章決策主體與權(quán)限劃分6.1黨委會(huì)（1）前置研究討論所有“三重一大”事項(xiàng)，重點(diǎn)把關(guān)政治方向、環(huán)保紅線、公眾利益、廉潔風(fēng)險(xiǎn)；（2）對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理層擬決策方案提出“同意、修改、暫緩、否決”四類意見(jiàn)；（3）對(duì)高管任免進(jìn)行醞釀、動(dòng)議、民主推薦、組織考察。6.2董事會(huì)（1）在黨委會(huì)前置意見(jiàn)基礎(chǔ)上，對(duì)戰(zhàn)略、投資、預(yù)算、高管任免作出決議；（2）設(shè)立戰(zhàn)略與投資、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)、薪酬與考核、安全環(huán)保四個(gè)專委會(huì)，為董事會(huì)決策提供專項(xiàng)報(bào)告；（3）董事長(zhǎng)對(duì)決議執(zhí)行情況負(fù)第一責(zé)任。6.3經(jīng)理層（1）擬訂方案、組織可研、開(kāi)展盡調(diào)、編制投資計(jì)劃；（2）執(zhí)行董事會(huì)決議，每月向董事會(huì)報(bào)告進(jìn)度、質(zhì)量、成本、安全、環(huán)保、輿情六類指標(biāo)；（3）對(duì)未達(dá)到“三重一大”標(biāo)準(zhǔn)但年度累計(jì)≥100萬(wàn)元的事項(xiàng)，實(shí)行總經(jīng)理辦公會(huì)集體決策。6.4職代會(huì)（1）對(duì)涉及職工切身利益的搬遷、混改、裁員、薪酬福利調(diào)整行使審議建議權(quán)；（2）對(duì)安全環(huán)保、職業(yè)健康、女職工特殊保護(hù)事項(xiàng)行使審議通過(guò)權(quán)；（3）對(duì)高管廉潔履職、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、福利費(fèi)使用情況進(jìn)行民主評(píng)議。6.5監(jiān)事會(huì)（1）對(duì)決策程序、財(cái)務(wù)收支、資產(chǎn)評(píng)估、法律合規(guī)、環(huán)保合規(guī)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督；（2）對(duì)發(fā)現(xiàn)的程序瑕疵、金額差錯(cuò)、環(huán)保隱患、廉潔風(fēng)險(xiǎn)，可要求“暫停支付、暫停實(shí)施、限期整改”；（3）對(duì)董事、高管違反本辦法行為提起問(wèn)責(zé)建議。第七章決策流程7.1動(dòng)議（1）任何董事、高管、黨委、紀(jì)委、工會(huì)、部門均可書面動(dòng)議，填寫《三重一大事項(xiàng)動(dòng)議表》，載明背景、必要性、風(fēng)險(xiǎn)、金額、時(shí)限；（2）動(dòng)議須由黨委書記、董事長(zhǎng)雙簽字確認(rèn)是否納入議程；（3）動(dòng)議材料須在會(huì)議召開(kāi)前5個(gè)工作日送達(dá)所有決策成員。7.2調(diào)研（1）成立跨部門調(diào)研組，技術(shù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)、安環(huán)、信息、紀(jì)檢六方參與；（2）對(duì)工藝路線進(jìn)行小試、中試，出具《技術(shù)可行性報(bào)告》；（3）對(duì)投資回報(bào)率、凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率、投資回收期、碳排放強(qiáng)度進(jìn)行測(cè)算，出具《經(jīng)濟(jì)可行性報(bào)告》；（4）對(duì)合規(guī)性、輿情、社會(huì)穩(wěn)定、公共衛(wèi)生、生物安全進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，出具《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》；（5）對(duì)供應(yīng)商、承包商、專利持有人進(jìn)行盡職調(diào)查，出具《盡職調(diào)查報(bào)告》。7.3論證（1）召開(kāi)專家論證會(huì)，外部專家占比≥50%，行業(yè)設(shè)計(jì)大師、注冊(cè)環(huán)保工程師、高校教授、律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、安全評(píng)價(jià)師各不少于1人；（2）專家出具獨(dú)立簽字意見(jiàn)，對(duì)技術(shù)參數(shù)、能耗、藥耗、碳排放、投資、工期、運(yùn)維成本、事故概率提出修正建議；（3）專家組意見(jiàn)與調(diào)研報(bào)告一并提交黨委會(huì)前置研究。7.4預(yù)審（1）董事會(huì)專委會(huì)進(jìn)行預(yù)審，重點(diǎn)審查程序完整性、數(shù)據(jù)一致性、風(fēng)險(xiǎn)可控性、環(huán)保合規(guī)性；（2）預(yù)審意見(jiàn)分為“通過(guò)、附條件通過(guò)、暫緩、否決”，須明確補(bǔ)充材料清單和時(shí)限；（3）預(yù)審記錄納入檔案，保存期限≥15年。7.5集體決策（1）黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)須分別有三分之二以上成員出席方可召開(kāi)；（2）表決方式分為“口頭、舉手、無(wú)記名投票、記名投票”，對(duì)人事任免必須無(wú)記名投票；（3）重大事項(xiàng)須獲得到會(huì)成員三分之二以上同意方可通過(guò)；（4）會(huì)議全程錄音錄像，形成《會(huì)議紀(jì)要》《會(huì)議決議》《表決票》《簽到表》，現(xiàn)場(chǎng)簽字確認(rèn)，會(huì)后1個(gè)工作日內(nèi)歸檔。7.6批復(fù)與公示（1）對(duì)需報(bào)上級(jí)集團(tuán)、國(guó)資委、生態(tài)環(huán)境局、住建局批復(fù)的事項(xiàng)，在內(nèi)部決議后3個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)；（2）對(duì)涉及公眾利益的改擴(kuò)建、異味、噪聲、污泥處置項(xiàng)目，須在廠區(qū)門口、社區(qū)、官網(wǎng)同步公示，公示期≥5個(gè)工作日；（3）公示期間收到實(shí)名異議的，須暫停實(shí)施，由監(jiān)事會(huì)牽頭復(fù)核，結(jié)果書面答復(fù)異議人。7.7執(zhí)行與變更（1）成立項(xiàng)目執(zhí)行小組，實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，簽訂《目標(biāo)責(zé)任書》，明確安全、質(zhì)量、造價(jià)、工期、環(huán)保、廉潔六大目標(biāo)；（2）變更金額≥50萬(wàn)元或≥合同價(jià)5%的，須重新履行調(diào)研、論證、預(yù)審、決策程序；（3）對(duì)因政策調(diào)整、自然災(zāi)害、市場(chǎng)突變導(dǎo)致無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的，須召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)，形成終止決議，報(bào)上級(jí)備案。第八章風(fēng)險(xiǎn)管控8.1環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)（1）建立“紅黃藍(lán)”三級(jí)預(yù)警，出水COD、氨氮、總磷、總氮、糞大腸菌群任一指標(biāo)連續(xù)3小時(shí)超標(biāo)即啟動(dòng)黃色預(yù)警，2小時(shí)未緩解升為紅色；（2）紅色預(yù)警須1小時(shí)內(nèi)向市生態(tài)環(huán)境局、集團(tuán)安全環(huán)保部雙線報(bào)告，同時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急投加、限產(chǎn)、錯(cuò)峰進(jìn)水措施；（3）對(duì)因超標(biāo)排放受到行政處罰的，按“損失金額×20%”扣減項(xiàng)目經(jīng)理年度績(jī)效。8.2廉潔風(fēng)險(xiǎn)（1）對(duì)投資≥500萬(wàn)元項(xiàng)目，紀(jì)委須同步開(kāi)展“嵌入式”監(jiān)督，重點(diǎn)核查圍標(biāo)串標(biāo)、虛增工程量、高價(jià)采購(gòu)、利益輸送；（2）對(duì)供應(yīng)商、承包商建立“黑名單”庫(kù)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)行賄、虛假資質(zhì)、環(huán)保違法，永久禁入；（3）對(duì)決策成員、關(guān)鍵崗位人員實(shí)行“廉潔背書”，本人及直系親屬須簽署《無(wú)利益沖突聲明》，并每年更新一次。8.3資金風(fēng)險(xiǎn)（1）建立“資金池+預(yù)算池”雙池管理，任何支出須先進(jìn)入預(yù)算池，再匹配資金池，杜絕超預(yù)算、無(wú)預(yù)算支付；（2）對(duì)預(yù)付款、進(jìn)度款、質(zhì)保款實(shí)行“三單匹配”，即合同、驗(yàn)收、發(fā)票三者金額一致方可支付；（3）對(duì)境外采購(gòu)、外匯支付，須由財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、審計(jì)部三方會(huì)簽，防范匯率、制裁、長(zhǎng)臂管轄風(fēng)險(xiǎn)。8.4輿情風(fēng)險(xiǎn)（1）建立“7×24小時(shí)”輿情監(jiān)測(cè)，設(shè)置“污水廠、異味、污泥、癌癥村”等關(guān)鍵詞；（2）對(duì)微博、抖音、小紅書、地方論壇出現(xiàn)負(fù)面信息，須在30分鐘內(nèi)啟動(dòng)響應(yīng)，2小時(shí)內(nèi)發(fā)布權(quán)威通報(bào)，6小時(shí)內(nèi)邀請(qǐng)居民代表、專家、媒體進(jìn)廠參觀；（3）對(duì)因隱瞞不報(bào)、拖延回應(yīng)造成輿情發(fā)酵的，扣減直接責(zé)任人年度績(jī)效50%，并通報(bào)全廠。第九章信息化支撐9.1系統(tǒng)架構(gòu)（1）建立“三重一大”管理模塊，與OA、ERP、BPM、SCADA、財(cái)務(wù)共享中心無(wú)縫對(duì)接；（2）實(shí)現(xiàn)動(dòng)議、調(diào)研、論證、預(yù)審、決策、執(zhí)行、變更、監(jiān)督全流程線上留痕，任何節(jié)點(diǎn)缺失系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警；（3）采用區(qū)塊鏈存證，確保會(huì)議紀(jì)要、表決票、專家意見(jiàn)不可篡改。9.2數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（1）統(tǒng)一事項(xiàng)編碼規(guī)則：T+年份+序號(hào)+類型（J重大決策、R人事任免、P項(xiàng)目安排、F資金運(yùn)作）；（2）統(tǒng)一金額單位：人民幣萬(wàn)元，保留兩位小數(shù)；（3）統(tǒng)一時(shí)間格式：YYYY-MM-DDHH:MM，系統(tǒng)拒絕非標(biāo)準(zhǔn)格式錄入。9.3移動(dòng)應(yīng)用（1）開(kāi)發(fā)手機(jī)APP，決策成員可實(shí)時(shí)查看議題材料、專家意見(jiàn)、風(fēng)險(xiǎn)雷達(dá)圖；（2）支持離線閱讀、批注、投票，網(wǎng)絡(luò)恢復(fù)后自動(dòng)同步；（3）對(duì)涉密材料采用國(guó)密算法加密，禁止截屏、錄屏、外發(fā)。第十章監(jiān)督與問(wèn)責(zé)10.1內(nèi)部監(jiān)督（1）紀(jì)委、監(jiān)事會(huì)、審計(jì)部、職代會(huì)“四方”聯(lián)動(dòng)，每季度對(duì)“三重一大”事項(xiàng)開(kāi)展聯(lián)合檢查；（2）對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的程序倒置、金額拆分、資料造假、回避制度等問(wèn)題，下發(fā)《監(jiān)督建議書》，限期30日內(nèi)整改；（3）整改結(jié)果須在黨委會(huì)、董事會(huì)通報(bào)，并在廠區(qū)大屏滾動(dòng)播放，接受職工監(jiān)督。10.2外部監(jiān)督（1）對(duì)投資≥1000萬(wàn)元項(xiàng)目，聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行全過(guò)程跟蹤審計(jì)，出具季度報(bào)告；（2）對(duì)環(huán)保、安全、職業(yè)衛(wèi)生、能評(píng)、穩(wěn)評(píng)，邀請(qǐng)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、居民代表飛行檢查；（3）對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按“一單四定”原則（定人、定責(zé)、定時(shí)、定標(biāo)準(zhǔn)）整改，結(jié)果向社會(huì)公示。10.3問(wèn)責(zé)情形（1）未經(jīng)集體決策擅自簽約、付款、開(kāi)工的，給予直接責(zé)任人撤職處分，經(jīng)濟(jì)損失100%追償；（2）故意拆分金額規(guī)避程序的，給予直接責(zé)任人降職處分，扣減年度績(jī)效100%，并終身不得擔(dān)任關(guān)鍵崗位；（3）因環(huán)保超標(biāo)、安全事故、輿情事件造成重大影響的，給予直接責(zé)任人開(kāi)除處分，涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)；（4）對(duì)決策成員未獨(dú)立表決、隨大流、棄權(quán)導(dǎo)致重大損失的，給予通報(bào)批評(píng)、扣減年度績(jī)效30%，并取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)資格。第十一章檔案管理11.1歸檔范圍（1）動(dòng)議表、調(diào)研報(bào)告、專家意見(jiàn)、會(huì)議紀(jì)要、表決票、簽到表、錄音錄像、公示截圖、批復(fù)文件、合同、變更單、驗(yàn)收單、發(fā)票、廉潔背書、輿情通報(bào)、問(wèn)責(zé)決定；（2）保存期限：永久保存，采用電子檔案+紙質(zhì)檔案雙套制；（3）對(duì)涉密檔案單獨(dú)編號(hào)、專柜存放、雙人雙鎖，調(diào)閱須紀(jì)委書記批準(zhǔn)。11.2借閱權(quán)限（1）廠級(jí)領(lǐng)導(dǎo)可借閱全部檔案；（2）部門負(fù)責(zé)人可借閱本部門相關(guān)檔案；（3）外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)憑介紹信可借閱，但須在監(jiān)控下查閱，禁止拍照、復(fù)印、外借。11.3數(shù)字化（1）建立檔案全文檢索，支持關(guān)鍵詞、金額、日期、責(zé)任人四維組合查詢；（2）對(duì)歷史紙質(zhì)檔案進(jìn)行掃描、OCR識(shí)別、區(qū)塊鏈上鏈，確保不可篡改；（3）每年12月31日進(jìn)行檔案?jìng)浞荩惖厝轂?zāi)，保存≥3個(gè)副本。第十二章培訓(xùn)與考核12.1培訓(xùn)（1）每年組織兩次“三重一大”專項(xiàng)培訓(xùn)，覆蓋全體中高層、關(guān)鍵崗位、年輕后備干部；（2）邀請(qǐng)生態(tài)環(huán)境廳、財(cái)政廳、國(guó)資委、高校專家授課，結(jié)合行業(yè)案例、模擬演練、沙盤推演；（3）培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行閉卷考試，合格率≥90%，不合格人員須補(bǔ)考，仍不合格調(diào)離關(guān)鍵崗位。12.2考核（1）將“三重一大”制度執(zhí)行情況納入部門年度績(jī)效考核，權(quán)重≥30%；（2）對(duì)未發(fā)生程序違規(guī)、環(huán)保超標(biāo)、安全事故、輿情事件的部門，給予年度績(jī)效+10%獎(jiǎng)勵(lì)；（3）對(duì)發(fā)生違規(guī)的部門，實(shí)行“一票否決”，取消評(píng)優(yōu)資格，扣減年度績(jī)效20%。第十三章持續(xù)改進(jìn)13.1制度評(píng)估（1）每年12月由審計(jì)部牽頭，對(duì)辦法的適用性、完整性、有效性進(jìn)行評(píng)估；（2）采用PDCA循環(huán)，對(duì)流程冗長(zhǎng)、標(biāo)準(zhǔn)模糊、信息化短板提出優(yōu)化建議；（3）評(píng)估報(bào)告經(jīng)黨委會(huì)、董事會(huì)審議