公共數據運營相關政策制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國網絡安全法》《數據安全法》《個人信息保護法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)數據安全治理標準及集團母公司相關管理要求，結合企業(yè)內部數據資產化運營的實際需求，為規(guī)范公共數據采集、存儲、處理、應用等全流程管理，防控數據安全風險，提升數據價值轉化效率，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公共數據運營涉及的所有業(yè)務場景，包括但不限于數據來源拓展、數據清洗標注、數據分析建模、數據產品開發(fā)、數據對外合作等環(huán)節(jié)。第三條本制度中的核心術語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對公共數據運營活動建立的全流程、系統(tǒng)化風險防控與合規(guī)治理機制，包括數據全生命周期管理、權限控制、安全審計、應急處置等制度組合。（二）“XX風險”指因公共數據管理不善可能引發(fā)的法律合規(guī)風險、數據泄露風險、業(yè)務中斷風險、資產流失風險等潛在危害。（三）“XX合規(guī)”指公共數據運營活動嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及企業(yè)內部規(guī)章，確保數據使用行為的合法性、正當性、必要性。第四條公共數據運營專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有公共數據運營場景納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責任到人原則：明確各層級管理主體的職責邊界，形成責任閉環(huán)。（三）風險導向原則：優(yōu)先防控重大風險點，動態(tài)調整管控措施。（四）持續(xù)改進原則：通過定期評估優(yōu)化制度體系，適應業(yè)務發(fā)展需求。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司公共數據運營專項管理負總責，主持決策層會議審定重大事項；分管領導承擔直接管理責任，組織落實制度執(zhí)行與監(jiān)督考核。第六條設立公共數據運營專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人牽頭，分管領導任副組長，成員包括牽頭部門、專責部門及業(yè)務部門代表。領導小組統(tǒng)籌協調制度體系建設，審批重大風險處置方案，監(jiān)督考核專項管理成效。第七條明確三類主體的職責分工：（一）牽頭部門職責：1.建設專項管理制度體系，修訂完善相關流程；2.組織開展公共數據領域風險識別與評估；3.統(tǒng)籌實施專項管理監(jiān)督考核，定期通報問題；4.負責全員合規(guī)培訓與宣傳宣導。（二）專責部門職責：1.審核業(yè)務部門的數據使用合規(guī)性；2.優(yōu)化數據運營流程，嵌入技術管控手段；3.統(tǒng)籌處置數據風險事件，提出改進建議；4.跟蹤行業(yè)動態(tài)，完善技術標準規(guī)范。（三）業(yè)務部門/下屬單位職責：1.執(zhí)行專項管理制度，落實數據使用要求；2.開展日常風險排查，及時上報異常情況；3.記錄數據使用臺賬，配合完成審計核查；4.負責一線員工操作規(guī)范的培訓考核。第八條明確基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責任：（一）所有崗位員工須簽署合規(guī)承諾書，確保數據采集來源合法合規(guī)；（二）操作人員須按授權范圍使用數據，嚴禁超權訪問；（三）發(fā)現數據異?；驖撛陲L險須立即上報，不得隱瞞不報。第三章專項管理重點內容與要求第九條數據采集環(huán)節(jié)管控：（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：1.嚴格遵循“最小必要”原則采集公共數據，明確數據用途與期限；2.優(yōu)先利用公開渠道獲取數據，商業(yè)采買需經領導小組審批；3.建立數據采買協議模板，明確數據權屬與保密義務。（二）禁止性行為：1.嚴禁以虛假場景為由采集公共數據；2.禁止通過非法渠道獲取政府或第三方數據；3.禁止將采集目的告知無關第三方。（三）重點防控點：采集源頭合法性、數據范圍合理性、采集方式安全性。第十條數據存儲環(huán)節(jié)管控：（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：1.采用加密存儲技術，靜態(tài)數據密鑰分離管理；2.實施分級分類存儲，敏感數據存儲需經審批；3.建立存儲介質臺賬，規(guī)范硬件設備交接流程。（二）禁止性行為：1.嚴禁使用個人設備存儲業(yè)務數據；2.禁止未經脫敏存儲涉及個人隱私數據；3.禁止擅自變更存儲權限或遷移存儲介質。（三）重點防控點：存儲環(huán)境物理安全、數據加密有效性、權限變更審批制。第十一條數據處理環(huán)節(jié)管控：（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：1.制定數據脫敏規(guī)范，明確脫敏規(guī)則與工具要求；2.建立數據加工流程清單，實施雙人復核機制；3.定期開展數據處理質量校驗，確保結果準確性。（二）禁止性行為：1.嚴禁通過自動化工具批量處理敏感數據；2.禁止修改原始數據或偽造處理記錄；3.禁止將處理結果用于審批或決策場景。（三）重點防控點：脫敏規(guī)則適用性、處理工具合規(guī)性、結果驗證完整性。第十二條數據應用環(huán)節(jié)管控：（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：1.產品開發(fā)需經數據合規(guī)性審查，明確應用場景邊界；2.對外合作需簽署數據使用協議，約定違約責任；3.建立數據應用效果評估機制，定期檢驗合規(guī)性。（二）禁止性行為：1.嚴禁將處理后的數據用于商業(yè)廣告或營銷；2.禁止泄露數據來源或合作伙伴信息；3.禁止通過數據應用干預公共決策。（三）重點防控點：應用場景合法性、合作方資質審核、效果評估客觀性。第十三條數據共享環(huán)節(jié)管控：（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：1.共享數據需經領導小組審批，明確共享范圍與期限；2.建立共享記錄臺賬，追蹤數據流轉路徑；3.對接受共享數據方實施資質審查，簽署保密協議。（二）禁止性行為：1.嚴禁違規(guī)共享涉及個人隱私數據；2.禁止超出審批范圍擅自共享數據；3.禁止通過第三方間接共享數據。（三）重點防控點：審批流程規(guī)范性、共享目的真實性、受控方合規(guī)性。第十四條數據銷毀環(huán)節(jié)管控：（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：1.建立數據銷毀清單，明確銷毀標準與方式；2.采用物理銷毀或技術銷毀，留存銷毀證明；3.對涉密數據實施全程監(jiān)控，禁止恢復。（二）禁止性行為：1.嚴禁將數據復制后銷毀原始介質；2.禁止銷毀記錄未審批的數據；3.禁止在非授權場所銷毀數據。（三）重點防控點：銷毀方式安全性、銷毀證明完整性、銷毀過程可追溯。第十五條數據跨境環(huán)節(jié)管控：（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：1.跨境傳輸需經領導小組審批，符合輸入國數據保護要求；2.采用安全傳輸通道，實施傳輸全程監(jiān)控；3.建立跨境數據使用報告制度，定期備案。（二）禁止性行為：1.嚴禁向未簽署協議的第三方傳輸數據；2.禁止傳輸禁止出境的數據項；3.禁止未經審批跨境存儲數據。（三）重點防控點：審批手續(xù)完備性、傳輸工具安全性、報告及時性。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）每年末牽頭部門組織評估制度適用性；（二）根據法律法規(guī)變化或監(jiān)管要求，15日內啟動修訂程序；（三）重大業(yè)務調整需經領導小組專項審議。第十七條風險識別預警機制：（一）每季度開展專項風險排查，形成風險清單；（二）對重大風險實行分級管控，發(fā)布預警通知；（三）建立風險趨勢分析模型，動態(tài)調整預警閾值。第十八條合規(guī)審查機制：（一）將數據合規(guī)審查嵌入業(yè)務決策流程；（二）簽訂數據相關合同前須附合規(guī)性評估報告；（三）項目啟動前需經專責部門預審，未經預審不得實施。第十九條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，及時上報；（二）重大風險由領導小組組織處置，形成處置報告；（三）突發(fā)風險需啟動應急預案，48小時內上報處置進展。第二十條責任追究機制：（一）違規(guī)情形與處罰標準：1.輕微違規(guī)：通報批評，年度考核扣分；2.嚴重違規(guī)：降級處理，解除勞動合同；3.涉及犯罪：移交司法機關處理。（二）追究范圍：涵蓋個人、部門及下屬單位；（三）建立違規(guī)行為案例庫，定期通報警示。第二十一條評估改進機制：（一）每年委托第三方開展專項管理有效性評估；（二）根據評估結果編制優(yōu)化方案，6個月內完成整改；（三）對制度漏洞實施責任倒查，完善管控措施。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）公司主要負責人每年聽取專項管理情況匯報；（二）分管領導每月召開工作例會，協調解決難點問題；（三）牽頭部門配備專職人員，負責日常管理。第二十三條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)情況納入部門年度考核權重20%；（二）優(yōu)秀團隊給予項目資源傾斜，不合格團隊削減預算；（三）將違規(guī)行為與個人評優(yōu)直接掛鉤。第二十四條培訓宣傳機制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓，考核合格后方可履職；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓，考核不合格禁止上崗；（三）制作專項合規(guī)手冊，定期更新知識庫。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)數據運營管理系統(tǒng)，實現流程自動化；（二）部署風險監(jiān)控平臺，實時監(jiān)測異常操作；（三）采用區(qū)塊鏈技術，確保數據使用可追溯。第二十六條文化建設：（一）發(fā)布年度合規(guī)報告，明確數據安全紅線；（二）全員簽署合規(guī)承諾書，納入人力資源檔案；（三）設立合規(guī)獎懲榜，營造全員參與氛圍。第二十七條報告制度：