關(guān)于執(zhí)行案件一案雙查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的統(tǒng)一要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部管理實(shí)際需求，特別是為有效防控專項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程、提升整體治理水平而制定。制度的實(shí)施旨在明確責(zé)任主體、細(xì)化管控標(biāo)準(zhǔn)、完善運(yùn)行機(jī)制，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在合法合規(guī)軌道上穩(wěn)健運(yùn)行，防范重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，保障企業(yè)資產(chǎn)安全與可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)的全部場(chǎng)景，包括但不限于采購(gòu)管理、招標(biāo)投標(biāo)、合同履行、財(cái)務(wù)審批、數(shù)據(jù)安全、安全生產(chǎn)等專項(xiàng)領(lǐng)域。各部門及員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保各項(xiàng)要求落實(shí)到具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位操作中。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險(xiǎn)類型，建立的全流程、系統(tǒng)化、規(guī)范化的管理機(jī)制，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置、報(bào)告、改進(jìn)等環(huán)節(jié)。專項(xiàng)管理以防范和控制風(fēng)險(xiǎn)為核心目標(biāo)，以合規(guī)性審查為關(guān)鍵手段，以持續(xù)改進(jìn)為優(yōu)化方向。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能面臨的各類潛在危害，包括但不限于法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、道德廉潔風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、不確定性及潛在損失性，需通過動(dòng)態(tài)管控加以防范或化解。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)及其員工在履行職責(zé)過程中，嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、內(nèi)部規(guī)章制度及商業(yè)道德要求的行為狀態(tài)。合規(guī)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的基本底線，也是提升管理效能和品牌價(jià)值的重要保障。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：專項(xiàng)管理范圍應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有層級(jí)、所有員工，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各管理層級(jí)、各部門、各崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，建立“誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰經(jīng)辦、誰負(fù)責(zé)”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別和處置重大風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施差異化管控策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估專項(xiàng)管理有效性，結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度流程，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。（五）合法合規(guī)：所有管理行為必須符合法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)定，確保過程與結(jié)果均具有合規(guī)性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理工作的全面領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，承擔(dān)首要責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體工作的組織協(xié)調(diào)與督促落實(shí)。主要負(fù)責(zé)人與分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期研究專項(xiàng)管理事項(xiàng)，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，確保管理要求有效傳導(dǎo)至各層級(jí)。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為專項(xiàng)管理的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)以下職能：（一）審議專項(xiàng)管理制度、重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案及年度管理計(jì)劃；（二）協(xié)調(diào)跨部門專項(xiàng)管理事項(xiàng)，解決執(zhí)行中的重大問題；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理工作的落實(shí)情況，評(píng)估整體成效；（四）對(duì)公司管理層級(jí)及下屬單位的專項(xiàng)管理履職情況進(jìn)行考核。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。第七條XX專項(xiàng)管理實(shí)行“三級(jí)責(zé)任體系”，職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門：1.負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，組織修訂完善；2.牽頭開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；3.監(jiān)督檢查各部門專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議；4.組織專項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識(shí)；5.建立專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)歸集與智能分析。（二）專責(zé)部門：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化操作流程；2.針對(duì)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)制定防控措施，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門落實(shí)；3.參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置，提供專業(yè)支持；4.跟蹤法規(guī)政策變化，及時(shí)更新管理要求。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；2.組織崗位合規(guī)培訓(xùn)，確保員工掌握操作規(guī)范；3.建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制，及時(shí)上報(bào)異常情況；4.配合開展專項(xiàng)檢查，配合問題整改。第八條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守崗位操作規(guī)程，確保業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)；（二）主動(dòng)學(xué)習(xí)專項(xiàng)管理知識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)向直接上級(jí)報(bào)告；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任義務(wù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商應(yīng)通過盡職調(diào)查，核實(shí)其資質(zhì)、信譽(yù)及合規(guī)性；招標(biāo)流程須符合公開、公平、公正原則，關(guān)鍵環(huán)節(jié)需留痕存檔；采購(gòu)合同應(yīng)明確權(quán)責(zé)邊界，避免權(quán)利義務(wù)不對(duì)等。（二）禁止行為：嚴(yán)禁向特定供應(yīng)商或個(gè)人利益輸送；禁止在招標(biāo)過程中泄露評(píng)審信息；嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更采購(gòu)需求或價(jià)格。（三）重點(diǎn)防控：防范供應(yīng)商虛構(gòu)資質(zhì)、價(jià)格串通、圍標(biāo)串標(biāo)等風(fēng)險(xiǎn)；強(qiáng)化合同履約監(jiān)管，避免因供應(yīng)商原因?qū)е马?xiàng)目延期或質(zhì)量問題。第十條招標(biāo)投標(biāo)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招標(biāo)文件編制需符合法規(guī)要求，評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)客觀量化；中標(biāo)結(jié)果須按程序公示，接受社會(huì)監(jiān)督；投標(biāo)保證金管理應(yīng)確保及時(shí)退還。（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露招標(biāo)文件核心內(nèi)容；禁止干預(yù)評(píng)審專家獨(dú)立判斷；嚴(yán)禁以賄賂手段獲取中標(biāo)資格。（三）重點(diǎn)防控：防范招標(biāo)流程不規(guī)范導(dǎo)致的爭(zhēng)議；加強(qiáng)投標(biāo)資格審核，避免不合格主體入圍；完善爭(zhēng)議解決機(jī)制，減少訴訟風(fēng)險(xiǎn)。第十一條合同履行管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂前須完成法律審核，關(guān)鍵條款需經(jīng)審批；合同履行過程中應(yīng)定期跟蹤，確保權(quán)利義務(wù)落實(shí)；變更或解除合同需履行書面程序。（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂顯失公平的合同；禁止未經(jīng)授權(quán)擅自修改合同條款；嚴(yán)禁利用合同條款逃避監(jiān)管。（三）重點(diǎn)防控：防范因合同條款缺失導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)糾紛；加強(qiáng)履約過程監(jiān)控，避免違約風(fēng)險(xiǎn)累積；完善合同歸檔管理，確?？勺匪菪?。第十二條財(cái)務(wù)審批管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批須遵循權(quán)限指引，大額支出需集體決策；財(cái)務(wù)報(bào)銷應(yīng)嚴(yán)格核對(duì)原始憑證，確保真實(shí)合規(guī)；稅務(wù)申報(bào)需按時(shí)準(zhǔn)確，避免虛開發(fā)票等違法行為。（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)立賬外“小金庫(kù)”；禁止違規(guī)拆分大額支出；嚴(yán)禁偽造財(cái)務(wù)憑證套取資金。（三）重點(diǎn)防控：防范資金使用不合規(guī)導(dǎo)致的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)預(yù)算管理，避免超支或資金閑置；完善內(nèi)控審批鏈，確保審批責(zé)任清晰。第十三條數(shù)據(jù)安全管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：敏感數(shù)據(jù)應(yīng)分級(jí)分類管理，訪問權(quán)限需按需授予；數(shù)據(jù)傳輸應(yīng)采取加密措施，存儲(chǔ)環(huán)節(jié)需確保安全防護(hù)；數(shù)據(jù)使用須符合隱私保護(hù)要求。（二）禁止行為：嚴(yán)禁非法獲取或泄露客戶數(shù)據(jù)；禁止擅自對(duì)外提供敏感數(shù)據(jù)；嚴(yán)禁將數(shù)據(jù)用于非授權(quán)業(yè)務(wù)場(chǎng)景。（三）重點(diǎn)防控：防范數(shù)據(jù)泄露、篡改或丟失；加強(qiáng)第三方平臺(tái)數(shù)據(jù)安全管理；完善數(shù)據(jù)銷毀機(jī)制，避免數(shù)據(jù)殘留風(fēng)險(xiǎn)。第十四條安全生產(chǎn)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：作業(yè)環(huán)境須符合安全標(biāo)準(zhǔn)，高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)需制定專項(xiàng)方案；定期開展安全檢查，及時(shí)消除隱患；員工應(yīng)通過培訓(xùn)掌握應(yīng)急處置能力。（二）禁止行為：嚴(yán)禁在未達(dá)標(biāo)區(qū)域開展高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)；禁止擅自拆除安全防護(hù)設(shè)施；嚴(yán)禁對(duì)事故隱患隱瞞不報(bào)。（三）重點(diǎn)防控：防范因設(shè)備老化或維護(hù)不當(dāng)導(dǎo)致的事故；加強(qiáng)特種作業(yè)人員管理，確保持證上崗；完善應(yīng)急演練機(jī)制，提升突發(fā)事件處置能力。第十五條關(guān)聯(lián)交易管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循公平定價(jià)原則，決策程序需經(jīng)獨(dú)立第三方審批；關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)定期申報(bào)，避免利益沖突。（二）禁止行為：嚴(yán)禁以不公允價(jià)格進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易；禁止利用關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)避招標(biāo)或集中采購(gòu)；嚴(yán)禁隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系導(dǎo)致決策失誤。（三）重點(diǎn)防控：防范因利益輸送引發(fā)的腐敗風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易信息披露，確保透明度；完善反商業(yè)賄賂機(jī)制，遏制不當(dāng)利益行為。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年組織一次制度評(píng)估，結(jié)合法規(guī)政策變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需求及風(fēng)險(xiǎn)變化情況，提出修訂建議；（二）專責(zé)部門根據(jù)領(lǐng)域內(nèi)新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)補(bǔ)充管理要求；（三）制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并由公司正式發(fā)文實(shí)施，確保與內(nèi)外部環(huán)境同步。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）各業(yè)務(wù)部門每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)自查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）牽頭部門每季度組織跨部門風(fēng)險(xiǎn)會(huì)商，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估；（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息需通過公司內(nèi)網(wǎng)發(fā)布，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、影響范圍及應(yīng)對(duì)措施，要求相關(guān)單位限期整改。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，如采購(gòu)申請(qǐng)需經(jīng)合規(guī)部門預(yù)審；（二）合同簽訂前必須完成法律及業(yè)務(wù)合規(guī)雙重審查；（三）未經(jīng)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的，業(yè)務(wù)不得實(shí)施，確?！昂弦?guī)紅線”不可逾越。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，下屬單位風(fēng)險(xiǎn)需逐級(jí)上報(bào)至專責(zé)部門；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組，制定處置方案，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置過程需全程記錄，處置結(jié)果由牽頭部門復(fù)核，確保問題徹底解決。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為一般、重大、特別重大三類，對(duì)應(yīng)不同處罰標(biāo)準(zhǔn)；（二）對(duì)違規(guī)責(zé)任人可采取績(jī)效扣減、崗位調(diào)整、紀(jì)律處分等措施；（三）因管理失職導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)需承擔(dān)連帶責(zé)任，按程序追責(zé)問責(zé)。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年末牽頭部門牽頭開展專項(xiàng)管理績(jī)效評(píng)估，考核目標(biāo)完成情況；（二）評(píng)估結(jié)果作為部門評(píng)優(yōu)及領(lǐng)導(dǎo)履職的重要依據(jù)；（三）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的流程漏洞或制度缺陷，制定優(yōu)化方案，形成閉環(huán)管理。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，部署重點(diǎn)工作；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每周至少召開一次協(xié)調(diào)會(huì)，解決跨部門管理難題；（三）下屬單位負(fù)責(zé)人須將專項(xiàng)管理納入月度工作計(jì)劃，確保責(zé)任落實(shí)。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，占比不低于X%；（二）個(gè)人履職表現(xiàn)與績(jī)效獎(jiǎng)金直接掛鉤，違規(guī)行為取消評(píng)優(yōu)資格；（三）設(shè)立專項(xiàng)管理“紅黑榜”，對(duì)先進(jìn)典型予以表彰，對(duì)問題單位進(jìn)行約談。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可履職；（二）一線員工每月接受崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，考核不合格需補(bǔ)訓(xùn)；（三）通過內(nèi)網(wǎng)發(fā)布合規(guī)案例，每月更新制度解讀，營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集與智能分析；（二）通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化審批，減少人為干預(yù)；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)感知系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控異常行為，及時(shí)預(yù)警。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，發(fā)放至全員學(xué)習(xí)；（二）組織簽署合規(guī)承諾書，明確“不敢違、不能違、不想違”的約束；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳角，定期更新合規(guī)知識(shí)，增強(qiáng)文化認(rèn)同。第二