法院領(lǐng)導信訪包案制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國反不正當競爭法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)先進管理實踐及集團母公司關(guān)于風險防控與合規(guī)管理的指導意見，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部治理需求，為有效預(yù)防和化解信訪風險，規(guī)范信訪事項處置流程，維護企業(yè)合法權(quán)益和社會公共利益，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋信訪事項的受理、登記、調(diào)查、處理、反饋等全流程管理，以及信訪風險的日常防控與專項處置，涉及業(yè)務(wù)場景包括但不限于政策咨詢、投訴舉報、群體性信訪及重大敏感信訪事件。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“信訪專項管理”指企業(yè)建立系統(tǒng)性信訪風險防控機制，通過制度規(guī)范、流程嵌入、技術(shù)支撐等方式，實現(xiàn)信訪事項的源頭治理、過程管控和閉環(huán)處置；（二）“信訪風險”指因企業(yè)決策、業(yè)務(wù)操作、外部環(huán)境變化等引發(fā)的信訪隱患或信訪事件，可能對企業(yè)聲譽、運營秩序及合規(guī)狀況造成負面影響；（三）“信訪合規(guī)”指企業(yè)信訪事項處置全過程符合法律法規(guī)、政策要求及內(nèi)部管理規(guī)定，保障信訪人合法權(quán)益，維護公平公正的信訪秩序；（四）“信訪責任”指各級管理人員和業(yè)務(wù)人員在信訪專項管理中應(yīng)履行的職責，包括風險防控、事件處置、信息報告及責任追究等。第四條信訪專項管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”的核心原則：（一）全面覆蓋原則，指信訪風險防控須貫穿業(yè)務(wù)全流程，覆蓋所有部門、崗位及業(yè)務(wù)場景；（二）責任到人原則，指明確各級管理人員的信訪處置職責，建立責任追溯機制；（三）風險導向原則，指聚焦高風險信訪領(lǐng)域，實施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進原則，指通過動態(tài)評估與優(yōu)化，不斷提升信訪專項管理水平。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司信訪專項管理負總責，承擔首要領(lǐng)導責任；分管信訪工作的領(lǐng)導承擔直接領(lǐng)導責任，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促落實；其他分管領(lǐng)導按照“一崗雙責”要求，在分管領(lǐng)域內(nèi)履行管理責任。第六條設(shè)立信訪專項管理領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導擔任副組長，相關(guān)職能部門負責人為成員，負責統(tǒng)籌信訪專項管理工作的決策審批、監(jiān)督評價及重大事項協(xié)調(diào)。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，承擔日常統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與業(yè)務(wù)執(zhí)行職責。第七條領(lǐng)導小組主要職責包括：（一）制定信訪專項管理制度體系，審議重大信訪事項處置方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門信訪風險防控與事件處置工作；（三）監(jiān)督評價各級單位信訪專項管理履職情況；（四）定期聽取信訪專項管理工作匯報，研究解決重大問題。第八條牽頭部門（[牽頭部門名稱]）主要職責包括：（一）牽頭制定信訪專項管理制度，組織業(yè)務(wù)培訓與合規(guī)宣貫；（二）建立信訪風險動態(tài)監(jiān)測與評估體系，發(fā)布預(yù)警信息；（三）指導各級單位開展信訪事項調(diào)查處置，審核重大事項處置方案；（四）匯總分析信訪數(shù)據(jù)，定期提交管理報告。第九條專責部門（[列舉專責部門名稱]）主要職責包括：（一）負責信訪領(lǐng)域合規(guī)審核，嵌入業(yè)務(wù)流程節(jié)點；（二）推動信訪業(yè)務(wù)流程優(yōu)化，開發(fā)應(yīng)用信息化工具；（三）開展信訪風險處置的技術(shù)支持與專業(yè)指導；（四）組織業(yè)務(wù)合規(guī)培訓，提升一線員工風險識別能力。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位主要職責包括：（一）落實本領(lǐng)域信訪風險防控要求，開展日常自查；（二）及時受理并初步處置內(nèi)部信訪事項，形成調(diào)查報告；（三）配合牽頭部門開展信訪處置，落實整改要求；（四）建立信訪信息臺賬，確保數(shù)據(jù)真實完整。第十一條基層執(zhí)行崗位人員應(yīng)履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確信訪事項處置操作規(guī)范；（二）發(fā)現(xiàn)信訪風險隱患應(yīng)立即上報，不得瞞報、遲報；（三）嚴格按照授權(quán)范圍處置信訪事項，不得違規(guī)干預(yù)；（四）妥善保管信訪資料，履行保密義務(wù)。第三章信訪專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條信訪事項受理規(guī)范。須設(shè)立統(tǒng)一受理渠道，規(guī)范受理登記流程，明確受理時限與反饋要求。禁止推諉、拒絕受理信訪事項，對涉及重大敏感問題的應(yīng)及時上報領(lǐng)導小組。第十三條信訪風險源頭防控。重點領(lǐng)域須開展專項風險評估，建立風險清單，實施分級管控。例如，在[列舉具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域，如工程建設(shè)、采購招標]領(lǐng)域，須強化供應(yīng)商盡職調(diào)查，嚴禁利益輸送。第十四條信訪事項調(diào)查處置。須成立調(diào)查小組，制定調(diào)查方案，依法依規(guī)收集證據(jù)，保障信訪人陳述權(quán)。調(diào)查報告應(yīng)經(jīng)專責部門審核，重大事項需領(lǐng)導小組審批。第十五條群體性信訪處置。須啟動應(yīng)急預(yù)案，第一時間上報，采取疏導與疏導相結(jié)合方式處置。禁止發(fā)表不當言論，嚴禁私自處置引發(fā)次生風險。第十六條信訪責任追究。對違反本制度導致信訪事件升級的，視情節(jié)輕重按“三重一大”原則處理，涉及違規(guī)違紀的移交紀律部門。第十七條信訪合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程。在[列舉關(guān)鍵業(yè)務(wù)場景，如合同簽訂、政策發(fā)布]等環(huán)節(jié)設(shè)置合規(guī)審查節(jié)點，未經(jīng)審查不得實施。第十八條信訪數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析。定期匯總信訪事項類型、趨勢及處置結(jié)果，形成分析報告，為制度優(yōu)化提供依據(jù)。第十九條信訪風險預(yù)警發(fā)布。對高頻問題領(lǐng)域應(yīng)及時發(fā)布預(yù)警通知，指導各級單位加強防控。第四章信訪專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制。牽頭部門每年牽頭評估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂。修訂程序須經(jīng)領(lǐng)導小組審議、公司管理層批準。第二十一條風險識別預(yù)警機制。建立信訪風險“紅黃藍”分級標準，定期開展專項排查，對高風險單位實施重點督導。預(yù)警信息應(yīng)同步推送至相關(guān)領(lǐng)導及部門。第二十二條合規(guī)審查機制。制定《信訪事項合規(guī)審查清單》，明確審查要點與標準，實行“一題一單”審查，確保問題閉環(huán)。第二十三條風險應(yīng)對機制。一般信訪事項由業(yè)務(wù)部門負責處置，重大敏感事項需領(lǐng)導小組審批后處置。制定《信訪應(yīng)急處置預(yù)案》，明確分級上報路徑。第二十四條責任追究機制。建立《信訪責任追究標準》，明確違規(guī)情形、處罰等級及執(zhí)行程序。處罰結(jié)果應(yīng)納入績效考核系統(tǒng)。第二十五條評估改進機制。每季度對信訪專項管理體系運行情況開展評估，評估結(jié)果與年度評優(yōu)掛鉤。評估報告需提交領(lǐng)導小組審議。第五章信訪專項管理保障措施第二十六條組織保障。各級領(lǐng)導須簽署《信訪專項管理責任書》，明確分管領(lǐng)域風險防控目標。設(shè)立專項工作小組，確保制度有效落地。第二十七條考核激勵機制。將信訪專項管理納入年度績效考核，對履職突出的集體和個人予以獎勵，對失職的實行“一票否決”。第二十八條培訓宣傳機制。分層級開展制度培訓，管理層重點培訓合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓操作規(guī)范。每年開展不少于X次專項培訓。第二十九條信息化支撐。開發(fā)信訪專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風險數(shù)據(jù)自動采集、流程線上審批、處置結(jié)果實時查詢。第三十條文化建設(shè)。編制《信訪專項管理合規(guī)手冊》，定期發(fā)布典型案例，營造“不敢違、不能違、不想違”的合規(guī)氛圍。第三十一條報告制度。建立信訪事項月報、季報、年報制度，內(nèi)容涵蓋事項數(shù)量、類型、趨勢及處置成效。報告須同步報送至領(lǐng)導小組及上級單位。