企業(yè)安全風險辨識與評估清單工具模板一、適用場景與價值本工具適用于各類企業(yè)開展系統(tǒng)性安全風險管理工作，具體場景包括：日常安全管理：定期梳理生產(chǎn)經(jīng)營活動中的潛在風險，實現(xiàn)風險動態(tài)管控；新項目/新工藝啟動前：評估新業(yè)務(wù)、新設(shè)備、新工藝引入帶來的安全風險，保證源頭安全；法規(guī)/標準更新后：對照最新法律法規(guī)及行業(yè)標準，識別現(xiàn)有管理漏洞與風險偏差；/事件復(fù)盤：通過分析已發(fā)生的原因，補充完善風險清單，預(yù)防同類問題重復(fù)發(fā)生；安全標準化建設(shè)：為建立風險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制提供基礎(chǔ)支撐。通過系統(tǒng)辨識與評估，企業(yè)可明確風險優(yōu)先級，合理分配資源，降低發(fā)生概率，保障人員生命財產(chǎn)安全，同時提升安全管理合規(guī)性與精細化管理水平。二、實施流程與操作要點（一）準備階段：明確目標與基礎(chǔ)準備組建專項小組：由企業(yè)負責人牽頭，成員包括安全主管經(jīng)理、生產(chǎn)部門負責人工、技術(shù)專家工、一線員工代表等，保證覆蓋各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，明確組長（可由安全主管經(jīng)理兼任）及職責分工。收集基礎(chǔ)資料：整理企業(yè)生產(chǎn)工藝流程圖、設(shè)備清單、操作規(guī)程、歷史記錄、法律法規(guī)清單（如《安全生產(chǎn)法》《危險化學品安全管理條例》等）、安全管理制度及以往風險評估報告（如有）。制定評估計劃：明確評估范圍（覆蓋所有部門、作業(yè)環(huán)節(jié)、設(shè)備設(shè)施）、時間節(jié)點、方法選擇及輸出成果要求，經(jīng)領(lǐng)導小組審批后實施。（二）風險辨識：全面排查潛在風險點選擇辨識方法：根據(jù)企業(yè)特點組合使用以下方法，保證覆蓋全面：工作危害分析法（JHA）：針對具體作業(yè)步驟（如設(shè)備操作、動火作業(yè)、進入受限空間等），分解步驟并識別每個步驟的潛在風險；安全檢查表法（SCL）：基于法規(guī)標準及行業(yè)經(jīng)驗，針對設(shè)備設(shè)施（如鍋爐、壓力容器、電氣系統(tǒng)等）設(shè)計檢查表，逐項識別風險；故障類型和影響分析（FMEA）：針對關(guān)鍵設(shè)備或系統(tǒng)，分析其潛在故障類型、原因及對安全的影響；經(jīng)驗法與頭腦風暴法：組織一線員工、技術(shù)人員結(jié)合實際經(jīng)驗，通過討論補充辨識遺漏風險。實施風險排查：按區(qū)域（車間、倉庫、辦公區(qū)等）、按活動（生產(chǎn)、維修、倉儲、運輸?shù)龋?、按設(shè)備（特種設(shè)備、通用設(shè)備等）分類開展辨識，保證無死角，記錄所有可能導致“人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境污染、生產(chǎn)中斷”的風險點。（三）風險分析：評估風險發(fā)生可能性與后果嚴重性確定可能性等級：結(jié)合企業(yè)歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)統(tǒng)計及實際控制狀況，將風險發(fā)生可能性劃分為5個等級（1-5分），定義5分：頻繁發(fā)生（如每月≥1次）；4分：很可能發(fā)生（如每季度1次）；3分：可能發(fā)生（如每年1次）；2分：較少發(fā)生（如3-5年1次）；1分：極少發(fā)生（如≥5年1次）。確定嚴重性等級：根據(jù)后果的嚴重程度，將風險嚴重性劃分為5個等級（1-5分），定義5分：災(zāi)難性（造成≥3人死亡或≥500萬元直接損失）；4分：嚴重（造成1-2人死亡或100-500萬元直接損失）；3分：較大（造成人員重傷或10-100萬元直接損失）；2分：一般（造成人員輕傷或1-10萬元直接損失）；1分：輕微（造成財產(chǎn)損失或輕微不適，無人員傷害）。（四）風險評價：確定風險等級與優(yōu)先順序計算風險值：風險值=可能性等級×嚴重性等級，計算結(jié)果范圍1-25分。劃分風險等級：根據(jù)風險值將風險劃分為4個等級，明確管控優(yōu)先級：紅色（重大風險）：風險值≥16分（可能性5×嚴重性4及以上，或可能性4×嚴重性5等），需立即停工整改；橙色（較大風險）：風險值12-15分（如可能性4×嚴重性3，可能性3×嚴重性4等），需限期整改（≤30天）；黃色（一般風險）：風險值8-11分（如可能性3×嚴重性3，可能性2×嚴重性4等），需制定計劃整改（≤90天）；藍色（低風險）：風險值1-7分（如可能性2×嚴重性3，可能性1×嚴重性5等），需加強監(jiān)控與日常管理。（五）風險管控：制定并落實控制措施制定管控措施：針對每個風險點，從工程技術(shù)、管理措施、個體防護、應(yīng)急準備四個維度制定控制措施，優(yōu)先選擇工程技術(shù)措施（如安裝安全防護裝置、自動化改造），其次為管理措施（如完善操作規(guī)程、加強培訓），最后為個體防護（如配備防護用具）和應(yīng)急準備（如制定應(yīng)急預(yù)案、配備應(yīng)急物資）。明確責任與期限：將管控措施分解為具體行動項，明確責任部門/責任人（如生產(chǎn)部負責設(shè)備改造，安全部負責培訓）、整改期限（紅色風險立即整改，橙色風險≤30天等），并納入企業(yè)隱患治理臺賬跟蹤落實。（六）更新維護：保證風險清單動態(tài)有效定期評審：每年至少組織1次全面評審，或在發(fā)生以下情況時及時更新：工藝流程變更、新增設(shè)備/技術(shù)、法規(guī)標準更新、發(fā)生/未遂事件、外部環(huán)境變化（如周邊新增危險源）。動態(tài)調(diào)整：對新增風險及時納入清單，對已控制風險（如通過整改風險值降至藍色）可降低管控等級，對失效措施及時修訂，保證風險清單與實際狀況一致。三、清單模板與填寫說明企業(yè)安全風險辨識與評估清單序號風險點名稱所在區(qū)域/環(huán)節(jié)可能導致的/事件風險辨識方法可能性等級（1-5分）嚴重性等級（1-5分）風險值（可能性×嚴重性）風險等級（紅/橙/黃/藍）現(xiàn)有控制措施（如操作規(guī)程、防護裝置等）新增/優(yōu)化管控措施（明確行動項、責任部門、責任人、整改期限）1車間沖壓設(shè)備操作生產(chǎn)車間沖壓工序機械傷害（手部卷入、骨折）JHA3412橙色1.操作規(guī)程培訓；2.設(shè)備急停按鈕；3.定期設(shè)備維護1.安裝光電保護裝置（工程措施）；2.增加班前安全檢查頻次（管理措施）；責任部門：生產(chǎn)部；責任人：*班長；整改期限：2024年12月31日2倉庫危險化學品存儲1號倉庫火災(zāi)、爆炸（泄漏遇火源）SCL+FMEA4520紅色1.危化品分類存放；2.防爆燈具；3.每日泄漏檢查1.安裝氣體泄漏報警系統(tǒng)（工程措施）；2.修訂?；窇?yīng)急演練計劃（管理措施）；責任部門：倉儲部；責任人：*主管；整改期限：2024年10月31日3有限空間作業(yè)污水處理池中毒窒息（有害氣體積聚）JHA2510黃色1.作業(yè)審批流程；2.通風設(shè)備；3.監(jiān)護人員配備1.增加氣體檢測儀數(shù)量（個體防護）；2.開展專項培訓（管理措施）；責任部門：環(huán)保部；責任人：*工；整改期限：2025年3月31日……………填寫說明：風險點名稱：簡明描述具體風險對象（如“設(shè)備操作”“區(qū)域動火作業(yè)”）；所在區(qū)域/環(huán)節(jié)：明確風險發(fā)生的具體位置或活動階段；可能導致的/事件：描述風險可能引發(fā)的最嚴重后果（如“火災(zāi)爆炸”“人員中毒”）；風險辨識方法：標注使用的辨識方法（如JHA、SCL等）；可能性/嚴重性等級：根據(jù)企業(yè)實際情況對照等級定義賦分；風險值：直接計算填寫，用于確定風險等級；現(xiàn)有控制措施：列出當前已實施的控制措施；新增/優(yōu)化管控措施：針對未受控或控制不足的風險，明確具體行動項，保證“措施可落地、責任可追溯、期限可考核”。四、關(guān)鍵注意事項與風險規(guī)避保證團隊專業(yè)性：小組成員需具備安全管理、工藝技術(shù)、現(xiàn)場操作等專業(yè)知識，必要時可邀請外部安全專家參與，避免因經(jīng)驗不足導致風險辨識遺漏。方法選擇需適配：不同環(huán)節(jié)選擇合適的辨識方法（如復(fù)雜作業(yè)用JHA，靜態(tài)設(shè)備用SCL），避免“一刀切”，保證辨識結(jié)果準確。動態(tài)更新不可忽視：風險清單不是“一次性”文檔，需結(jié)合企業(yè)變化及時更新，否則可能因信息滯后導致風險