北大預(yù)聘長(zhǎng)聘制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及公司章程相關(guān)規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于規(guī)范長(zhǎng)聘人員管理的指導(dǎo)意見(jiàn)，同時(shí)為防控長(zhǎng)聘人員管理中的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范招聘與留用流程、提升人力資源配置效率，制定本制度。制度旨在明確長(zhǎng)聘人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“預(yù)聘長(zhǎng)聘人員”）的選拔、考核、激勵(lì)、退出等管理要求，確保公司人力資源管理的合規(guī)性、科學(xué)性與前瞻性。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工涉及預(yù)聘長(zhǎng)聘人員的選聘、考核、薪酬、激勵(lì)、培訓(xùn)、退出等全部管理活動(dòng)。預(yù)聘長(zhǎng)聘人員指通過(guò)預(yù)聘階段考核，經(jīng)公司決定正式聘用，并簽訂長(zhǎng)聘合同的人員，包括但不限于高級(jí)管理人員、核心技術(shù)專(zhuān)家、中層骨干等關(guān)鍵崗位人才。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“預(yù)聘專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司為儲(chǔ)備關(guān)鍵崗位人才，通過(guò)預(yù)聘階段進(jìn)行能力評(píng)估、崗位匹配、風(fēng)險(xiǎn)管控的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）“長(zhǎng)聘專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指預(yù)聘長(zhǎng)聘人員在合同期內(nèi)可能出現(xiàn)的合規(guī)違約、能力不足、核心人才流失等管理風(fēng)險(xiǎn)。（三）“長(zhǎng)聘合規(guī)”指預(yù)聘長(zhǎng)聘人員在履職過(guò)程中必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)范的行為準(zhǔn)則。第四條預(yù)聘長(zhǎng)聘專(zhuān)項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋：預(yù)聘長(zhǎng)聘人員管理全流程納入制度管控范圍，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及員工的職責(zé)分工，建立可追溯的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為管理切入點(diǎn)，通過(guò)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)前置管理。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為預(yù)聘長(zhǎng)聘專(zhuān)項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)制度完整性、合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管人力資源、業(yè)務(wù)相關(guān)的公司領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的組織實(shí)施與監(jiān)督。第六條公司設(shè)立預(yù)聘長(zhǎng)聘專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），成員由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，人力資源部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的頂層設(shè)計(jì)，決策審批重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理效果。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠人力資源部，負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定預(yù)聘長(zhǎng)聘專(zhuān)項(xiàng)管理制度，協(xié)調(diào)跨部門(mén)資源保障制度落地；（二）審批年度預(yù)聘人員選拔計(jì)劃、考核標(biāo)準(zhǔn)及激勵(lì)方案；（三）監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)管理流程的合規(guī)執(zhí)行，定期審議風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（四）評(píng)價(jià)專(zhuān)項(xiàng)管理成效，向公司主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)年度工作報(bào)告。第八條牽頭部門(mén)（人力資源部）職責(zé)：（一）牽頭制定預(yù)聘長(zhǎng)聘人員選拔標(biāo)準(zhǔn)、考核細(xì)則及培訓(xùn)計(jì)劃；（二）負(fù)責(zé)預(yù)聘階段的人員評(píng)估、長(zhǎng)聘合同簽訂及檔案管理；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)管理要求，組織跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同；（四）定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)與宣貫，提升全員管理意識(shí)。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（法務(wù)部、財(cái)務(wù)部）職責(zé)：（一）法務(wù)部負(fù)責(zé)審核預(yù)聘長(zhǎng)聘合同的合規(guī)性，提供法律咨詢(xún)與風(fēng)險(xiǎn)防控建議；（二）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)核算薪酬激勵(lì)方案，監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行與稅務(wù)合規(guī)；（三）聯(lián)合人力資源部開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，確保管理流程閉環(huán)。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）根據(jù)崗位需求制定預(yù)聘人員選拔標(biāo)準(zhǔn)，參與人員面試與能力評(píng)估；（二）負(fù)責(zé)預(yù)聘人員在崗考核，收集業(yè)務(wù)反饋，提出留用或退出建議；（三）落實(shí)公司關(guān)于薪酬激勵(lì)、保密協(xié)議等管理要求，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第十一條基層執(zhí)行崗（預(yù)聘人員及直接主管）職責(zé)：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署《預(yù)聘長(zhǎng)聘崗位合規(guī)承諾書(shū)》，明確自身權(quán)責(zé)；（二）風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)上報(bào)：發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或異常情況，及時(shí)向直接主管及人力資源部報(bào)告；（三）參與培訓(xùn)考核：完成專(zhuān)項(xiàng)管理要求的培訓(xùn)內(nèi)容，通過(guò)考核后方可正式履職。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條預(yù)聘選拔環(huán)節(jié)管控：（一）業(yè)務(wù)部門(mén)提出崗位需求，人力資源部審核需求合理性；（二）預(yù)聘人員需通過(guò)能力測(cè)評(píng)（含專(zhuān)業(yè)知識(shí)、崗位匹配度、風(fēng)險(xiǎn)適應(yīng)性等）；（三）禁止設(shè)置與崗位無(wú)關(guān)的歧視性條件，確保選拔過(guò)程公平透明。第十三條長(zhǎng)聘合同簽訂管控：（一）合同期限應(yīng)與崗位性質(zhì)匹配，核心崗位可設(shè)置動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制；（二）明確薪酬結(jié)構(gòu)（固定工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+長(zhǎng)期激勵(lì)），禁止超額發(fā)放；（三）保密協(xié)議條款應(yīng)涵蓋技術(shù)資料、客戶(hù)信息等核心商業(yè)秘密。第十四條績(jī)效考核管控：（一）考核周期分為預(yù)聘期（X個(gè)月）與長(zhǎng)聘期（年度/季度）；（二）考核指標(biāo)分層級(jí)設(shè)定，關(guān)鍵崗位須包含“核心指標(biāo)”（如戰(zhàn)略貢獻(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)防控）；（三）考核結(jié)果與留用掛鉤，連續(xù)X次不合格者啟動(dòng)退出程序。第十五條激勵(lì)機(jī)制管控：（一）長(zhǎng)聘激勵(lì)包括股權(quán)激勵(lì)、項(xiàng)目分紅等，需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）激勵(lì)授予應(yīng)考慮崗位貢獻(xiàn)度，禁止平均主義或利益輸送；（三）退出機(jī)制觸發(fā)時(shí)，激勵(lì)部分按合同約定作廢或折算補(bǔ)償。第十六條合規(guī)審查管控：（一）預(yù)聘人員需通過(guò)背景調(diào)查（含征信、訴訟、行業(yè)禁入等）；（二）長(zhǎng)聘合同簽訂前必須經(jīng)法務(wù)部合規(guī)性審核，留存書(shū)面記錄；（三）禁止與公司存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易，如需回避應(yīng)提前報(bào)備。第十七條風(fēng)險(xiǎn)防控管控：（一）識(shí)別長(zhǎng)聘人員管理中的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)：離職風(fēng)險(xiǎn)（核心人才流失）、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（違約行為）、能力風(fēng)險(xiǎn)（不勝任崗位）；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，發(fā)布預(yù)警通知；（三）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)崗位采取“雙主管制”，加強(qiáng)交叉監(jiān)督。第十八條退出管理管控：（一）退出情形包括：考核不合格、主動(dòng)離職、合同到期、違規(guī)違紀(jì)；（二）退出程序須提前X天書(shū)面通知，涉及經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償按法定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；（三）離職人員應(yīng)完成知識(shí)交接，人力資源部評(píng)估交接質(zhì)量。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年X月，人力資源部牽頭評(píng)估制度適用性，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整提出修訂建議；（二）重大政策調(diào)整（如集團(tuán)要求變更）需啟動(dòng)應(yīng)急修訂程序，15日內(nèi)完成草案報(bào)審；（三）修訂內(nèi)容需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并組織全員培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）人力資源部每月開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，聯(lián)合業(yè)務(wù)部門(mén)識(shí)別潛在問(wèn)題；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣模型，對(duì)等級(jí)“紅”（重大風(fēng)險(xiǎn)）類(lèi)問(wèn)題即時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）通過(guò)“風(fēng)險(xiǎn)周報(bào)”發(fā)布預(yù)警，明確處置措施與責(zé)任部門(mén)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）預(yù)聘選拔階段：面試全程錄音，測(cè)評(píng)報(bào)告存檔備查；（二）長(zhǎng)聘合同簽訂：法務(wù)部出具《合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)》，人力資源部備案；（三）違規(guī)操作原則：“未經(jīng)合規(guī)審查，不得簽訂合同/正式履職”。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)（等級(jí)黃）：由業(yè)務(wù)部門(mén)牽頭處置，7日內(nèi)提交處置報(bào)告；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)（等級(jí)紅）：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源處置，并上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人；（三）處置流程需包含“責(zé)任協(xié)同清單”，明確各部門(mén)協(xié)作節(jié)點(diǎn)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形界定：如主管未履行告知義務(wù)、部門(mén)未執(zhí)行考核標(biāo)準(zhǔn)等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：警告（書(shū)面）→罰款（不超過(guò)工資X%）→降級(jí)/解聘；（三）處罰聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，情節(jié)嚴(yán)重者按集團(tuán)《紀(jì)律處分條例》處理。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X季度，領(lǐng)導(dǎo)小組組織專(zhuān)項(xiàng)管理效果評(píng)估，覆蓋“選拔效率”“留用率”“風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率”等指標(biāo)；（二）評(píng)估報(bào)告需提出具體改進(jìn)建議，明確責(zé)任部門(mén)與完成時(shí)限；（三）優(yōu)秀做法納入制度案例庫(kù)，供其他部門(mén)借鑒。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理匯報(bào)，解決重大障礙；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議每季度召開(kāi)一次，審議管理進(jìn)展與風(fēng)險(xiǎn)處置情況；（三）人力資源部設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理專(zhuān)員崗，負(fù)責(zé)日常流程跟蹤。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門(mén)考核：專(zhuān)項(xiàng)管理成效占部門(mén)績(jī)效權(quán)重不低于X%；（二）個(gè)人考核：預(yù)聘人員考核結(jié)果與長(zhǎng)聘激勵(lì)直接掛鉤，優(yōu)秀者優(yōu)先參與股權(quán)激勵(lì)；（三）設(shè)立“專(zhuān)項(xiàng)管理創(chuàng)新獎(jiǎng)”，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)化流程或風(fēng)險(xiǎn)防控的貢獻(xiàn)者。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容包含“制度紅線(xiàn)”“風(fēng)險(xiǎn)案例”；（二）一線(xiàn)員工培訓(xùn)：崗前必須通過(guò)《預(yù)聘長(zhǎng)聘人員操作規(guī)范》考核，不合格者延期上崗；（三）定期發(fā)布《專(zhuān)項(xiàng)管理通訊》，解讀政策要點(diǎn)與優(yōu)秀實(shí)踐。第二十八條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)“預(yù)聘長(zhǎng)聘管理平臺(tái)”，實(shí)現(xiàn)檔案電子化、流程自動(dòng)化；（二）通過(guò)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，異常數(shù)據(jù)自動(dòng)觸發(fā)預(yù)警；（三）數(shù)據(jù)權(quán)限分級(jí)管理，核心數(shù)據(jù)僅授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及法務(wù)部訪問(wèn)。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《預(yù)聘長(zhǎng)聘合規(guī)手冊(cè)》，包含制度全文、案例解讀、操作指引；（二）組織簽署《全員合規(guī)承諾書(shū)》，將承諾情況納入年度評(píng)估；（三）評(píng)選“年度合規(guī)標(biāo)兵”，樹(shù)立管理標(biāo)桿。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大事件24小時(shí)內(nèi)提交《風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告》，包含事件經(jīng)過(guò)、處置措施、改進(jìn)建議；（二）年度管理情況報(bào)告：次年X月前提交，涵蓋選拔數(shù)量、考核結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)處置等全景數(shù)據(jù)；（三）報(bào)告需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核，抄送公司主要負(fù)責(zé)人及集團(tuán)人力資源部（如適用）。