華為的親屬規(guī)避制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國勞動合同法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及華為集團關(guān)于防范關(guān)聯(lián)交易和利益輸送的相關(guān)規(guī)定制定，旨在規(guī)范公司親屬關(guān)系回避制度，防控潛在利益沖突和管理風險，確保公司決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的公平公正，維護公司利益及員工權(quán)益。同時，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特性，本制度明確親屬規(guī)避的具體場景、管理要求及責任機制，為全體員工提供行為準則。第二條本制度適用于華為公司全體員工（包括正式員工、派遣員工、實習員工及外包人員）及公司各部門、下屬單位，覆蓋人力資源管理、采購管理、項目管理、財務(wù)管理、信息安全管理等業(yè)務(wù)場景，尤其適用于涉及崗位任職、招標采購、項目審批、資源分配等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的親屬關(guān)系回避管理。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“親屬關(guān)系專項管理”指公司為防范員工親屬關(guān)系可能引發(fā)的利益沖突或管理風險，依據(jù)法律法規(guī)及公司制度，對親屬關(guān)系進行識別、申報、審查、回避及監(jiān)督的系統(tǒng)性管理活動。（二）“利益沖突風險”指因員工與其親屬在公司任職、業(yè)務(wù)往來等過程中，可能出現(xiàn)的為親屬謀取不當利益、影響正常經(jīng)營秩序或損害公司利益的情況。（三）“合規(guī)審查”指公司在崗位安排、項目審批、采購決策等環(huán)節(jié)，對員工親屬關(guān)系進行的事前審查、事中監(jiān)控及事后核查，確保符合回避要求。第四條親屬關(guān)系專項管理遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”的原則，具體要求如下：（一）全面覆蓋：覆蓋公司所有層級、部門及業(yè)務(wù)場景，確保親屬關(guān)系回避管理無死角。（二）責任到人：明確各級管理人員及員工的回避責任，確保制度落實到位。（三）風險導向：聚焦高風險場景，強化審查力度，防范利益沖突風險。（四）持續(xù)改進：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實踐，動態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為公司親屬關(guān)系專項管理的第一責任人，對公司回避制度的整體有效性負責；分管人力資源、紀檢監(jiān)察等業(yè)務(wù)的領(lǐng)導為直接責任人，負責組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督執(zhí)行及考核評價。第六條公司設(shè)立親屬關(guān)系專項管理領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”），由公司主要負責人牽頭，人力資源部、紀檢監(jiān)察部、法律合規(guī)部及各業(yè)務(wù)部門負責人組成，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：制定回避管理制度，審批重大回避事項，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作。（二）決策審批：對復雜或敏感的親屬關(guān)系回避申請進行集體審議，作出最終決定。（三）監(jiān)督評價：定期檢查回避制度執(zhí)行情況，評估管理效果，提出改進建議。第七條各部門、下屬單位及員工分別承擔以下職責：（一）人力資源部（牽頭部門）：1.負責制定、修訂、解釋回避管理制度，組織開展培訓宣貫。2.建立親屬關(guān)系信息庫，定期更新員工親屬信息，開展風險排查。3.對新員工入職、崗位調(diào)整的親屬關(guān)系進行審查，提出回避建議。4.跟蹤回避制度的執(zhí)行效果，收集反饋意見，推動持續(xù)優(yōu)化。（二）紀檢監(jiān)察部（專責部門）：1.負責監(jiān)督回避制度的執(zhí)行情況，受理違規(guī)舉報，開展調(diào)查核實。2.對重大利益沖突事件進行處置，提出處理意見并監(jiān)督落實。3.協(xié)同人力資源部開展專項檢查，評估回避管理風險。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（業(yè)務(wù)部門）：1.負責本領(lǐng)域業(yè)務(wù)場景的親屬關(guān)系識別，落實回避要求。2.在崗位安排、招標采購、項目審批等環(huán)節(jié)執(zhí)行回避制度，確保決策公正。3.對本部門員工的親屬關(guān)系變化及時報備，配合人力資源部更新信息。（四）基層執(zhí)行崗（員工）：1.主動申報親屬關(guān)系，如實填寫相關(guān)信息，不得隱瞞或謊報。2.遵守回避要求，避免因親屬關(guān)系影響工作決策或資源分配。3.發(fā)現(xiàn)他人違反回避制度，及時向人力資源部或紀檢監(jiān)察部報告。第八條人力資源部會同法務(wù)合規(guī)部定期組織全體員工進行回避制度培訓，內(nèi)容包括：（一）親屬關(guān)系認定標準（如夫妻、直系親屬、三代以內(nèi)旁系親屬等）。（二）回避場景及具體要求（如崗位回避、招標回避、項目回避等）。（三）違規(guī)處理及責任追究機制。第九條公司通過內(nèi)部信息系統(tǒng)建立親屬關(guān)系管理模塊，實現(xiàn)親屬信息動態(tài)管理、風險自動預警及審查流程線上化，提高管理效率。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十條崗位任職回避管理：公司實行崗位任職回避制度，核心崗位（如財務(wù)審批、采購決策、人事任免、審計監(jiān)督等）的員工不得在以下情形中安排親屬：（一）直接上下級關(guān)系。（二）同一項目或業(yè)務(wù)線的直接管理關(guān)系。（三）可能存在利益輸送的關(guān)聯(lián)場景（如親屬在同一供應(yīng)商、客戶單位任職）。禁止性行為包括：（一）未經(jīng)申報或隱瞞親屬關(guān)系安排崗位。（二）通過親屬關(guān)系干預崗位調(diào)整或晉升。（三）利用親屬關(guān)系獲取不當利益。重點防控點：（一）新員工入職前需提交親屬關(guān)系聲明，人力資源部進行初步審查。（二）崗位調(diào)整時需重新評估回避風險，必要時進行輪崗或調(diào)整。第十一條招標采購回避管理：采購部門在組織招標采購時，需對參與人員的親屬關(guān)系進行審查，避免存在以下情形：（一）采購人員與投標人存在親屬關(guān)系。（二）評標委員會成員與投標人存在親屬關(guān)系。禁止性行為包括：（一）泄露招標信息給親屬或關(guān)聯(lián)方。（二）在評標過程中偏袒親屬或關(guān)聯(lián)方。重點防控點：（一）采購需求發(fā)布前需進行親屬關(guān)系排查，排除潛在利益沖突。（二）評標過程需有多人簽字確認，確保決策公正。第十二條項目管理回避管理：項目發(fā)起、立項、執(zhí)行及驗收等環(huán)節(jié)需嚴格執(zhí)行親屬關(guān)系回避，重點審查以下情形：（一）項目負責人與項目團隊成員存在親屬關(guān)系。（二）項目評審專家與項目單位存在親屬關(guān)系。禁止性行為包括：（一）利用親屬關(guān)系影響項目資源分配。（二）在項目評審中偏袒親屬或關(guān)聯(lián)方。重點防控點：（一）項目啟動前需公示項目成員親屬關(guān)系，接受內(nèi)部監(jiān)督。（二）項目驗收需有多部門聯(lián)合審核，避免個人決策主導。第十三條財務(wù)審批回避管理：財務(wù)部門在審核資金支付、預算管理等業(yè)務(wù)時，需審查審批人員的親屬關(guān)系，避免存在以下情形：（一）財務(wù)審批人員與收款單位存在親屬關(guān)系。（二）預算編制人員與供應(yīng)商存在親屬關(guān)系。禁止性行為包括：（一）利用職權(quán)為親屬或關(guān)聯(lián)方獲取不當資金支持。（二）在財務(wù)審批中設(shè)置不合理障礙或便利。重點防控點：（一）大額資金支付需經(jīng)多人復核，確保審批鏈條完整。（二）財務(wù)制度需明確親屬關(guān)系回避標準，避免模糊操作。第十四條信息安全回避管理：信息安全管理崗位需對員工親屬關(guān)系進行審查，避免存在以下情形：（一）信息安全人員與數(shù)據(jù)存儲單位存在親屬關(guān)系。（二）安全審計人員與被審計單位存在親屬關(guān)系。禁止性行為包括：（一）泄露公司敏感信息給親屬或關(guān)聯(lián)方。（二）在安全審計中偏袒親屬或關(guān)聯(lián)方。重點防控點：（一）信息系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置需定期復核，排除潛在風險。（二）安全事件處置需多部門協(xié)同，避免個人獨斷。第十五條關(guān)聯(lián)交易回避管理：公司開展關(guān)聯(lián)交易時，需對交易雙方人員的親屬關(guān)系進行審查，避免存在以下情形：（一）交易方員工與公司采購、決策人員存在親屬關(guān)系。（二）交易方與公司存在股權(quán)或人員交叉任職。禁止性行為包括：（一）利用關(guān)聯(lián)交易謀取不當利益。（二）在交易過程中設(shè)置不合理條件。重點防控點：（一）關(guān)聯(lián)交易需經(jīng)過獨立第三方評估，確保公允性。（二）交易價格需參照市場標準，避免低價或高價交易。第十六條合作伙伴回避管理：公司在選擇供應(yīng)商、客戶或合作伙伴時，需審查業(yè)務(wù)人員親屬關(guān)系，避免存在以下情形：（一）業(yè)務(wù)人員與合作伙伴存在親屬關(guān)系。（二）合作伙伴與公司存在利益輸送。禁止性行為包括：（一）利用親屬關(guān)系獲取合作伙伴資源。（二）在合作中設(shè)置不合理障礙或便利。重點防控點：（一）合作伙伴篩選需引入多部門評審，避免個人決策。（二）合作合同需明確回避條款，確保責任清晰。第十七條爭議處理回避管理：公司在處理勞動爭議、合規(guī)投訴等業(yè)務(wù)時，需審查處理人員的親屬關(guān)系，避免存在以下情形：（一）爭議處理人員與當事人存在親屬關(guān)系。（二）爭議處理機構(gòu)與當事人存在利益關(guān)聯(lián)。禁止性行為包括：（一）利用職權(quán)影響爭議處理結(jié)果。（二）在處理過程中設(shè)置不合理程序。重點防控點：（一）爭議處理需引入第三方調(diào)解機制，確保公正性。（二）處理結(jié)果需經(jīng)過多層級復核，避免個人決定。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：公司每年組織人力資源部、法務(wù)合規(guī)部及業(yè)務(wù)部門對親屬關(guān)系回避制度進行評估，根據(jù)國家法律法規(guī)變化、行業(yè)準則調(diào)整及公司業(yè)務(wù)發(fā)展，及時修訂制度條款，確保合規(guī)性。制度更新需經(jīng)領(lǐng)導小組審議通過，并發(fā)布全員公告。第十九條風險識別預警機制：公司每季度組織專項風險排查，重點審查以下場景：（一）新入職員工的親屬關(guān)系。（二）崗位調(diào)整的回避需求。（三）關(guān)聯(lián)交易的公允性。風險排查結(jié)果需分級評估（一般風險、較高風險、重大風險），并向領(lǐng)導小組報告，重大風險需立即啟動應(yīng)對流程。第二十條合規(guī)審查機制：公司在以下關(guān)鍵節(jié)點嵌入親屬關(guān)系審查流程：（一）新員工入職審批。（二）崗位調(diào)整申請。（三）招標采購決策。（四）關(guān)聯(lián)交易審批。（五）項目立項審批。未經(jīng)合規(guī)審查的回避事項不得實施，違者按違規(guī)處理。第二十一條風險應(yīng)對機制：公司對識別出的風險實行分級處置：（一）一般風險：由業(yè)務(wù)部門自行調(diào)整，人力資源部監(jiān)督。（二）較高風險：由領(lǐng)導小組組織協(xié)調(diào)，必要時進行調(diào)整或輪崗。（三）重大風險：由公司主要負責人親自督辦，確保風險消除。風險處置需建立應(yīng)急流程，明確責任部門、處置時限及上報要求。第二十二條責任追究機制：公司對違反回避制度的行為實行以下處罰：（一）輕微違規(guī)：通報批評，取消當年評優(yōu)資格。（二）一般違規(guī)：誡勉談話，調(diào)整崗位或扣減績效。（三）嚴重違規(guī)：解除勞動合同，并追究相關(guān)責任。處罰結(jié)果需經(jīng)領(lǐng)導小組審議，并記錄在案。第二十三條評估改進機制：公司每年組織專項評估，內(nèi)容包括：（一）制度執(zhí)行覆蓋率。（二）風險防控有效性。（三）員工合規(guī)意識。評估結(jié)果需向領(lǐng)導小組報告，并根據(jù)反饋優(yōu)化制度流程。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：公司主要負責人對親屬關(guān)系回避管理負總責，分管領(lǐng)導具體負責實施，各部門負責人對本領(lǐng)域回避管理負責，確保制度落實到位。第二十五條考核激勵機制：公司年度考核將親屬關(guān)系回避管理納入其中，考核內(nèi)容包括：（一）部門制度執(zhí)行情況。（二）員工合規(guī)行為?？己私Y(jié)果與績效、評優(yōu)直接掛鉤，優(yōu)秀部門給予獎勵，不合格部門負責人需承擔管理責任。第二十六條培訓宣傳機制：公司每年組織以下培訓：（一）管理層合規(guī)履職培訓，重點講解決策回避要求。（二）一線員工操作規(guī)范培訓，重點講解親屬關(guān)系申報流程。培訓需考核合格后方可上崗，并定期組織復訓。第二十七條信息化支撐：公司開發(fā)親屬關(guān)系管理平臺，實現(xiàn)以下功能：（一）親屬信息在線申報、審核、存儲。（二）自動預警高風險場景，推送審查任務(wù)。（三）記錄審查過程，形成可追溯的合規(guī)檔案。第二十八條文化建設(shè)：公司通過以下方式加強合規(guī)文化建設(shè)：（一）發(fā)布《親屬關(guān)系合規(guī)手冊》，明確行為規(guī)范。（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強化責任意識。