工程監(jiān)理審查制度第一章總則第一條為規(guī)范公司工程監(jiān)理業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化過(guò)程管控，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，確保監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)準(zhǔn)則及公司管理要求，根據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的指導(dǎo)意見(jiàn)，以及公司內(nèi)部提質(zhì)增效、強(qiáng)化內(nèi)控的實(shí)際需求，特制定本制度。本制度旨在通過(guò)系統(tǒng)性管理措施，實(shí)現(xiàn)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力，保障公司資產(chǎn)安全與市場(chǎng)聲譽(yù)。第二條本制度適用于公司工程監(jiān)理業(yè)務(wù)全流程，涵蓋項(xiàng)目承接、方案編制、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施、質(zhì)量驗(yàn)收、報(bào)告提交等環(huán)節(jié)。具體適用范圍包括但不限于公司工程管理部、監(jiān)理項(xiàng)目部、合同法務(wù)部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門，以及所有參與工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的下屬單位及全體員工。業(yè)務(wù)場(chǎng)景涵蓋新建工程、改擴(kuò)建工程、市政工程等各類委托監(jiān)理項(xiàng)目。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指針對(duì)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)實(shí)施的全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)與監(jiān)控的管理活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)合規(guī)、高效、安全的項(xiàng)目目標(biāo)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指工程監(jiān)理業(yè)務(wù)中可能影響服務(wù)質(zhì)量、進(jìn)度、成本或法律合規(guī)性的不確定性因素，包括但不限于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”是指工程監(jiān)理業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的操作符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、合同約定及公司內(nèi)部管理制度的要求。（四）“監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”是指公司制定的關(guān)于監(jiān)理工作范圍、工作內(nèi)容、工作方法、工作時(shí)限等方面的具體要求，作為業(yè)務(wù)開(kāi)展的依據(jù)與考核基準(zhǔn)。第四條工程監(jiān)理業(yè)務(wù)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保監(jiān)理業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)均納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員及執(zhí)行崗位的職責(zé)分工，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)定期評(píng)估、反饋優(yōu)化，不斷提升專項(xiàng)管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終管理責(zé)任；分管工程管理的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的組織實(shí)施與日常監(jiān)督。第六條公司設(shè)立工程監(jiān)理業(yè)務(wù)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與決策機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括工程管理部、監(jiān)理項(xiàng)目部、合同法務(wù)部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）審議工程監(jiān)理業(yè)務(wù)專項(xiàng)管理制度及重大管理方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門業(yè)務(wù)糾紛，解決重大管理難題；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況，定期評(píng)估成效。第七條設(shè)立工程監(jiān)理業(yè)務(wù)專責(zé)部門，具體職責(zé)如下：（一）工程管理部：牽頭制定、修訂專項(xiàng)管理制度，統(tǒng)籌風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，監(jiān)督考核各項(xiàng)目部執(zhí)行情況；（二）監(jiān)理項(xiàng)目部：負(fù)責(zé)監(jiān)理方案編制與優(yōu)化，現(xiàn)場(chǎng)管理標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，質(zhì)量抽查與問(wèn)題整改；（三）合同法務(wù)部：審核監(jiān)理合同條款，處理合規(guī)爭(zhēng)議，提供法律支持；（四）財(cái)務(wù)部：監(jiān)督資金審批流程，確保成本控制符合預(yù)算要求。第八條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位的主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)公司專項(xiàng)管理制度要求，制定本部門實(shí)施細(xì)則；（二）開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）配合專責(zé)部門開(kāi)展合規(guī)審查與問(wèn)題整改；（四）加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條基層執(zhí)行崗位（如監(jiān)理員、資料員等）的合規(guī)操作責(zé)任包括：（一）嚴(yán)格按照監(jiān)理規(guī)范執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)工作，不得擅自變更方案；（二）記錄工作日志，完整保存監(jiān)理資料；（三）發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為時(shí)，立即停止作業(yè)并上報(bào)；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條監(jiān)理資質(zhì)與人員管理：業(yè)務(wù)承接前核實(shí)項(xiàng)目監(jiān)理資質(zhì)是否滿足要求，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)人員必須持證上崗，嚴(yán)禁無(wú)證或超范圍執(zhí)業(yè)。第十一條監(jiān)理方案編制與審批：（一）方案需明確監(jiān)理范圍、內(nèi)容、方法、進(jìn)度計(jì)劃及風(fēng)險(xiǎn)防控措施；（二）方案需經(jīng)專責(zé)部門審核，重大項(xiàng)目需報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）禁止方案內(nèi)容與實(shí)際脫節(jié)，或未充分評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)。第十二條現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理質(zhì)量控制：（一）關(guān)鍵工序需實(shí)施旁站監(jiān)理，記錄施工質(zhì)量數(shù)據(jù)；（二）發(fā)現(xiàn)問(wèn)題需及時(shí)簽發(fā)整改通知單，跟蹤落實(shí)；（三）嚴(yán)禁隱瞞質(zhì)量問(wèn)題，或?yàn)橼s進(jìn)度降低標(biāo)準(zhǔn)。第十三條合同履行與變更管理：（一）監(jiān)理合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商，書(shū)面確認(rèn)；（二）禁止未經(jīng)授權(quán)擴(kuò)大監(jiān)理范圍，或私自轉(zhuǎn)包部分業(yè)務(wù)；（三）變更費(fèi)用需按合同約定結(jié)算，嚴(yán)禁違規(guī)獲利。第十四條法律合規(guī)審查：（一）監(jiān)理過(guò)程需符合《建筑法》等法律法規(guī)要求；（二）涉及競(jìng)業(yè)限制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等內(nèi)容需重點(diǎn)審查；（三）禁止泄露業(yè)主商業(yè)秘密，或參與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。第十五條安全文明施工監(jiān)督：（一）核查施工單位安全措施是否到位，如未達(dá)標(biāo)不得簽字放行；（二）定期組織安全隱患排查，記錄整改閉環(huán)情況；（三）禁止對(duì)重大安全事故隱瞞不報(bào)。第十六條報(bào)告提交與歸檔：（一）監(jiān)理報(bào)告需經(jīng)復(fù)核簽字，內(nèi)容真實(shí)完整；（二）重要文件需雙人保管，電子檔案定期備份；（三）禁止偽造或篡改監(jiān)理記錄。第十七條供應(yīng)商管理：（一）監(jiān)理業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)（如檢測(cè)、咨詢）需通過(guò)比選確定供應(yīng)商；（二）建立供應(yīng)商黑名單制度，禁止與違規(guī)企業(yè)合作；（三）嚴(yán)禁以回扣等手段獲取業(yè)務(wù)，或泄露公司信息。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年由工程管理部牽頭，結(jié)合法規(guī)變化、行業(yè)動(dòng)態(tài)及業(yè)務(wù)案例修訂制度，重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成評(píng)估清單；（二）按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）發(fā)布預(yù)警通知，明確應(yīng)對(duì)措施與責(zé)任部門。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將監(jiān)理方案審查嵌入項(xiàng)目啟動(dòng)流程；（二）合同簽訂前需經(jīng)法務(wù)部審核，重大合同需領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）項(xiàng)目實(shí)施中實(shí)行分級(jí)抽查，未經(jīng)審查不得進(jìn)入下一階段。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目部自行處置，專責(zé)部門跟蹤；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)小組，同步上報(bào)應(yīng)急方案；（三）明確責(zé)任協(xié)同機(jī)制，確保問(wèn)題按期解決。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于失職瀆職、利益輸送、泄露秘密等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)分為警告、降級(jí)、解聘等，按情節(jié)嚴(yán)重程度執(zhí)行；（三）違規(guī)行為將聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，嚴(yán)重者移交紀(jì)律部門處理。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)專項(xiàng)管理體系運(yùn)行情況開(kāi)展測(cè)評(píng)，形成分析報(bào)告；（二）針對(duì)管理漏洞制定優(yōu)化方案，明確整改時(shí)限；（三）將評(píng)估結(jié)果納入部門年度考核，推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人定期召開(kāi)專項(xiàng)管理會(huì)議，各部門負(fù)責(zé)人需提交工作報(bào)告，確保制度落實(shí)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度評(píng)優(yōu)，優(yōu)秀項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)給予獎(jiǎng)勵(lì)；（二）個(gè)人考核中合規(guī)指標(biāo)占比不低于20%，與晉升掛鉤；（三）設(shè)立專項(xiàng)管理基金，用于支持創(chuàng)新性風(fēng)險(xiǎn)防控措施。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考試合格后方可履職；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格方可上崗；（三）制作合規(guī)手冊(cè)，張貼宣傳海報(bào)，營(yíng)造警示教育氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)監(jiān)理業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程電子化；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)，實(shí)時(shí)監(jiān)控異常數(shù)據(jù)；（三）通過(guò)系統(tǒng)固化審批標(biāo)準(zhǔn)，減少人為干預(yù)。第二十八條文化建設(shè)：（一）每年發(fā)布《工程監(jiān)理合規(guī)手冊(cè)》，明確紅線底線；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書(shū)，簽訂保密協(xié)議；（三）設(shè)立“合規(guī)之星”評(píng)選，表彰先進(jìn)典型。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，重大事件即時(shí)通報(bào)；（二）年度管理情況報(bào)