建立辦學風險預警制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國教育法》《中華人民共和國民辦教育促進法實施條例》《中華人民共和國民辦教育促進法》《中華人民共和國公司法》等國家法律法規(guī)，以及X集團母公司關于全面風險管理、合規(guī)經營的相關規(guī)定，結合本公司辦學運營實際，為有效防控辦學風險、規(guī)范管理行為、提升教育服務質量，制定本制度。第二條本制度適用于本公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋辦學資質管理、教學管理、學生安全管理、財務管理、招生管理、師資管理、設施設備管理、信息化管理、政策合規(guī)等涉及辦學穩(wěn)定運行的各類場景。第三條本制度下列術語含義：（一）XX專項管理：指本公司為防控辦學風險、保障教育質量而建立的一整套組織架構、流程機制、制度規(guī)范及保障措施，涵蓋風險識別、評估、預警、處置、改進等全流程管理活動。（二）XX風險：指公司在辦學過程中可能面臨的各類潛在損失或危害，包括但不限于政策變動風險、安全責任風險、教學質量風險、財務風險、名譽風險等。（三）XX合規(guī)：指公司辦學活動及管理行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內部制度要求，且經營活動不存在違法違規(guī)及道德風險。第四條XX專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保專項管理覆蓋辦學全領域、全環(huán)節(jié)、全員參與，無死角、無盲區(qū)。（二）責任到人：明確各級管理主體及崗位的專項管理職責，確保責任主體可追溯。（三）風險導向：以風險防控為核心，通過動態(tài)管理實現(xiàn)風險的可控在控。（四）持續(xù)改進：定期評估專項管理有效性，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為公司XX專項管理第一責任人，對公司辦學風險負總責；分管相關負責人為直接責任人，具體負責專項管理制度的組織實施與監(jiān)督考核。第六條公司設立XX專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人牽頭，分管負責人及各部門、下屬單位主要負責人組成。領導小組職責包括：統(tǒng)籌協(xié)調公司XX專項管理工作；審議重大風險防控方案；監(jiān)督專項管理制度執(zhí)行情況；定期評價管理成效。第七條領導小組下設XX專項管理辦公室（以下簡稱“辦公室”），辦公室設在[牽頭部門名稱]，由[牽頭部門名稱]主要負責人兼任辦公室主任，負責領導小組日常工作，具體職能包括：（一）制定、修訂XX專項管理制度及實施細則；（二）組織開展專項風險排查與評估；（三）統(tǒng)籌推進風險防控措施落地；（四）協(xié)調跨部門風險處置工作。第八條各部門、下屬單位設立XX專項管理專責崗，負責本領域XX風險防控工作，主要職責包括：（一）審核本領域業(yè)務流程及操作行為的合規(guī)性；（二）優(yōu)化專項管理流程，提升防控能力；（三）協(xié)助處置本領域風險事件，總結經驗教訓。第九條各業(yè)務部門及下屬單位作為XX專項管理責任主體，主要負責：（一）落實領導小組及辦公室的XX專項管理要求；（二）開展本領域風險自查，建立風險臺賬；（三）制定并執(zhí)行風險防控措施，確保無重大風險隱患。第十條基層執(zhí)行崗位員工應履行以下合規(guī)職責：（一）嚴格遵守XX專項管理制度及操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）主動識別并上報崗位風險隱患，配合風險處置工作；（三）接受XX專項管理培訓，提升合規(guī)意識與技能。第三章專項管理重點內容與要求第十一條辦學資質管理：業(yè)務操作須符合國家及地方教育部門關于辦學審批、年檢、變更等要求，禁止超范圍辦學或資質過期。重點防控點包括辦學許可證有效期管理、辦學條件動態(tài)監(jiān)測等。第十二條教學質量管理：教學計劃須符合課程標準，教師資質須滿足任職要求，禁止虛假宣傳課程效果。重點防控點包括教學質量評估機制、教師培訓體系完善等。第十三條學生安全管理：建立學生安全教育、應急演練及事故處置機制，禁止管理漏洞導致的安全責任事件。重點防控點包括校園設施安全檢查、學生心理干預體系等。第十四條財務管理：嚴格資金審批權限，規(guī)范收費行為，禁止違規(guī)資金使用。重點防控點包括預算管理、資金流向監(jiān)控等。第十五條招生管理：招生宣傳須真實準確，禁止違規(guī)招生行為。重點防控點包括招生流程合規(guī)性、生源質量把控等。第十六條師資管理：教師聘用須符合資質要求，禁止無證上崗或師德失范。重點防控點包括教師背景審查、績效考核體系完善等。第十七條設施設備管理：定期檢查維護教學設施，確保運行安全，禁止因管理疏漏導致事故。重點防控點包括消防設施、用電安全等。第十八條信息化管理：加強數據安全防護，禁止信息泄露。重點防控點包括系統(tǒng)訪問權限控制、數據備份機制等。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：辦公室須每年根據法規(guī)變化、業(yè)務調整情況評估XX專項管理制度有效性，必要時修訂完善，并報領導小組批準后實施。第二十條風險識別預警機制：各部門、下屬單位須每月開展風險自查，辦公室每季度組織專項風險排查，對識別風險按“一般風險、重大風險”分級，發(fā)布預警通知并明確防控措施。第二十一條合規(guī)審查機制：重大決策、合同簽訂、項目啟動前須履行XX專項管理合規(guī)審查程序，未經審查不得實施。審查由辦公室牽頭，相關專責部門參與，審查結果存檔備查。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險由責任部門限期整改，辦公室跟蹤落實；（二）重大風險由領導小組啟動應急預案，責任部門協(xié)同處置，并及時上報上級主管部門；（三）風險處置完畢后須形成處置報告，歸檔備查。第二十三條責任追究機制：對違反XX專項管理制度的行為，視情節(jié)輕重采取以下措施：（一）責令整改；（二）通報批評；（三）績效扣減；（四）紀律處分；（五）涉嫌犯罪的依法移送司法機關。第二十四條評估改進機制：辦公室每年組織對XX專項管理體系的運行效果進行評估，評估內容包括制度覆蓋率、風險控制率、整改落實率等，評估報告提交領導小組審定，并據此優(yōu)化制度流程。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：公司各級領導須明確本層級XX專項管理職責，領導干部年度述職須包含XX專項管理內容，確保責任層層壓實。第二十六條考核激勵機制：將XX專項管理合規(guī)情況納入部門及個人年度績效考核，考核結果與績效工資、評優(yōu)評先直接掛鉤。第二十七條培訓宣傳機制：（一）管理層須接受XX專項管理履職能力培訓，每年不少于X小時；（二）一線員工須接受崗位合規(guī)操作培訓，每年不少于X小時；（三）定期通過內部刊物、宣傳欄等形式開展XX專項管理知識普及。第二十八條信息化支撐：依托公司信息化平臺，實現(xiàn)XX專項管理流程線上化，包括風險臺賬管理、預警信息推送、整改任務跟蹤等功能。第二十九條文化建設：編制XX專項管理合規(guī)手冊，組織全員簽訂合規(guī)承諾書，通過案例警示、合規(guī)故事等形式營造全員參與、主動合規(guī)的文化氛圍。第三十條報告制度：各部門、下屬單位須每月向辦公室報送XX專項管理情況，內容包括風險排查情況、整改措施、存在問題等；辦