工程建設公司貫徹落實三重一大決策制度實施細則第一章總則1.1目的為把“三重一大”事項（重大決策、重要人事任免、重大項目安排、大額度資金運作）納入工程建設公司（以下簡稱“公司”）法人治理軌道，防止“一言堂”和“拍腦袋”決策，特制定本實施細則。本細則與《公司章程》《董事會議事規(guī)則》《黨委會議事規(guī)則》《總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則》《資金管理辦法》《采購招標管理辦法》并行，沖突時以本細則為準。1.2適用范圍公司本部、分公司、項目部、控股子公司、SPV公司、EPC聯(lián)合體、科研中心、試驗檢測中心、物資集采中心、海外代表處。1.3基本原則（1）先黨內(nèi)、后提交；（2）先調(diào)研、后論證；（3）先風控、后表決；（4）先留痕、后執(zhí)行；（5）誰決策、誰負責；（6）終身追責。第二章事項清單與分級標準2.1重大決策事項a.公司五年發(fā)展規(guī)劃、三年滾動投資計劃、年度經(jīng)營預算及調(diào)整；b.公司章程修訂、注冊資本變更、合并分立、解散清算；c.重大資產(chǎn)處置：賬面凈值≥2000萬元或占上年度凈資產(chǎn)5%以上；d.重大融資：單筆≥1億元或資產(chǎn)負債率提高≥3個百分點；e.重大風險事件：直接損失≥500萬元或媒體負面曝光≥省級；f.重大制度：安全、質量、環(huán)保、合規(guī)、廉潔“紅線”制度。2.2重要人事任免a.公司中層正職（含項目經(jīng)理、區(qū)域公司經(jīng)理、中心試驗室主任）及以上；b.控股企業(yè)董事、監(jiān)事、高管、財務負責人；c.重大項目“五大員”（項目經(jīng)理、總工、安全總監(jiān)、商務經(jīng)理、財務經(jīng)理）任免；d.享受公司特殊津貼、年薪≥80萬元人員。2.3重大項目安排a.施工總承包、EPC、PPP、BOT、F+EPC等項目，合同額≥3億元；b.境外項目，無論金額；c.新進入行業(yè)、新區(qū)域、新商業(yè)模式的首個項目；d.采用“公司+基金+施工單位”模式項目；e.技術方案被省部級專家認定為“四新”技術且單項費用≥1000萬元。2.4大額度資金運作a.資金支付：單筆≥500萬元或同一合同累計≥2000萬元；b.現(xiàn)金捐贈、贊助、贊助性投資≥50萬元；c.金融衍生品、外匯套保、理財、信托、基金認購≥1000萬元；d.對外借款、委托貸款、擔保、差額補足、回購承諾≥1000萬元；e.預算外資金調(diào)劑≥300萬元。第三章決策主體與權限矩陣3.1黨委會前置研究討論所有“三重一大”事項，出具《黨委前置研究意見表》，不同意不得提交董事會或總經(jīng)理辦公會。3.2董事會行使《公司法》第四十六條職權，對2.1a～2.1e、2.3a～2.3d、2.4a～2.4e進行表決，出席董事≥2/3，贊成票≥1/2方可通過；涉及2.1b、2.1c賬面凈值≥5000萬元事項，贊成票≥2/3。3.3董事長在董事會閉會期間，行使《董事會議事規(guī)則》第二十條授權，可審批≤1000萬元預算外支出，但須在下一次董事會書面通報。3.4總經(jīng)理辦公會審批未達董事會標準的項目：合同額1～3億元、資金支付300～500萬元；審批后3日內(nèi)向董事會備案。3.5職代會對涉及職工切身利益的重大決策（裁員、薪酬制度、股權期權）進行民主審議，出具《職代會決議》。3.6專家委員會由技術、法律、財務、安全、環(huán)保、合規(guī)六類專家≥7人組成，對2.3e、超規(guī)范結構、超危大工程方案進行實名票決，票決結果作為立項必備附件。第四章流程圖與關鍵節(jié)點4.1立項階段需求部門→填寫《三重一大事項立項申請表》→部門負責人簽字→分管領導簽字→戰(zhàn)略投資部形式審查（1日）→黨委辦公室接收（半日）。4.2調(diào)研階段戰(zhàn)略投資部牽頭，7日內(nèi)組建調(diào)研組（含財務、法務、審計、紀檢、工會、專家），出具《調(diào)研報告》含SWOT、凈現(xiàn)值、資產(chǎn)負債率影響、合規(guī)風險、廉潔風險、社會穩(wěn)定風險。4.3風險評估階段風控部3日內(nèi)組織“1+5”風險評估會議：1個主會場+5個視頻分會場（紀檢、審計、財務、安全、環(huán)保），形成《風險評估報告》并給出紅、橙、黃、藍四色等級。紅色風險事項須追加專項方案。4.4黨委前置研究黨委會須在收到完整材料5日內(nèi)召開，黨委書記主持，紀委書記列席，黨辦負責記錄，會后24小時內(nèi)出具《黨委前置研究意見表》。4.5合法性審查法務部2日內(nèi)完成合規(guī)審查，重點查看是否觸發(fā)《招標投標法》第三條、國務院令第613號、國資委令第27號、外匯管理條例、聯(lián)合國制裁清單。4.6董事會/總經(jīng)理辦公會表決會議通知須提前3日發(fā)出，材料至少包含：立項申請表、調(diào)研報告、風險評估報告、黨委意見表、合法性審查表、專家意見、審計報告、合同草案、資金計劃。會議實行“逐項表決、實名投票、即時打印、當場簽字、同步錄音錄像”。4.7執(zhí)行與后評價承辦部門在決議作出2日內(nèi)啟動實施，30日內(nèi)簽訂正式合同；審計部在項目完工或年度終了60日內(nèi)開展“三重一大”專項審計；戰(zhàn)略投資部在完工1年內(nèi)組織后評價，出具《后評價報告》并上報國資委。第五章會議管理硬規(guī)則5.1會議通知須同時發(fā)送紙質版、OA、企業(yè)微信、郵箱，四種方式任一種未送達即視為通知無效。5.2出席率董事會議事須≥2/3董事出席；黨委會須≥2/3黨委委員出席；總經(jīng)理辦公會須≥1/2班子成員出席。5.3回避制度本人、配偶、直系親屬、利害關系人涉及事項時，必須主動回避并書面記錄；未回避的，表決無效，造成的經(jīng)濟損失由該成員個人承擔。5.4會議記錄使用公司統(tǒng)一印制的《三重一大會議記錄專用本》，頁碼連續(xù)，不得撕頁；記錄人、紀檢聯(lián)絡員、主持人三方簽字；會后1日內(nèi)掃描成PDF，上傳“三重一大”電子庫，保存期限永久。5.5保密要求參會人員須簽署《保密承諾書》，泄露造成股價波動、投標失敗、媒體負面等后果的，按《保守國家秘密法》及公司《保密管理辦法》頂格處理。第六章資金支付閉環(huán)6.1預算嵌入所有“三重一大”資金須先納入年度預算，預算外支出須履行董事會特別程序。6.2支付申請項目部填寫《大額資金支付申請表》→項目經(jīng)理簽字→商務經(jīng)理核對合同→財務經(jīng)理核對預算→總會計師復核→總經(jīng)濟師審批→總經(jīng)理簽字→財務部付款。6.3銀企直聯(lián)公司與5家授信銀行開通銀企直聯(lián)，單筆≥500萬元支付須“U盾+短信驗證碼+人臉識別”三重認證；支付指令同步推送至審計、紀檢、風控、財務總監(jiān)手機端。6.4對賬機制財務部每月5日前完成銀行、內(nèi)部臺賬、NC系統(tǒng)三方對賬，差異≥1萬元須當日上報總會計師。6.5責任追究出現(xiàn)“先付款、后補決議”或“化整為零”逃避限額，一經(jīng)查實，對直接責任人降薪30%，分管領導扣發(fā)當年績效50%，并移交紀委。第七章采購與招標特別條款7.1強制招標線施工≥400萬元、貨物≥200萬元、服務≥100萬元必須公開招標；低于上述標準但年度同類業(yè)務合計≥1000萬元也必須公開招標。7.2招標方案前置招標方案須與項目可研同步編制，同步提交董事會，未經(jīng)董事會表決，不得發(fā)布招標公告。7.3評標委員會由7人組成：公司代表2人、外部專家5人；外部專家從省級綜合評標專家?guī)祀S機抽取，抽取過程全程錄像。7.4定標原則技術標權重≥50%，價格標權重≤40%，信用標權重10%；低于成本價投標的，必須提交成本分析報告，否則廢標。7.5合同簽訂中標通知書發(fā)出30日內(nèi)必須簽訂合同；逾期不簽的，取消中標資格，投標保證金不予退還，并上報公共資源交易黑名單。第八章信息化留痕8.1系統(tǒng)架構采用“1庫3端”：1個“三重一大”數(shù)據(jù)庫，PC端、移動端、大屏端；數(shù)據(jù)庫部署在公司私有云，等保3級，雙活備份。8.2模塊功能立項、調(diào)研、風險評估、會議、表決、合同、資金、招標、審計、后評價10大模塊；所有字段非空校驗，附件≤500M。8.3時間戳所有操作寫入國密SM2時間戳，防篡改；修改痕跡保留100年。8.4權限模型基于RBAC，顆粒度到按鈕；審批鏈與組織架構同步，人員調(diào)崗權限次日失效。8.5數(shù)據(jù)接口與國資委監(jiān)管平臺、集團OA、NC財務、EAS資金、電子招采平臺、審計系統(tǒng)六方對接，自動推送，減少人工錄入。第九章監(jiān)督與問責9.1內(nèi)部監(jiān)督審計部每年6月、12月開展“三重一大”專項審計，覆蓋率100%；對合同額≥5億元項目實行全過程跟蹤審計。9.2外部監(jiān)督主動邀請國資委、審計署、會計師事務所、律師事務所、媒體、職工代表列席董事會；對境外項目聘請國際“四大”進行合規(guī)審計。9.3問責梯度（1）輕微違規(guī)：談話提醒；（2）一般違規(guī)：通報批評+經(jīng)濟處罰5000～5萬元；（3）較重違規(guī)：調(diào)崗或降職+扣發(fā)績效30%～70%；（4）嚴重違規(guī)：免職、解除勞動合同、五年內(nèi)不得重新錄用；（5）涉嫌犯罪：移送監(jiān)察機關或司法機關。9.4終身追責對造成國有資產(chǎn)損失≥1000萬元或終身禁入市場的，納入“黑名單”，終身不得擔任公司及其所屬單位任何領導職務。9.5容錯清單按照“三個區(qū)分開來”原則，對因不可抗力、市場突變、政策調(diào)整導致未達預期，但程序合規(guī)、無私利的，經(jīng)黨委會審定可免責。第十章培訓與宣貫10.1培訓對象董事會成員、黨委委員、經(jīng)理層、中層、項目經(jīng)理、財務、法務、審計、紀檢、采購、人力、海外人員。10.2培訓周期新任人員15日內(nèi)完成初訓；全員每年再訓不少于4學時；境外人員線上學時折算。10.3培訓內(nèi)容制度原文、典型案例、系統(tǒng)操作、風險清單、問責案例、模擬演練。10.4考核方式線上閉卷考試80分合格；不合格補考一次，仍不合格調(diào)崗。10.5培訓檔案電子檔案永久保存，與職務晉升、績效獎金掛鉤。第十一章應急預案11.1風險場景（1）決策會議因疫情、自然災害無法集中；（2）系統(tǒng)被黑客攻擊；（3）關鍵人員被留置；（4）境外項目遭遇戰(zhàn)爭、制裁。11.2應急決策啟動“應急決策小組”由黨委書記、董事長、總經(jīng)理、總法律顧問、紀檢書記五方組成，采用視頻+電子簽章，24小時內(nèi)完成臨時決議，3日內(nèi)補正程序。11.3替代系統(tǒng)如私有云癱瘓，2小時內(nèi)切換至國資監(jiān)管平臺應急端口；如全球互聯(lián)網(wǎng)中斷，啟用衛(wèi)星電話+傳真+紙質簽字。11.4信息報告突發(fā)事件1小時內(nèi)電話報告集團辦公室、國資委值班室；12小時內(nèi)書面報告。11.5復盤機制事件結束后7日內(nèi)召開復盤會，修訂本細則，形成《修訂對照表》公告全員。第十二章項目部落地操作指南（面向零經(jīng)驗用戶，可直接照做）目的：讓項目部文員也能在30分鐘內(nèi)完成“三重一大”事項系統(tǒng)上報。前置條件：（1）電腦已安裝Chrome108以上版本；（2）已開通OA賬號并綁定手機；（3）掃描儀或高拍儀一臺；（4）項目章、公司章已備案系統(tǒng)。詳細步驟：Step1登錄打開OA→“三重一大”圖標→輸入賬號密碼→滑塊驗證→進入首頁。Step2新建立項點擊“新建”→選擇“項目部立項”→填寫項目名稱、合同額、預計毛利、項目經(jīng)理姓名→上傳中標通知書PDF→點擊“保存”。Step3添加調(diào)研報告在“調(diào)研附件”欄點擊“+”→上傳《調(diào)研報告》Word+PDF雙版本→若文件>100M，用“分卷壓縮”功能→系統(tǒng)提示“上傳成功”。Step4風險評估點擊“風險評估”→勾選風險等級（紅/橙/黃/藍）→若選紅色，須再上傳《專項方案》→點擊“提交”。Step5黨委意見系統(tǒng)推送黨委辦公室→黨委辦5日內(nèi)完成前置研究→狀態(tài)變?yōu)椤包h委已出具意見”→若狀態(tài)5日未變，點擊“催辦”按鈕。Step6董事會/總辦會系統(tǒng)根據(jù)金額自動判斷：≥3億元推送董事會，<3億元推送總經(jīng)理辦公會→會議結束后，記錄員上傳《會議紀要》→狀態(tài)變?yōu)椤耙褯Q議”。Step7合同簽訂在“合同管理”模塊上傳正式合同PDF→系統(tǒng)自動比對關鍵字段（金額、工期、違約責任）→若比對不一致，系統(tǒng)彈窗提示修改。Step8資金支付點擊“資金支付”→填寫本次支付金額→上傳《工程量確認單》《發(fā)票》《收據(jù)》→系統(tǒng)自動校驗“累計支付≤合同額85%”→校驗通過，推送財務。常見問題與排錯Q1上傳失敗提示“格式不符”A：把文件后綴改為小寫pdf，重新上傳；仍失敗，用系統(tǒng)自帶“格式轉換”工具。Q2黨委意見狀態(tài)一直“待出具”A：檢查是否上傳了《廉潔風險表》，缺此表黨委辦無法受理；補傳后點擊“再次推送”。Q3系統(tǒng)提示“權限不足”A：聯(lián)系人力部在“角色管理”里添加“項目部上報員”角色；刷新頁面即可。Q4支付校驗提示“超合同額”A：檢查是否重復上傳同一張發(fā)票；在“支付明細”里刪除重復行，重新提交。Q5衛(wèi)星網(wǎng)絡無法打開網(wǎng)頁A：使用“離線模板”下載Excel→填寫后保存→網(wǎng)絡恢復后點擊“批量導入”，系統(tǒng)自動校驗。第十三章案例復盤案例：2022年7月，華南區(qū)域公司中標某市軌道交通4號線EPC項目，合同額46.8億元。（1）立項：項目部7月15日提交，因合同額>3億元，系統(tǒng)自動推送董事會；（2）調(diào)研：調(diào)研組7月20日完成，發(fā)現(xiàn)“盾構穿越富水砂層”橙色風險；（3）黨委：7月25日黨委會前置研究，要求補充“盾構機選型專項報告”；（4）董事會：7月30日董事會表決，贊成8/9，通過；（5）招標：8月5日發(fā)布盾構機采購國際招標，中標價2.3億元；（6）資金：2022年9月至