死因信息核實(shí)制度第一章總則第一條為規(guī)范公司內(nèi)部死因信息核實(shí)工作，有效防范相關(guān)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，依據(jù)《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營需求，特制定本制度。本制度旨在明確死因信息核實(shí)工作的管理要求、組織職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制及保障措施，為公司業(yè)務(wù)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)防控及穩(wěn)健發(fā)展提供制度支撐。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋所有涉及死因信息收集、核實(shí)、存儲、使用及傳輸?shù)臉I(yè)務(wù)場景，包括但不限于醫(yī)療健康、人力資源、安全生產(chǎn)、客戶服務(wù)等領(lǐng)域。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“死因信息專項(xiàng)管理”指公司為保障死因信息處理的合規(guī)性、安全性及有效性，所建立的一整套管理規(guī)范、流程機(jī)制和監(jiān)督措施。（二）“死因信息風(fēng)險(xiǎn)”指因死因信息管理不當(dāng)可能引發(fā)的法律責(zé)任、聲譽(yù)損害、數(shù)據(jù)泄露或不當(dāng)使用等潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）“死因信息合規(guī)”指公司在死因信息全生命周期管理中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度，確保信息處理的合法性、正當(dāng)性及必要性。第四條死因信息專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：確保所有死因信息相關(guān)業(yè)務(wù)場景均納入制度管控范圍，不留管理死角。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各級管理人員及業(yè)務(wù)人員的職責(zé)分工，確保責(zé)任主體清晰可追溯。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評估制度有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化調(diào)整。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司死因信息專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司死因信息專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及問題處置。第六條公司設(shè)立死因信息專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司死因信息專項(xiàng)管理工作，制定總體策略及年度計(jì)劃；（二）審議重大死因信息風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案及制度修訂事項(xiàng)；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況，定期組織開展評價。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司[牽頭部門名稱]（如法務(wù)合規(guī)部或人力資源部），負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)、文件管理、會議組織及信息匯總等工作。第八條公司[牽頭部門名稱]作為死因信息專項(xiàng)管理的牽頭部門，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定和完善死因信息專項(xiàng)管理制度及操作流程；（二）組織開展死因信息風(fēng)險(xiǎn)識別、評估及預(yù)警工作；（三）監(jiān)督各部門及下屬單位落實(shí)專項(xiàng)管理要求，實(shí)施考核評價；（四）組織專項(xiàng)培訓(xùn)及宣貫，提升全員合規(guī)意識。第九條公司法務(wù)合規(guī)部作為死因信息專項(xiàng)管理的專責(zé)部門，主要職責(zé)包括：（一）審核死因信息處理的合法性及合規(guī)性，提供法律支持；（二）優(yōu)化死因信息管理流程，消除合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）參與重大死因信息風(fēng)險(xiǎn)事件的處置，提出法律意見。第十條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為死因信息專項(xiàng)管理的執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域死因信息管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）確保業(yè)務(wù)操作符合制度規(guī)范，及時上報(bào)異常情況；（三）配合領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門開展檢查、評估及整改工作。第十一條死因信息處理崗位的基層執(zhí)行人員應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在信息處理中的權(quán)利義務(wù)；（二）嚴(yán)格遵守信息采集、核實(shí)、存儲及傳輸流程，杜絕違規(guī)操作；（三）發(fā)現(xiàn)死因信息風(fēng)險(xiǎn)隱患時，及時向直屬上級及牽頭部門報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條死因信息采集環(huán)節(jié)應(yīng)嚴(yán)格遵循“最小必要”原則，僅收集與業(yè)務(wù)場景直接相關(guān)的必要信息，嚴(yán)禁過度采集或非法獲取。采集前需明確信息用途、使用范圍及保存期限，并向信息主體（或其監(jiān)護(hù)人）充分告知并獲取同意。第十三條死因信息核實(shí)環(huán)節(jié)應(yīng)建立多級審核機(jī)制，確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。核實(shí)過程中需嚴(yán)格比對原始記錄、第三方證明材料及系統(tǒng)數(shù)據(jù)，對存在疑點(diǎn)的信息應(yīng)追溯源頭，必要時啟動補(bǔ)充調(diào)查程序。第十四條死因信息存儲環(huán)節(jié)應(yīng)采用加密、脫敏等技術(shù)手段，確保數(shù)據(jù)安全。存儲介質(zhì)需符合信息安全標(biāo)準(zhǔn)，定期開展漏洞掃描及風(fēng)險(xiǎn)評估，防止數(shù)據(jù)泄露或被篡改。第十五條死因信息使用環(huán)節(jié)應(yīng)嚴(yán)格限制授權(quán)范圍，僅授權(quán)給因工作需要知悉的特定人員，并記錄使用日志。嚴(yán)禁將信息用于商業(yè)營銷、統(tǒng)計(jì)分析以外的目的，或向第三方非法提供。第十六條死因信息傳輸環(huán)節(jié)應(yīng)采用安全可靠的傳輸通道，如加密網(wǎng)絡(luò)或?qū)Ｓ幂d體，避免通過公共平臺或非正規(guī)途徑傳輸。傳輸前需進(jìn)行格式校驗(yàn)，傳輸后需確認(rèn)接收方身份，確保信息完整送達(dá)。第十七條死因信息銷毀環(huán)節(jié)應(yīng)遵循“不可恢復(fù)”原則，采用物理銷毀（如粉碎）或技術(shù)銷毀（如數(shù)據(jù)擦除）方式，并留存銷毀記錄。銷毀前需確認(rèn)所有備份及衍生數(shù)據(jù)已清除，確保信息徹底滅失。第十八條死因信息風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)：通過加強(qiáng)訪問控制、加密存儲、安全審計(jì)等措施，防止信息被未授權(quán)訪問或泄露；（二）信息濫用風(fēng)險(xiǎn)：通過明確使用范圍、強(qiáng)化授權(quán)管理、建立違規(guī)舉報(bào)機(jī)制等方式，防止信息被不當(dāng)使用；（三）操作失誤風(fēng)險(xiǎn)：通過標(biāo)準(zhǔn)化操作流程、加強(qiáng)培訓(xùn)、實(shí)施復(fù)核機(jī)制等方式，減少人為操作失誤。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條死因信息專項(xiàng)管理制度應(yīng)建立動態(tài)更新機(jī)制，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)變化及時修訂。每年至少開展一次全面評估，由牽頭部門組織法務(wù)合規(guī)部、技術(shù)部門及業(yè)務(wù)部門共同參與，形成修訂建議報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十條公司應(yīng)建立死因信息風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制，定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣或德爾菲法對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級評估，并發(fā)布預(yù)警通知。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)等級、影響范圍及應(yīng)對措施，相關(guān)責(zé)任部門需在規(guī)定時限內(nèi)完成整改。第二十一條死因信息合規(guī)審查應(yīng)嵌入業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。具體審查內(nèi)容包括：信息采集的合法性、核實(shí)流程的完整性、存儲傳輸?shù)陌踩约笆褂梅秶暮侠硇?，審查結(jié)果需形成書面記錄并存檔備查。第二十二條死因信息風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對應(yīng)建立分級處置機(jī)制，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級采取不同措施：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行整改，牽頭部門監(jiān)督落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項(xiàng)工作組，制定應(yīng)急處置方案，必要時上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人決策；（三）緊急風(fēng)險(xiǎn)：啟動應(yīng)急響應(yīng)程序，第一時間控制風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散，并及時上報(bào)。第二十三條死因信息責(zé)任追究應(yīng)明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，對違規(guī)行為實(shí)施分級處罰，包括但不限于警告、通報(bào)批評、績效考核扣分、降職降級、紀(jì)律處分等。處罰結(jié)果需與績效考核、評優(yōu)評先掛鉤，形成正向激勵與約束機(jī)制。第二十四條死因信息管理有效性評估應(yīng)定期開展，每年至少組織一次全面評估，由領(lǐng)導(dǎo)小組委托第三方機(jī)構(gòu)或內(nèi)部評估小組實(shí)施。評估內(nèi)容包括制度符合性、流程合理性、風(fēng)險(xiǎn)防控有效性及員工合規(guī)意識等，評估結(jié)果需形成報(bào)告并用于制度優(yōu)化。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條死因信息專項(xiàng)管理應(yīng)強(qiáng)化組織保障，明確各級領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任分工。公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)每月至少召開一次專題會議，研究解決重點(diǎn)問題。各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)將專項(xiàng)管理納入部門職責(zé)清單，確保責(zé)任落實(shí)到位。第二十六條死因信息專項(xiàng)管理應(yīng)建立考核激勵機(jī)制，將合規(guī)情況納入部門及個人的年度考核體系，與績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤。對專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的部門和個人給予表彰獎勵，對存在嚴(yán)重問題的部門實(shí)行“一票否決”。第二十七條死因信息專項(xiàng)管理應(yīng)建立分層級培訓(xùn)宣傳機(jī)制，每年至少開展兩次全員合規(guī)培訓(xùn)，重點(diǎn)覆蓋管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)及風(fēng)險(xiǎn)事件案例分析。培訓(xùn)結(jié)束后需進(jìn)行考核，考核不合格者需重新培訓(xùn)。第二十八條死因信息專項(xiàng)管理應(yīng)推進(jìn)信息化支撐，通過開發(fā)或引進(jìn)專用系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時監(jiān)控及數(shù)據(jù)智能分析。系統(tǒng)應(yīng)具備權(quán)限管理、操作日志、數(shù)據(jù)加密、備份恢復(fù)等功能，確保信息處理全程可追溯、可審計(jì)。第二十九條死因信息專項(xiàng)管理應(yīng)培育合規(guī)文化，通過發(fā)布合規(guī)手冊、組織合規(guī)承諾簽署、開展合規(guī)主題活動等方式，營造全員重視合規(guī)、主動合規(guī)的氛圍。公司應(yīng)在內(nèi)部刊物、宣傳欄等渠道定期發(fā)布合規(guī)案例，強(qiáng)化警示教育。第三十條死因信息專項(xiàng)管理應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度，明確報(bào)告流程、時限及內(nèi)容要求。一般風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)在24小時內(nèi)上報(bào)牽頭部門，重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)在2小時內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，緊急風(fēng)險(xiǎn)事件需第一時間上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括事件概述、影響范圍、處置措施及改進(jìn)建議。第六章