死因監(jiān)測漏報(bào)調(diào)查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國統(tǒng)計(jì)法》《中華人民共和國職業(yè)病防治法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范和集團(tuán)母公司關(guān)于數(shù)據(jù)質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)防控的統(tǒng)一要求制定，旨在規(guī)范企業(yè)內(nèi)部死因監(jiān)測工作，完善漏報(bào)監(jiān)測機(jī)制，提升專項(xiàng)管理水平，防范數(shù)據(jù)失真風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合規(guī)運(yùn)營，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的所有死因監(jiān)測工作，包括但不限于員工健康數(shù)據(jù)采集、異常情況上報(bào)、漏報(bào)調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)處置及持續(xù)改進(jìn)等全流程管理。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指企業(yè)針對(duì)特定領(lǐng)域（如健康監(jiān)測、數(shù)據(jù)質(zhì)量）開展的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)審查、流程優(yōu)化及責(zé)任落實(shí)的管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因制度缺陷、操作失誤、管理漏洞等導(dǎo)致死因監(jiān)測數(shù)據(jù)漏報(bào)、失實(shí)，進(jìn)而引發(fā)監(jiān)管處罰、聲譽(yù)損失或決策失誤的潛在威脅。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)死因監(jiān)測工作符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度要求，確保數(shù)據(jù)真實(shí)性、完整性及時(shí)效性。第四條死因監(jiān)測漏報(bào)調(diào)查管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則。（一）全面覆蓋：確保所有監(jiān)測環(huán)節(jié)、崗位及場景納入管理范圍，不留死角。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)組織及崗位的責(zé)任主體，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化防控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化，提升專項(xiàng)管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司死因監(jiān)測漏報(bào)調(diào)查工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策、資源配置及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、制度落實(shí)及監(jiān)督考核。第六條設(shè)立死因監(jiān)測漏報(bào)調(diào)查管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司死因監(jiān)測漏報(bào)調(diào)查工作的頂層設(shè)計(jì)及政策協(xié)調(diào)；（二）對(duì)重大漏報(bào)事件或系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行決策審批；（三）定期聽取專項(xiàng)管理進(jìn)展報(bào)告，監(jiān)督評(píng)價(jià)整體成效。第七條明確以下三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門：由人力資源部（或數(shù)據(jù)管理部）擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及跨部門協(xié)調(diào)。（二）專責(zé)部門：由醫(yī)務(wù)室（或安全環(huán)保部）擔(dān)任，負(fù)責(zé)死因監(jiān)測的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定、業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化及風(fēng)險(xiǎn)處置支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域死因監(jiān)測工作的具體落實(shí)，包括數(shù)據(jù)采集、異常上報(bào)、整改落實(shí)及日常風(fēng)險(xiǎn)防控。第八條基層執(zhí)行崗（如健康管理人員、數(shù)據(jù)錄入員）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守?cái)?shù)據(jù)采集、錄入、上報(bào)流程，確保信息準(zhǔn)確完整；（二）發(fā)現(xiàn)漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)等情況，第一時(shí)間向?qū)Ｘ?zé)部門或牽頭部門報(bào)告；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在數(shù)據(jù)質(zhì)量管控中的責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)：嚴(yán)格執(zhí)行國家衛(wèi)生健康部門關(guān)于死因監(jiān)測的數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)，確保采集范圍覆蓋全體員工，采集內(nèi)容包括但不限于疾病診斷、治療過程、死亡原因等，嚴(yán)禁遺漏或偽造數(shù)據(jù)。第十條數(shù)據(jù)錄入環(huán)節(jié)：建立雙人校驗(yàn)機(jī)制，錄入人員需經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)，系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)異常數(shù)據(jù)，人工復(fù)核重大或模糊記錄，嚴(yán)禁未經(jīng)審核直接導(dǎo)入系統(tǒng)。第十一條數(shù)據(jù)上報(bào)環(huán)節(jié)：明確上報(bào)時(shí)限（如每月X日前完成當(dāng)月數(shù)據(jù)匯總），采用加密通道傳輸，建立臺(tái)賬跟蹤上報(bào)狀態(tài)，對(duì)逾期未報(bào)的情況啟動(dòng)預(yù)警程序。第十二條異常監(jiān)測環(huán)節(jié)：建立死因數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控模型，對(duì)漏報(bào)率、錯(cuò)報(bào)率超過閾值的業(yè)務(wù)單元進(jìn)行重點(diǎn)排查，分析漏報(bào)原因（如診斷標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、記錄習(xí)慣差異等）。第十三條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估環(huán)節(jié)：定期開展死因監(jiān)測專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)場景（如高危崗位員工健康數(shù)據(jù)監(jiān)測），制定差異化防控策略。第十四條供應(yīng)商管理環(huán)節(jié)：對(duì)提供健康監(jiān)測、數(shù)據(jù)分析服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，審核其資質(zhì)、技術(shù)能力及合規(guī)記錄，嚴(yán)禁引入存在數(shù)據(jù)造假風(fēng)險(xiǎn)的合作方。第十五條報(bào)告審核環(huán)節(jié)：建立內(nèi)部報(bào)告雙審機(jī)制，業(yè)務(wù)部門提交初步報(bào)告后由專責(zé)部門進(jìn)行合規(guī)性審查，重大報(bào)告需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及評(píng)估結(jié)果修訂專項(xiàng)制度，確保持續(xù)適用性。制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并發(fā)布正式通知。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每年X季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣”工具對(duì)業(yè)務(wù)單元進(jìn)行分級(jí)（如一級(jí)：漏報(bào)率＞5%；二級(jí)：3%＜漏報(bào)率＜5%；三級(jí)：漏報(bào)率＜3%），發(fā)布預(yù)警通知時(shí)附整改要求。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將死因監(jiān)測合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）業(yè)務(wù)流程變更時(shí)，需由專責(zé)部門出具合規(guī)意見；（二）合同簽訂前，審核第三方數(shù)據(jù)服務(wù)條款；（三）年度審計(jì)時(shí)，強(qiáng)制要求涵蓋死因監(jiān)測專項(xiàng)檢查。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)（三級(jí)）：由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門跟蹤確認(rèn)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)（一級(jí)/二級(jí)）：啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，牽頭部門牽頭成立處置組，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，3日內(nèi)提交處置方案。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：數(shù)據(jù)造假、漏報(bào)未報(bào)、審核失職等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕者通報(bào)批評(píng)，重者扣減績效、降級(jí)，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)；（三）聯(lián)動(dòng)機(jī)制：與績效考核、紀(jì)律處分掛鉤，形成制度約束。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年12月開展專項(xiàng)管理效果評(píng)估，通過問卷調(diào)研、數(shù)據(jù)抽樣、案例復(fù)盤等方法，形成改進(jìn)建議并納入次年工作計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需簽署《XX專項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任書》，明確在分管領(lǐng)域落實(shí)制度的具體要求。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將死因監(jiān)測合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)（權(quán)重X%），優(yōu)秀案例予以獎(jiǎng)勵(lì)，連續(xù)兩年不合格的啟動(dòng)問責(zé)程序。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每季度開展合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（二）執(zhí)行崗：每年X次進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，考試合格后方可上崗；（三）發(fā)布《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，納入新員工培訓(xùn)內(nèi)容。第二十五條信息化支撐：引入智能監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）自動(dòng)識(shí)別異常數(shù)據(jù)模式；（二）記錄全流程操作日志，確?？勺匪?；（三）生成風(fēng)險(xiǎn)熱力圖，輔助管理決策。第二十六條文化建設(shè)：（一）設(shè)立年度“合規(guī)標(biāo)兵”評(píng)選，表彰先進(jìn)；（二）組織專題討論會(huì)，分享合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)；（三）員工簽署《XX合規(guī)承諾書》，強(qiáng)化意識(shí)。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：即時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)告，3日內(nèi)提交初步調(diào)查報(bào)告；（二）年度管理情況報(bào)告：次年X月底前報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組，內(nèi)容含數(shù)據(jù)質(zhì)量趨勢(shì)、典型案例、