民行檢察先例制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司《關(guān)于規(guī)范專項風(fēng)險管理的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部管理要求制定，旨在通過建立系統(tǒng)化的民行檢察先例管理制度，有效防控專項風(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升法律合規(guī)水平，保障公司穩(wěn)健運營。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋民行檢察先例案件的受理、審查、決策、執(zhí)行、歸檔等全流程管理，以及相關(guān)業(yè)務(wù)場景的風(fēng)險防控與合規(guī)監(jiān)督。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）民行檢察先例專項管理：指公司為確保民行檢察先例案件處理符合法律規(guī)范、內(nèi)部制度及行業(yè)準則，所建立的全流程風(fēng)險識別、審查、處置與持續(xù)改進的管理體系。（二）專項風(fēng)險：指在民行檢察先例案件管理過程中可能引發(fā)法律糾紛、聲譽損失或運營障礙的不確定性因素，包括但不限于程序瑕疵、證據(jù)不足、決策失誤等。（三）合規(guī)要求：指民行檢察先例案件管理必須遵守的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，包括實體性規(guī)則與程序性要求。第四條民行檢察先例專項管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保所有民行檢察先例案件均納入專項管理體系，實現(xiàn)無死角管控。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位的專項管理職責(zé)，做到權(quán)責(zé)清晰。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以防范重大風(fēng)險為核心，優(yōu)先處理高發(fā)、頻發(fā)問題。（四）持續(xù)改進：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管理體系，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人為民行檢察先例專項管理第一責(zé)任人，對專項管理體系的建設(shè)與有效性負總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督。第六條公司設(shè)立民行檢察先例專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，相關(guān)部門負責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司民行檢察先例專項管理工作，制定重大政策與方向；（二）審批專項管理制度、風(fēng)險清單及重大事項決策；（三）監(jiān)督專項管理執(zhí)行情況，定期評估管理成效。第七條各部門、下屬單位及員工應(yīng)落實專項管理要求，具體職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門：1.負責(zé)民行檢察先例專項管理制度建設(shè)與修訂；2.組織開展專項風(fēng)險識別、評估與預(yù)警；3.監(jiān)督考核各部門專項管理執(zhí)行情況；4.開展專項培訓(xùn)與合規(guī)宣貫。（二）專責(zé)部門：1.負責(zé)民行檢察先例案件的合規(guī)審核，提出業(yè)務(wù)流程優(yōu)化建議；2.協(xié)助處置重大風(fēng)險事件，提供法律支持；3.編制專項管理報告，評估合規(guī)成效。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實本領(lǐng)域民行檢察先例案件的風(fēng)險防控要求；2.開展日常自查，及時上報風(fēng)險隱患；3.確保員工掌握操作規(guī)范，履行合規(guī)義務(wù)。（四）基層執(zhí)行崗：1.簽訂崗位合規(guī)承諾書，嚴格遵守業(yè)務(wù)操作標準；2.發(fā)現(xiàn)有合規(guī)風(fēng)險的，立即上報并采取臨時控制措施。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第八條案件受理管理：1.合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行公司《民行檢察先例案件受理規(guī)范》，確保受理材料完整、程序合法；2.禁止性行為：嚴禁因利益輸送或個人偏見導(dǎo)致案件不當受理；3.重點防控：關(guān)注受理標準的統(tǒng)一性，防范選擇性受理風(fēng)險。第九條審查流程管理：1.合規(guī)標準：審查過程須符合《民行檢察先例案件審查指南》，確保事實認定、法律適用準確；2.禁止性行為：嚴禁篡改證據(jù)、遺漏重要程序或干預(yù)審查結(jié)論；3.重點防控：加強合議庭成員獨立性審查，防范集體決策中的非合規(guī)行為。第十條決策審批管理：1.合規(guī)標準：重大案件決策須經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)小組集體審議，并留存決策記錄；2.禁止性行為：嚴禁未經(jīng)授權(quán)越級審批或擅自變更審批結(jié)果；3.重點防控：建立決策回避機制，防止利益相關(guān)方影響決策公正性。第十一條執(zhí)行監(jiān)督管理：1.合規(guī)標準：執(zhí)行方案須明確責(zé)任分工、時間節(jié)點及風(fēng)險預(yù)案；2.禁止性行為：嚴禁執(zhí)行過程中違規(guī)收費、拖延履行或損害當事人權(quán)益；3.重點防控：強化執(zhí)行過程的動態(tài)監(jiān)控，及時糾正偏差。第十二條案件歸檔管理：1.合規(guī)標準：歸檔材料須完整、規(guī)范，符合《民行檢察先例案件檔案管理辦法》；2.禁止性行為：嚴禁隱匿、損毀或偽造案件關(guān)鍵材料；3.重點防控：加強電子檔案的加密與權(quán)限管理，防范信息泄露風(fēng)險。第十三條風(fēng)險識別與評估：1.合規(guī)標準：定期開展專項風(fēng)險排查，建立風(fēng)險清單，實施分級管理；2.禁止性行為：嚴禁對高風(fēng)險案件隱瞞不報或低級錯誤重復(fù)發(fā)生；3.重點防控：關(guān)注新型風(fēng)險點，如技術(shù)濫用導(dǎo)致的程序風(fēng)險。第十四條合規(guī)培訓(xùn)與宣貫：1.合規(guī)標準：每年開展至少兩次專項培訓(xùn)，確保全員掌握操作規(guī)范；2.禁止性行為：嚴禁培訓(xùn)走過場或敷衍塞責(zé)導(dǎo)致員工合規(guī)意識薄弱；3.重點防控：通過案例警示教育，強化合規(guī)行為內(nèi)化。第四章專項管理運行機制第十五條制度動態(tài)更新機制：1.牽頭部門每年至少開展一次制度適用性評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂；2.外部環(huán)境重大變化時（如法律修訂、監(jiān)管要求調(diào)整），須在一個月內(nèi)啟動應(yīng)急修訂程序。第十六條風(fēng)險識別預(yù)警機制：1.每季度組織一次專項風(fēng)險排查，由專責(zé)部門牽頭，業(yè)務(wù)部門配合；2.對識別出的風(fēng)險實施分級（一般/重大），重大風(fēng)險須在三天內(nèi)發(fā)布預(yù)警通知；3.建立風(fēng)險趨勢分析模型，提前研判潛在風(fēng)險點。第十七條合規(guī)審查機制：1.將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括但不限于案件受理前、審查中、審批后等關(guān)鍵節(jié)點；2.規(guī)定“未經(jīng)合規(guī)審查不得實施”，審查不合格的案件須退回整改；3.對審查發(fā)現(xiàn)的問題建立臺賬，閉環(huán)管理。第十八條風(fēng)險應(yīng)對機制：1.一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門監(jiān)督；重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌應(yīng)對；2.制定《民行檢察先例案件應(yīng)急流程》，明確上報路徑、處置時限及責(zé)任協(xié)同；3.每次風(fēng)險事件處置后須形成報告，分析原因并完善制度。第十九條責(zé)任追究機制：1.違規(guī)情形及處罰標準見《民行檢察先例專項管理責(zé)任清單》；2.聯(lián)動績效考核，違規(guī)行為將影響部門或個人評優(yōu)資格；3.情節(jié)嚴重者按公司《紀律處分規(guī)定》處理，涉嫌犯罪的移交司法機關(guān)。第二十條評估改進機制：1.每半年對專項管理體系有效性開展評估，重點關(guān)注風(fēng)險控制率、流程效率等指標；2.評估結(jié)果用于優(yōu)化制度漏洞，形成《管理改進計劃》，明確整改措施與責(zé)任人；3.評估報告須提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并抄送公司主要負責(zé)人。第五章專項管理保障措施第二十一條組織保障：1.領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開一次專題會議，研究解決重大問題；2.各部門負責(zé)人須在月度會議上匯報專項管理進展，確保責(zé)任落實。第二十二條考核激勵機制：1.將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，權(quán)重不低于10%；2.對專項管理表現(xiàn)突出的部門/個人，給予績效獎勵或評優(yōu)傾斜；3.建立合規(guī)積分制度，積分結(jié)果與晉升掛鉤。第二十三條培訓(xùn)宣傳機制：1.領(lǐng)導(dǎo)層培訓(xùn)：每年至少一次合規(guī)履職培訓(xùn)，強調(diào)主體責(zé)任；2.一線員工培訓(xùn)：每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，重點講解高頻風(fēng)險點；3.通過內(nèi)刊、公告欄等渠道宣傳合規(guī)理念，營造文化氛圍。第二十四條信息化支撐：1.開發(fā)民行檢察先例管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)案件全流程線上化；2.系統(tǒng)具備風(fēng)險自動預(yù)警、流程智能提醒等功能，提升管理效率；3.定期對系統(tǒng)數(shù)據(jù)進行分析，為決策提供數(shù)據(jù)支撐。第二十五條文化建設(shè)：1.編制《民行檢察先例專項合規(guī)手冊》，作為員工行為指引；2.每年簽署《合規(guī)承諾書》，明確個人責(zé)任；3.設(shè)立合規(guī)舉報渠道，鼓勵員工監(jiān)督違規(guī)行為。第二十六條報告制度：1.風(fēng)險事件須在24小時內(nèi)上報牽頭部門，重大事件同步上報領(lǐng)導(dǎo)小組；