水利常用法規(guī)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國水法》《中華人民共和國防洪法》《中華人民共和國水土保持法》等國家法律法規(guī)，結(jié)合《水利行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準則，以及公司《關(guān)于加強風險防控體系建設若干規(guī)定》等內(nèi)部制度制定。為規(guī)范公司水利相關(guān)業(yè)務活動，防控水事風險，提升合規(guī)管理水平，保障業(yè)務可持續(xù)開展，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及其全體員工，涵蓋水利工程建設、水資源管理、河湖治理、水利工程運行維護等業(yè)務場景，以及與上述業(yè)務相關(guān)的采購、招投標、合同管理、資金使用、技術(shù)方案等全流程管理活動。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“水利專項管理”指公司針對水利領域業(yè)務特點，實施的涵蓋風險識別、合規(guī)審查、過程監(jiān)控、應急處置、考核改進等環(huán)節(jié)的系統(tǒng)性管理活動。（二）“水事風險”指在水利業(yè)務活動中可能導致的法律制裁、財務損失、安全責任事故、聲譽損害等不利后果的潛在不確定因素。（三）“合規(guī)要求”指公司及員工在水利業(yè)務活動中必須遵守的法律法規(guī)、行業(yè)標準、政策規(guī)定及內(nèi)部制度規(guī)范的集合。（四）“關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控”指對水利業(yè)務流程中具有較高風險或重要影響的節(jié)點實施重點監(jiān)督與控制，確保業(yè)務活動合法合規(guī)。第四條水利專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有水利業(yè)務領域及關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)。（二）責任到人：明確各級管理主體及崗位人員的專項管理職責，實現(xiàn)責任閉環(huán)。（三）風險導向：以風險防控為核心，實施差異化管理措施，優(yōu)先管控重大風險。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司水利專項管理工作負總責，主持決策層會議，審定重大風險防控策略；分管領導為直接責任人，負責專項管理制度建設、組織協(xié)調(diào)及日常監(jiān)督。第六條公司設立水利專項管理領導小組，由主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門負責人及業(yè)務領域代表。領導小組職責包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，審批重大風險處置方案，監(jiān)督考核管理成效，審定年度管理計劃。第七條領導小組下設辦公室，掛靠在[牽頭部門名稱]，負責日常工作推進，具體職能包括：組織制度修訂，統(tǒng)籌風險排查，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，歸檔管理相關(guān)資料。第八條牽頭部門職責：（一）負責專項管理制度體系建設，定期組織修訂完善。（二）牽頭開展水利業(yè)務風險識別與評估，編制風險清單。（三）監(jiān)督專項管理措施的落實情況，組織專項考核。（四）開展全員培訓宣貫，提升合規(guī)意識。第九條專責部門職責：（一）負責水利業(yè)務合規(guī)性審核，提出優(yōu)化建議。（二）參與重大項目的流程設計與技術(shù)方案評審。（三）牽頭處理專項風險事件，制定應急處置預案。（四）跟蹤法規(guī)政策變化，及時更新管理要求。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責：（一）落實本領域?qū)ｍ椆芾硪?，開展日常風險排查。（二）執(zhí)行業(yè)務操作規(guī)范，確保過程資料完整可追溯。（三）配合開展合規(guī)審查，及時上報風險隱患。（四）加強一線員工培訓，強化合規(guī)操作意識。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責任范圍。（二）嚴格執(zhí)行業(yè)務操作標準，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令。（三）主動報告異常情況，配合調(diào)查處置。（四）定期參與合規(guī)培訓，掌握最新要求。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條水利工程建設領域管控：（一）合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行項目審批程序，確保用地、環(huán)評等手續(xù)完備；招投標活動須通過合規(guī)平臺進行，禁止圍標串標；工程質(zhì)量管理須執(zhí)行國家強制性標準，隱蔽工程須留存影像資料。（二）禁止行為：嚴禁違法分包、轉(zhuǎn)包工程，嚴禁以低于成本價中標；禁止使用假冒偽劣建材，嚴禁擅自變更設計。（三）重點防控：重點關(guān)注資質(zhì)掛靠、掛靠人未實際參與施工的風險，以及材料檢測造假等行為。第十三條水資源管理領域管控：（一）合規(guī)標準：取水許可須依法申請，年度取用水量須嚴格控制在核定的指標內(nèi)；水資源費按政策規(guī)定足額繳納；節(jié)水方案須與用水計劃同步實施。（二）禁止行為：嚴禁無證取水，嚴禁超許可范圍取水；禁止侵占、破壞取水設施，嚴禁擅自改變?nèi)∷猛?。（三）重點防控：重點關(guān)注取水口監(jiān)測數(shù)據(jù)造假、擅自擴大取水量的風險。第十四條河湖治理領域管控：（一）合規(guī)標準：河道疏浚、清淤作業(yè)須提前編制方案并報備；涉河建設項目須依法取得許可，確保防洪安全；河湖岸線管控須符合規(guī)劃要求。（二）禁止行為：嚴禁非法占河侵占水域，嚴禁在河道內(nèi)傾倒垃圾；禁止擅自修建阻水建筑物，嚴禁破壞河湖生態(tài)。（三）重點防控：重點關(guān)注涉河工程審批程序不規(guī)范、施工影響防洪安全的風險。第十五條工程運行維護領域管控：（一）合規(guī)標準：水庫大壩等關(guān)鍵設施須定期開展安全鑒定，維護方案須按審批執(zhí)行；應急預案須定期演練并備案；監(jiān)測數(shù)據(jù)須真實完整。（二）禁止行為：嚴禁超標準運行設施，嚴禁維護工程不達標；禁止瞞報險情、謊報災情。（三）重點防控：重點關(guān)注監(jiān)測數(shù)據(jù)造假、維護不到位導致設施失穩(wěn)的風險。第十六條采購管理領域管控：（一）合規(guī)標準：采購需求須履行內(nèi)部審批程序，供應商準入須進行盡職調(diào)查；采購過程須遵循公開透明原則，合同簽訂須明確雙方權(quán)利義務。（二）禁止行為：嚴禁指定供應商，嚴禁收受回扣；禁止虛假招標，嚴禁泄露招標信息。（三）重點防控：重點關(guān)注采購信息不公開、供應商利益輸送的風險。第十七條資金管理領域管控：（一）合規(guī)標準：水利項目資金須?？顚Ｓ茫Ц读鞒添毞项A算規(guī)定；財務核算須真實準確，審計報告須按期提交。（二）禁止行為：嚴禁挪用項目資金，嚴禁虛假列支；禁止設立賬外賬，嚴禁違規(guī)發(fā)放津補貼。（三）重點防控：重點關(guān)注資金支付審批不規(guī)范、項目資金流失的風險。第十八條技術(shù)方案管理領域管控：（一）合規(guī)標準：技術(shù)方案須經(jīng)專家評審，重大方案須組織論證；方案實施須嚴格按設計執(zhí)行，變更須履行審批程序。（二）禁止行為：嚴禁擅自修改方案，嚴禁降低技術(shù)標準；禁止未經(jīng)驗收投入使用。（三）重點防控：重點關(guān)注方案設計缺陷、實施偏離設計要求的風險。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年第一季度組織評估法規(guī)政策變化，提出修訂建議。（二）專責部門每月跟蹤行業(yè)動態(tài)，收集典型案例，及時補充完善制度條款。（三）修訂后的制度須按程序報審，自發(fā)布之日起30日內(nèi)組織培訓。第二十條風險識別預警機制：（一）牽頭部門每半年組織一次專項風險排查，形成風險清單。（二）專責部門每月對重點領域開展風險掃描，發(fā)布預警通知。（三）業(yè)務部門每季度對本領域風險進行自查，形成評估報告。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）采購、招投標、合同等關(guān)鍵環(huán)節(jié)須經(jīng)專責部門審查，簽署合規(guī)確認函后方可實施。（二）重大項目方案須由領導小組審議，未經(jīng)審查不得實施。（三）審查意見須納入項目檔案，作為考核依據(jù)。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，每月向牽頭部門報告處置情況。（二）重大風險由領導小組牽頭處置，必要時啟動應急預案。（三）處置過程須形成記錄，經(jīng)審核后歸檔備查。第二十三條責任追究機制：（一）違規(guī)情形分為一般違規(guī)、重大違規(guī)、嚴重違規(guī)，對應不同處罰標準。（二）處罰方式包括警告、通報批評、降職降級、解除勞動合同等。（三）違規(guī)行為須聯(lián)動績效考核，取消評優(yōu)資格。第二十四條評估改進機制：（一）每年末牽頭部門組織對專項管理體系運行情況進行評估。（二）評估內(nèi)容包括制度完整性、執(zhí)行有效性、風險控制力等。（三）評估報告須提交領導小組審議，并作為制度優(yōu)化依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領導干部須履行“一崗雙責”，定期聽取專項管理匯報。（二）牽頭部門須配備專職人員負責日常管理，保障必要資源。（三）領導小組會議須每季度召開一次，確保工作協(xié)同。第二十六條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于15%。（二）個人合規(guī)表現(xiàn)作為評優(yōu)晉升重要參考，違規(guī)者取消評優(yōu)資格。（三）對專項管理突出貢獻者給予一次性獎勵。第二十七條培訓宣傳機制：（一）管理層須每年參加合規(guī)履職培訓，考核合格后方可上崗。（二）一線員工須每半年接受操作規(guī)范培訓，考核不合格者暫停上崗。（三）定期編發(fā)專項合規(guī)手冊，更新政策法規(guī)要點。第二十八條信息化支撐：（一）建設專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風險數(shù)據(jù)實時上傳。（二）通過系統(tǒng)實現(xiàn)業(yè)務流程自動化，減少人為干預。（三）定期開展數(shù)據(jù)校驗，確保信息準確完整。第二十九條文化建設：（一）發(fā)布公司專項合規(guī)手冊，明確行為紅線。（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，強化責任意識。（三）設立合規(guī)舉報通道，鼓勵員工主動監(jiān)督。第三十條報告制度：（一）風險事件須在2小時內(nèi)上報至專責部門，24小時內(nèi)形成初步報告。（二）年度