水庫大壩巡查制度水庫大壩巡查制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國防洪法》《中華人民共和國水法》《水庫大壩安全管理條例》等相關法律法規(guī)，以及國家能源局關于水庫大壩安全管理的行業(yè)準則和集團母公司《安全生產風險管控管理規(guī)定》等內部制度要求，結合本公司水庫大壩安全管理的實際需求，為有效防控專項風險、規(guī)范巡查業(yè)務流程、提升安全管理水平，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋水庫大壩日常巡查、專項檢查、應急巡查等所有與水庫大壩安全相關的活動場景，以及水庫大壩的設計、建設、運行、維護、除險加固等全生命周期管理。第三條本制度下列術語定義如下：（一）水庫大壩專項管理：指公司為實現(xiàn)水庫大壩安全運行目標，依據國家法律法規(guī)、行業(yè)標準和內部制度，對水庫大壩實施的全過程、全方位的風險防控、安全監(jiān)管、巡查檢查、應急處置等管理活動。（二）水庫大壩安全風險：指可能導致水庫大壩結構破壞、功能失效或引發(fā)洪水、潰壩等嚴重后果，威脅人民生命財產安全、社會公共安全或公司財產安全的潛在威脅或不確定性因素。（三）水庫大壩合規(guī)：指水庫大壩的設計、建設、運行、維護、除險加固等各項活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標準和公司內部制度的要求，不存在違法違規(guī)或不符合規(guī)定的行為。第四條水庫大壩專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：水庫大壩專項管理應覆蓋水庫大壩安全的所有方面和所有環(huán)節(jié)，確保不留死角、不留盲區(qū)。（二）責任到人原則：明確水庫大壩專項管理的各級責任主體和具體責任人，確保責任清晰、落實到位。（三）風險導向原則：以風險防控為核心，重點關注水庫大壩安全風險識別、評估、控制和處置，優(yōu)先防范重大風險和關鍵風險。（四）持續(xù)改進原則：定期評估水庫大壩專項管理的效果，及時發(fā)現(xiàn)問題、總結經驗、優(yōu)化流程、完善制度，不斷提升管理水平。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對水庫大壩專項管理負總責，承擔領導責任；分管水庫大壩安全工作的領導對水庫大壩專項管理負直接責任，承擔管理責任。第六條設立水庫大壩安全管理領導小組，由公司主要負責人任組長，分管水庫大壩安全工作的領導任副組長，相關部門負責人為成員。領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調公司水庫大壩安全管理工作，研究決策重大事項，審批重要制度，監(jiān)督評價管理效果。第七條水庫大壩安全管理領導小組主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌協(xié)調水庫大壩安全管理的各項工作，確保各項任務落實到位。（二）研究決策水庫大壩安全管理的重大事項，如重大風險處置、重大除險加固工程等。（三）審批水庫大壩安全管理的相關制度、方案和計劃，確保其科學合理、可操作性強。（四）監(jiān)督評價水庫大壩安全管理的實施情況，及時發(fā)現(xiàn)問題、糾正偏差，確保管理目標實現(xiàn)。第八條公司安全生產管理部門為水庫大壩專項管理的牽頭部門，負責水庫大壩專項管理制度的建設、完善和實施，具體履行以下職責：（一）負責水庫大壩專項管理制度的建設、完善和宣傳培訓工作。（二）組織開展水庫大壩安全風險的識別、評估和管控工作。（三）負責水庫大壩專項管理工作的監(jiān)督檢查和考核評價。（四）組織協(xié)調水庫大壩應急演練和事故應急處置工作。第九條公司技術管理部門為水庫大壩專項管理的專責部門，負責水庫大壩專項領域的業(yè)務合規(guī)審核、技術支持和流程優(yōu)化，具體履行以下職責：（一）負責水庫大壩設計、建設、運行、維護、除險加固等環(huán)節(jié)的技術規(guī)范和標準制定。（二）負責水庫大壩專項領域的業(yè)務合規(guī)審核，確保各項活動符合法律法規(guī)和公司制度要求。（三）負責水庫大壩專項領域的流程優(yōu)化和技術創(chuàng)新，提升管理效率和水平。（四）負責水庫大壩安全監(jiān)測、評估和除險加固的技術支持和指導。第十條公司各下屬單位及相關部門為水庫大壩專項管理的業(yè)務部門，負責落實公司水庫大壩專項管理的要求，開展本領域的日常風險防控工作，具體履行以下職責：（一）負責落實公司水庫大壩專項管理的各項要求，確保在本領域內有效實施。（二）負責開展本領域水庫大壩安全風險的日常識別、評估和管控工作。（三）負責本領域水庫大壩安全巡查、檢查和監(jiān)測工作的組織實施。（四）負責本領域水庫大壩安全事件的報告、處置和調查工作。第十一條水庫大壩專項管理的基層執(zhí)行崗員工應履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格遵守水庫大壩專項管理的各項規(guī)章制度和操作規(guī)程，確保各項工作合規(guī)合法。（二）認真履行崗位職責，及時發(fā)現(xiàn)和報告水庫大壩安全風險和隱患。（三）積極參與水庫大壩安全培訓和演練，提升安全意識和操作技能。（四）如實記錄水庫大壩安全巡查、檢查和監(jiān)測數(shù)據，確保數(shù)據真實、準確、完整。第三章專項管理重點內容與要求第十二條水庫大壩工程安全檢查：水庫大壩工程安全檢查應覆蓋大壩結構、壩基、壩肩、溢洪道、輸水道、放水洞等所有組成部分，檢查內容應包括結構安全、滲流安全、穩(wěn)定安全、金屬結構安全、建筑材料質量、水庫調度等方面。檢查應以現(xiàn)場檢查為主，輔以查閱資料、分析數(shù)據等方式進行。檢查應按照規(guī)定的頻率和標準進行，發(fā)現(xiàn)隱患應及時處理，重大隱患應立即上報并采取應急措施。第十三條水庫大壩運行監(jiān)測：水庫大壩運行監(jiān)測應包括水位、水量、水質、降雨量、土壤浸潤線、滲流量、變形、應力應變、溫度、地震等參數(shù)的監(jiān)測，監(jiān)測數(shù)據應實時采集、傳輸、存儲和分析，監(jiān)測結果應定期進行匯總、分析和評估，發(fā)現(xiàn)異常應及時報告并采取應對措施。監(jiān)測設備和系統(tǒng)應定期進行校驗和維護，確保監(jiān)測數(shù)據的準確性和可靠性。第十四條水庫大壩除險加固：水庫大壩除險加固應按照“安全第一、預防為主、綜合治理”的原則進行，除險加固方案應科學合理、技術先進、經濟適用，除險加固工程應嚴格按照設計圖紙和施工規(guī)范進行，除險加固完成后應進行嚴格的驗收和評估，確保除險加固效果達到預期目標。第十五條水庫大壩應急預案：水庫大壩應急預案應針對可能發(fā)生的水庫大壩安全事故，如洪水、潰壩、地震、滑坡、泥石流等，制定相應的應急響應措施，明確應急組織機構、職責分工、物資儲備、疏散路線、救援方案等，應急預案應定期進行演練和修訂，確保預案的有效性和可操作性。第十六條水庫大壩防汛抗旱：水庫大壩防汛抗旱應按照“以防為主、防抗結合”的原則進行，制定防汛抗旱方案，明確防汛抗旱的職責分工、物資儲備、調度方案、預警發(fā)布等，防汛抗旱工作應定期進行檢查和評估，確保防汛抗旱措施落實到位。第十七條水庫大壩環(huán)境保護：水庫大壩環(huán)境保護應按照“保護優(yōu)先、預防為主、綜合治理”的原則進行，制定環(huán)境保護方案，明確環(huán)境保護的職責分工、監(jiān)測計劃、治理措施等，環(huán)境保護工作應定期進行檢查和評估，確保環(huán)境保護措施落實到位。第十八條水庫大壩安全管理信息化建設：水庫大壩安全管理信息化建設應充分利用現(xiàn)代信息技術，建立水庫大壩安全信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)水庫大壩安全信息的采集、傳輸、存儲、分析、展示和共享，提升水庫大壩安全管理的信息化水平。第四章專項管理運行機制第十九條建立水庫大壩專項管理制度動態(tài)更新機制。根據國家法律法規(guī)、行業(yè)標準的更新變化，以及公司業(yè)務調整、管理實踐的變化，及時修訂和完善水庫大壩專項管理制度，確保制度的時效性和適用性。制度修訂應經過必要的程序，如調研、論證、征求意見、審批等，確保制度修訂的科學性和合理性。第二十條建立水庫大壩專項風險識別預警機制。定期開展水庫大壩安全風險的識別、評估和管控工作，建立風險數(shù)據庫，對風險進行分級管理，發(fā)布風險預警通知，指導相關部門和單位采取風險防控措施。風險識別應全面、系統(tǒng)、科學，風險評估應客觀、公正、準確，風險管控應有效、及時、到位。第二十一條建立水庫大壩專項合規(guī)審查機制。將水庫大壩專項合規(guī)審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，對相關業(yè)務進行合規(guī)性審查，確保各項業(yè)務符合法律法規(guī)和公司制度的要求。未經合規(guī)審查的業(yè)務不得實施，確保業(yè)務合規(guī)性。第二十二條建立水庫大壩專項風險應對機制。對識別出的水庫大壩安全風險，應根據風險等級采取相應的應對措施，對一般風險采取常規(guī)的管控措施，對重大風險采取特殊的管控措施，對極端風險采取應急的管控措施。風險應對應分級負責、協(xié)同配合、及時有效，確保風險得到有效控制。第二十三條建立水庫大壩專項責任追究機制。對違反水庫大壩專項管理制度的行為，應根據違規(guī)情節(jié)和后果，追究相關責任人的責任，情節(jié)輕微的給予批評教育，情節(jié)較重的給予經濟處罰，情節(jié)嚴重的給予紀律處分，構成犯罪的依法移送司法機關處理。責任追究應堅持公平、公正、公開的原則，確保責任追究的嚴肅性和權威性。第二十四條建立水庫大壩專項評估改進機制。定期對水庫大壩專項管理的效果進行評估，評估內容應包括制度執(zhí)行情況、風險管控效果、安全管理水平等，評估結果應作為改進水庫大壩專項管理的重要依據。評估應客觀、公正、科學，評估結果應真實、準確、可靠。第五章專項管理保障措施第二十五條建立水庫大壩專項管理的組織保障。明確公司各級領導對水庫大壩專項管理的推進責任，建立水庫大壩專項管理的工作機制，明確各部門和單位的職責分工，確保水庫大壩專項管理工作有人抓、有人管、有人負責。第二十六條建立水庫大壩專項管理的考核激勵機制。將水庫大壩專項合規(guī)情況納入部門和個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，對表現(xiàn)突出的單位和個人給予獎勵，對違反水庫大壩專項管理制度的行為進行處罰，激發(fā)各部門和單位及員工參與水庫大壩專項管理的積極性和主動性。第二十七條建立水庫大壩專項管理的培訓宣傳機制。分層級開展水庫大壩專項培訓，對管理層進行合規(guī)履職培訓，對一線員工進行操作規(guī)范培訓，提升全員水庫大壩安全意識和操作技能。通過多種形式開展水庫大壩專項宣傳，營造全員參與水庫大壩專項管理的良好氛圍。第二十八條建立水庫大壩專項管理的信息化支撐。充分利用現(xiàn)代信息技術，建立水庫大壩安全信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)水庫大壩安全信息的采集、傳輸、存儲、分析、展示和共享，提升水庫大壩安全管理的信息化水平，提高管理效率和effectiveness。第二十九條建立水庫大壩專項管理的文化建設。通過發(fā)布水庫大壩專項合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書等方式，宣傳水庫大壩專項管理制度和合規(guī)要求，營造全員合規(guī)的良好氛圍，提升全員合規(guī)意識，確保水庫大壩安全。第三十條建立水庫大壩專項管理的報告制