水電及零星維修登記臺賬制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國合同法》及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，結(jié)合公司內(nèi)部精細(xì)化管理體系建設(shè)要求，為加強(qiáng)水電及零星維修工作的規(guī)范化管理，有效防控操作風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。同時(shí)，為滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展對高效、安全維修服務(wù)的內(nèi)部需求，確保維修工作符合法律法規(guī)及內(nèi)部管理規(guī)定，防止因維修管理不當(dāng)引發(fā)的安全事故、經(jīng)濟(jì)損失及聲譽(yù)損害，本制度旨在明確管理職責(zé)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，提升公司整體運(yùn)營效能。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工涉及的水電及零星維修工作的全流程管理，包括但不限于維修需求申報(bào)、作業(yè)審批、物資采購、現(xiàn)場實(shí)施、質(zhì)量驗(yàn)收、費(fèi)用結(jié)算等環(huán)節(jié)。具體適用場景包括但不限于辦公樓宇、生產(chǎn)車間、配套設(shè)施的日常水電維護(hù)、設(shè)備調(diào)試、應(yīng)急搶修等維修業(yè)務(wù)，以及臨時(shí)性、小規(guī)模維修項(xiàng)目的管理。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對水電及零星維修工作制定的系統(tǒng)性管理制度、流程規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)防控措施，旨在實(shí)現(xiàn)維修業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、精細(xì)化管控。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指在水電及零星維修過程中可能引發(fā)的安全事故、財(cái)產(chǎn)損失、法律責(zé)任、合規(guī)處罰及效率降低等潛在不確定性因素。（三）“XX合規(guī)”是指維修業(yè)務(wù)的全流程管理活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度及合同約定，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、合理性及正當(dāng)性。第四條水電及零星維修工作的專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：所有維修業(yè)務(wù)均須納入本制度管控范圍，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各崗位的管理職責(zé)與操作責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，實(shí)施分級分類管理，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)場景。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估管理效果，優(yōu)化流程機(jī)制，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司水電及零星維修專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對專項(xiàng)管理工作的總體成效負(fù)最終責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為公司專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)及監(jiān)督考核。第六條設(shè)立水電及零星維修專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作的頂層設(shè)計(jì)、重大決策、跨部門協(xié)調(diào)及監(jiān)督評價(jià)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司XX部（如設(shè)備管理部或后勤保障部），負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議批準(zhǔn)專項(xiàng)管理制度、流程規(guī)范及年度管理計(jì)劃；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門、下屬單位專項(xiàng)管理任務(wù)，解決重大問題；（三）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、評估及處置，監(jiān)督重大風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急響應(yīng)；（四）定期聽取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，評估管理成效，提出改進(jìn)要求。第八條牽頭部門（XX部）作為專項(xiàng)管理的歸口管理部門，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，組織制定、修訂及解釋相關(guān)管理細(xì)則；（二）統(tǒng)籌開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估及預(yù)警，編制風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對預(yù)案；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，組織開展檢查考核；（四）牽頭開展專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識及操作能力。第九條專責(zé)部門（如合規(guī)部、財(cái)務(wù)部等）作為專項(xiàng)管理的業(yè)務(wù)支持部門，主要職責(zé)包括：（一）合規(guī)部負(fù)責(zé)審核維修業(yè)務(wù)的合規(guī)性，重點(diǎn)關(guān)注采購、合同、審批等環(huán)節(jié)的合法性；（二）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)審核維修費(fèi)用的合理性，監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行及資金支付流程；（三）技術(shù)部或安全部負(fù)責(zé)審核維修方案的技術(shù)可行性及安全風(fēng)險(xiǎn)，提供專業(yè)支持。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為專項(xiàng)管理的執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：（一）明確內(nèi)部維修管理責(zé)任人，落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求；（二）組織開展日常維修需求排查、風(fēng)險(xiǎn)自查及隱患整改；（三）嚴(yán)格執(zhí)行維修作業(yè)審批流程，確保維修過程符合安全規(guī)范；（四）配合牽頭部門及專責(zé)部門開展檢查考核，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問題。第十一條基層執(zhí)行崗（如維修工、申報(bào)人等）作為專項(xiàng)管理的直接操作者，主要職責(zé)包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身操作責(zé)任；（二）嚴(yán)格執(zhí)行維修作業(yè)流程，杜絕無證操作、違規(guī)作業(yè)；（三）及時(shí)上報(bào)維修過程中的異常情況及潛在風(fēng)險(xiǎn)；（四）妥善保管維修記錄、票據(jù)等資料，確?？勺匪菪?。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。維修業(yè)務(wù)的合規(guī)管理應(yīng)遵循以下要求：（一）需求申報(bào)：維修需求應(yīng)基于實(shí)際需要，由業(yè)務(wù)部門或下屬單位提交申請，明確維修內(nèi)容、原因及預(yù)算；（二）作業(yè)審批：維修作業(yè)需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批，高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如帶電作業(yè)、高空作業(yè)等）需經(jīng)XX部及安全部門雙重審核；（三）采購管理：維修物資采購應(yīng)遵循公司采購制度，優(yōu)先選擇合格供應(yīng)商，禁止關(guān)聯(lián)交易及利益輸送；（四）合同簽訂：維修項(xiàng)目合同應(yīng)明確服務(wù)范圍、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量要求及違約責(zé)任，并由合規(guī)部審核簽字。第十三條禁止性行為。維修業(yè)務(wù)管理過程中嚴(yán)禁以下行為：（一）嚴(yán)禁無審批擅自開展維修作業(yè)，特別是高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)；（二）嚴(yán)禁將維修項(xiàng)目轉(zhuǎn)包或分包給不具備資質(zhì)的單位或個(gè)人；（三）嚴(yán)禁使用假冒偽劣的維修物資，確保質(zhì)量安全；（四）嚴(yán)禁虛報(bào)維修費(fèi)用、套取公司資金等違規(guī)行為。第十四條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控。維修業(yè)務(wù)管理需重點(diǎn)防控以下風(fēng)險(xiǎn)：（一）安全風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)現(xiàn)場作業(yè)安全管理，防止觸電、火災(zāi)、墜落等事故發(fā)生；（二）資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)：規(guī)范維修物資管理，防止浪費(fèi)、丟失或被盜；（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：確保維修業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)定，避免法律糾紛及處罰；（四）效率風(fēng)險(xiǎn)：優(yōu)化維修流程，縮短響應(yīng)時(shí)間，提升服務(wù)滿意度。第十五條維修作業(yè)審批流程。維修作業(yè)審批應(yīng)遵循以下步驟：（一）業(yè)務(wù)部門或下屬單位提交維修申請，注明維修內(nèi)容、原因、預(yù)算及計(jì)劃時(shí)間；（二）部門負(fù)責(zé)人審核申請的合理性，簽署審批意見；（三）XX部審核作業(yè)方案的安全性及必要性，對高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場核查；（四）安全部門對高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)出具安全條件確認(rèn)書；（五）審批通過的作業(yè)方可實(shí)施，并由現(xiàn)場人員全程記錄。第十六條維修物資采購管理。維修物資采購應(yīng)遵循以下要求：（一）建立合格供應(yīng)商名錄，優(yōu)先選擇信譽(yù)良好、資質(zhì)齊全的供應(yīng)商；（二）采購需求應(yīng)基于實(shí)際需要，避免過度采購或重復(fù)采購；（三）采購過程應(yīng)透明公開，禁止私下交易及利益輸送；（四）采購物資需經(jīng)XX部驗(yàn)收，確保符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及使用要求。第十七條維修質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。維修項(xiàng)目完工后應(yīng)進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）維修內(nèi)容是否完整，是否滿足使用需求；（二）維修物資是否合規(guī)，是否存在質(zhì)量問題；（三）作業(yè)過程是否規(guī)范，安全措施是否到位；（四）維修費(fèi)用是否合理，票據(jù)是否齊全。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制。本制度應(yīng)根據(jù)以下情況及時(shí)修訂：（一）國家法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大變化；（二）公司業(yè)務(wù)模式或組織架構(gòu)發(fā)生調(diào)整；（三）專項(xiàng)管理過程中發(fā)現(xiàn)重大問題或漏洞；（四）每年末由牽頭部門組織評估，根據(jù)需要更新制度內(nèi)容。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警應(yīng)遵循以下流程：（一）XX部每季度組織各部門、下屬單位開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，填寫風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）風(fēng)險(xiǎn)清單經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組評估，按風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行分類（一般、較大、重大）；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)需制定專項(xiàng)應(yīng)對預(yù)案，并定期開展演練；（四）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息通過公司內(nèi)部系統(tǒng)或公告發(fā)布，要求相關(guān)單位及時(shí)響應(yīng)。第二十條合規(guī)審查機(jī)制。合規(guī)審查應(yīng)嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）維修需求申報(bào)階段：合規(guī)部審核需求的必要性及合理性；（二）采購環(huán)節(jié)：財(cái)務(wù)部審核采購預(yù)算及資金支付合規(guī)性；（三）合同簽訂階段：合規(guī)部審核合同條款的合法性；（四）項(xiàng)目驗(yàn)收階段：XX部及技術(shù)部聯(lián)合審核質(zhì)量及安全合規(guī)性。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對應(yīng)遵循以下原則：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門或下屬單位自行處置，并報(bào)XX部備案；（二）較大風(fēng)險(xiǎn)：由牽頭部門協(xié)調(diào)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（三）應(yīng)急搶修需立即啟動應(yīng)急預(yù)案，現(xiàn)場人員及時(shí)報(bào)告，并由XX部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（四）風(fēng)險(xiǎn)處置完畢后需形成處置報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后存檔。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制。違規(guī)行為應(yīng)按以下標(biāo)準(zhǔn)追究責(zé)任：（一）輕微違規(guī)：由所在部門進(jìn)行批評教育，并要求限期整改；（二）一般違規(guī)：對直接責(zé)任人及部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行績效扣減，并通報(bào)批評；（三）重大違規(guī)：對直接責(zé)任人及部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行紀(jì)律處分，并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（四）涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制。專項(xiàng)管理體系評估應(yīng)遵循以下流程：（一）每年末由牽頭部門組織第三方或內(nèi)部團(tuán)隊(duì)開展評估，形成評估報(bào)告；（二）評估內(nèi)容包括制度完整性、流程合理性、風(fēng)險(xiǎn)防控有效性等；（三）評估報(bào)告經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后，作為制度修訂的依據(jù)；（四）評估結(jié)果與部門績效考核掛鉤，促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障。各層級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)履行以下職責(zé)：（一）公司主要負(fù)責(zé)人需定期聽取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，提供資源支持；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)需組織協(xié)調(diào)跨部門問題，解決重大障礙；（三）各部門負(fù)責(zé)人需落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理任務(wù)，確保執(zhí)行到位；（四）基層執(zhí)行崗需嚴(yán)格遵守操作規(guī)范，杜絕違規(guī)行為。第二十五條考核激勵機(jī)制。專項(xiàng)合規(guī)情況應(yīng)納入以下考核：（一）部門年度考核：專項(xiàng)合規(guī)得分占部門總分XX%，與績效獎金掛鉤；（二）個(gè)人績效考核：直接責(zé)任人合規(guī)表現(xiàn)占個(gè)人評分XX%，與晉升掛鉤；（三）對專項(xiàng)管理突出的部門及個(gè)人，給予獎勵或表彰；（四）對違規(guī)行為，實(shí)行績效扣減、紀(jì)律處分等處罰措施。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。培訓(xùn)宣貫應(yīng)遵循以下要求：（一）管理層培訓(xùn)：每年組織分管領(lǐng)導(dǎo)及部門負(fù)責(zé)人學(xué)習(xí)專項(xiàng)管理制度，強(qiáng)化合規(guī)意識；（二）專責(zé)部門培訓(xùn)：定期對合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、技術(shù)部等專責(zé)部門開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)能力；（三）基層員工培訓(xùn)：每月組織維修工、申報(bào)人等基層員工進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（四）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，通過公司內(nèi)部平臺或公告欄宣傳合規(guī)知識。第二十七條信息化支撐。通過以下方式提升信息化水平：（一）開發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)維修需求、審批、采購、驗(yàn)收等流程的線上化；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控模塊，實(shí)時(shí)跟蹤高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，自動發(fā)布預(yù)警信息；（三）利用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，挖掘管理漏洞，優(yōu)化資源配置；（四）通過系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)資料電子化管理，提高查詢效率及可追溯性。第二十八條文化建設(shè)。通過以下方式營造合規(guī)氛圍：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，明確管理要求及違規(guī)后果；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵員工監(jiān)督違規(guī)行為；（四）定期評選“合規(guī)示范部門”及“合規(guī)標(biāo)兵”，樹立正面典型。第二十九條報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)事件及年度管理情況應(yīng)按以下要求上報(bào)：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件：重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至XX部，8小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）月度報(bào)告：XX部每月向領(lǐng)導(dǎo)小組提交專項(xiàng)管理月報(bào)，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)排查、處置