海事賠償責(zé)任限制制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)海事法》《中華人民共和國(guó)海商法》及行業(yè)相關(guān)規(guī)范制定，同時(shí)遵循集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理要求。為規(guī)范公司涉及海事賠償責(zé)任限制的業(yè)務(wù)活動(dòng)，有效防范專項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，結(jié)合企業(yè)實(shí)際管理需求，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的船舶營(yíng)運(yùn)、海上救助、污染損害、人身傷亡等涉及海事賠償責(zé)任限制的場(chǎng)景。任何與海事賠償責(zé)任限制相關(guān)的業(yè)務(wù)操作、決策行為及風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)，均須遵循本制度執(zhí)行。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)海事賠償責(zé)任限制領(lǐng)域?qū)嵤┑娜鞒田L(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)審查及監(jiān)督考核機(jī)制，包括但不限于責(zé)任限額的確定、賠償責(zé)任的承擔(dān)、保險(xiǎn)制度的運(yùn)用及法律程序的配合。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因海事事故導(dǎo)致的責(zé)任賠償風(fēng)險(xiǎn)，包括直接賠償責(zé)任、連帶賠償責(zé)任及因責(zé)任限制程序引發(fā)的程序性風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”指在海事賠償責(zé)任限制領(lǐng)域嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及本制度要求的行為狀態(tài)，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)、責(zé)任邊界清晰。第四條海事賠償責(zé)任限制專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則，即對(duì)所有可能引發(fā)海事賠償責(zé)任限制的業(yè)務(wù)場(chǎng)景進(jìn)行系統(tǒng)性管理；（二）責(zé)任到人原則，即明確各層級(jí)、各崗位在專項(xiàng)管理中的具體職責(zé)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，即優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，合理分配資源；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，即根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及風(fēng)險(xiǎn)實(shí)踐動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司海事賠償責(zé)任限制專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理工作的總體效果負(fù)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的組織實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督及考核管理。第六條公司設(shè)立海事賠償責(zé)任限制專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司全局的海事賠償責(zé)任限制管理工作；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案及專項(xiàng)制度的修訂；（三）監(jiān)督考核各部門、下屬單位的專項(xiàng)管理成效。第七條公司指定法務(wù)部為專項(xiàng)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）專項(xiàng)管理制度的建設(shè)、修訂及解釋；（二）組織開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及處置；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位執(zhí)行專項(xiàng)管理要求；（四）定期組織專項(xiàng)培訓(xùn)及合規(guī)宣貫。第八條公司財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)部等專責(zé)部門承擔(dān)以下職責(zé)：（一）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)海事賠償責(zé)任限制相關(guān)的資金審批、保險(xiǎn)理賠協(xié)調(diào)及稅務(wù)合規(guī)管理；（二）運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)、海上救助等業(yè)務(wù)場(chǎng)景的風(fēng)險(xiǎn)防控流程優(yōu)化及合規(guī)審核。第九條各下屬單位及業(yè)務(wù)部門為專項(xiàng)管理的實(shí)施主體，應(yīng)落實(shí)以下職責(zé)：（一）根據(jù)公司制度要求，制定本單位的專項(xiàng)管理實(shí)施細(xì)則；（二）開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）配合公司開(kāi)展專項(xiàng)審查及責(zé)任追究工作。第十條公司全體員工作為基層執(zhí)行崗，應(yīng)履行以下責(zé)任：（一）遵守專項(xiàng)管理制度，規(guī)范操作行為；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身責(zé)任；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或違規(guī)行為時(shí)，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條船舶營(yíng)運(yùn)資質(zhì)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括船舶證書的定期核查、船員資質(zhì)的合法配置、航行安全的合規(guī)保障；禁止性行為包括使用過(guò)期證書、安排無(wú)資質(zhì)船員、違反禁航規(guī)定；重點(diǎn)防控點(diǎn)為證書掛靠、船員掛靠等虛假資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。第十二條海事事故報(bào)告管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括事故發(fā)生后X小時(shí)內(nèi)提交報(bào)告、如實(shí)記錄事故經(jīng)過(guò)及損失情況；禁止性行為包括隱瞞事故、虛構(gòu)損失、干擾調(diào)查；重點(diǎn)防控點(diǎn)為事故責(zé)任的虛假認(rèn)定及損失夸大風(fēng)險(xiǎn)。第十三條責(zé)任限額的確定與運(yùn)用：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括根據(jù)法律規(guī)定及業(yè)務(wù)場(chǎng)景合理確定責(zé)任限額、優(yōu)先投保責(zé)任限制保險(xiǎn)；禁止性行為包括超額投保、故意規(guī)避保險(xiǎn)責(zé)任；重點(diǎn)防控點(diǎn)為限額計(jì)算的準(zhǔn)確性及保險(xiǎn)覆蓋的完整性。第十四條保險(xiǎn)理賠協(xié)調(diào)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括及時(shí)提交理賠申請(qǐng)、配合保險(xiǎn)調(diào)查、合理協(xié)商賠償方案；禁止性行為包括偽造證據(jù)、惡意索賠；重點(diǎn)防控點(diǎn)為保險(xiǎn)條款的合理理解及理賠時(shí)效的保障。第十五條訴訟程序配合管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括積極配合訴訟調(diào)查、依法提交證據(jù)材料、合理協(xié)商和解方案；禁止性行為包括拒絕配合、泄露證據(jù)、惡意拖延；重點(diǎn)防控點(diǎn)為程序風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)防控及和解策略的合理制定。第十六條污染損害責(zé)任管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括船舶防污設(shè)備的定期維護(hù)、事故污染的應(yīng)急處理、賠償責(zé)任的合理承擔(dān)；禁止性行為包括故意污染、逃避責(zé)任；重點(diǎn)防控點(diǎn)為污染事故的快速響應(yīng)及賠償責(zé)任的精準(zhǔn)核算。第十七條人身傷亡賠償責(zé)任管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括船員安全的合規(guī)保障、傷亡事故的合理賠償、保險(xiǎn)理賠的及時(shí)處理；禁止性行為包括故意傷害、賠償不足；重點(diǎn)防控點(diǎn)為傷亡責(zé)任的認(rèn)定及賠償標(biāo)準(zhǔn)的合理性。第十八條責(zé)任限制程序的合規(guī)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括依法申請(qǐng)責(zé)任限制、配合法院審查、合理履行和解協(xié)議；禁止性行為包括虛假申請(qǐng)、惡意逃避；重點(diǎn)防控點(diǎn)為程序合規(guī)的主動(dòng)履行及責(zé)任責(zé)任的合理分配。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司法務(wù)部每年對(duì)專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及業(yè)務(wù)實(shí)踐的變化及時(shí)修訂，確保制度的有效性和先進(jìn)性。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司法務(wù)部每季度組織一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合業(yè)務(wù)場(chǎng)景、事故數(shù)據(jù)及法規(guī)變化，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，并向領(lǐng)導(dǎo)小組及相關(guān)部門發(fā)布預(yù)警通知。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）業(yè)務(wù)決策階段，確保方案符合責(zé)任限制要求；（二）合同簽訂階段，明確賠償責(zé)任條款及保險(xiǎn)覆蓋范圍；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)階段，審核船舶資質(zhì)、保險(xiǎn)配置及應(yīng)急準(zhǔn)備；未經(jīng)審查的業(yè)務(wù)操作不得實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；應(yīng)急處置流程包括風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、方案制定、責(zé)任協(xié)同、上報(bào)審批；風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果需向領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形包括但不限于：（一）隱瞞事故或損失，導(dǎo)致賠償責(zé)任擴(kuò)大；（二）虛假申請(qǐng)責(zé)任限制，逃避法律義務(wù)；（三）違規(guī)操作，引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)事件。處罰標(biāo)準(zhǔn)包括經(jīng)濟(jì)處罰、績(jī)效考核扣減、紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重者移交司法機(jī)關(guān)。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：公司每年對(duì)專項(xiàng)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控成效、員工合規(guī)意識(shí)等；評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的依據(jù)，形成閉環(huán)管理。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人需簽署專項(xiàng)管理責(zé)任書，明確各層級(jí)在專項(xiàng)管理中的推進(jìn)責(zé)任，確保制度落地執(zhí)行。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人的年度績(jī)效考核，合規(guī)表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人優(yōu)先獲得評(píng)優(yōu)資格，違規(guī)行為實(shí)行一票否決。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：公司每年開(kāi)展分層級(jí)專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；通過(guò)內(nèi)部刊物、宣傳欄等渠道強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。第二十八條信息化支撐：依托企業(yè)信息化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）業(yè)務(wù)操作的流程自動(dòng)化；（三）合規(guī)審查的電子化管理。第二十九條文化建設(shè)：編制《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，發(fā)布合規(guī)承諾書，通過(guò)案例警示、合規(guī)故事等形式，營(yíng)造全員參與、主動(dòng)合規(guī)的文化氛圍。第三十條報(bào)告制度：各部門、下屬單位需