消防產(chǎn)品型式認(rèn)可制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國消防法》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《消防產(chǎn)品監(jiān)督管理規(guī)定》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于安全生產(chǎn)與合規(guī)管理的總體要求，結(jié)合公司消防產(chǎn)品型式認(rèn)可業(yè)務(wù)實際，為規(guī)范消防產(chǎn)品采購、檢驗、認(rèn)證等環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控與流程管理，特制定本制度。本制度旨在明確管理職責(zé)，強(qiáng)化業(yè)務(wù)合規(guī)性，提升專項風(fēng)險管理能力，保障公司消防安全與產(chǎn)品質(zhì)量安全。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋消防產(chǎn)品型式認(rèn)可申請、供應(yīng)商管理、技術(shù)審查、結(jié)果驗證、合規(guī)存檔等全流程業(yè)務(wù)場景。各部門及下屬單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本制度相關(guān)要求，確保消防產(chǎn)品型式認(rèn)可工作的規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)化。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）消防產(chǎn)品型式認(rèn)可專項管理：指公司針對消防產(chǎn)品型式認(rèn)可業(yè)務(wù)開展的制度設(shè)計、風(fēng)險識別、流程管控、合規(guī)審查及持續(xù)改進(jìn)等系統(tǒng)性管理活動。（二）消防產(chǎn)品型式認(rèn)可風(fēng)險：指在消防產(chǎn)品型式認(rèn)可過程中可能存在的合規(guī)偏差、技術(shù)缺陷、供應(yīng)商管理漏洞等可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量問題或安全責(zé)任事件的風(fēng)險點。（三）消防產(chǎn)品型式認(rèn)可合規(guī)：指公司消防產(chǎn)品型式認(rèn)可業(yè)務(wù)活動嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部管理制度，確保產(chǎn)品符合消防安全要求的行為標(biāo)準(zhǔn)。第四條消防產(chǎn)品型式認(rèn)可專項管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保所有消防產(chǎn)品型式認(rèn)可業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)納入制度管控范圍，實現(xiàn)全流程標(biāo)準(zhǔn)化管理。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門及崗位的專項管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦關(guān)鍵風(fēng)險點，實施分級管控與動態(tài)調(diào)整。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過定期評估與反饋機(jī)制，優(yōu)化管理流程與措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司消防產(chǎn)品型式認(rèn)可專項管理工作負(fù)總責(zé)，主持決策層審議重大管理事項，確保資源投入與管理支持。分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理制度的組織實施、監(jiān)督考核及重大風(fēng)險的處置決策。第六條設(shè)立消防產(chǎn)品型式認(rèn)可專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，審批重大風(fēng)險應(yīng)對方案，監(jiān)督制度執(zhí)行效果，并定期召開會議審議管理進(jìn)展。第七條明確三類主體的專項管理職責(zé)：（一）牽頭部門（如質(zhì)量安全管理部）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌消防產(chǎn)品型式認(rèn)可專項管理制度建設(shè)，組織開展風(fēng)險識別與評估，監(jiān)督各部門執(zhí)行情況，定期發(fā)布管理報告，并組織全員培訓(xùn)與宣貫。（二）專責(zé)部門（如技術(shù)中心、采購部）：技術(shù)中心負(fù)責(zé)消防產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)審核與檢驗驗證，采購部負(fù)責(zé)供應(yīng)商資質(zhì)審查與招標(biāo)流程管理，兩者需協(xié)同開展業(yè)務(wù)合規(guī)性審查，優(yōu)化操作流程，并處置專項風(fēng)險事件。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：各業(yè)務(wù)單元及下屬單位需落實本領(lǐng)域消防產(chǎn)品型式認(rèn)可管理要求，開展日常風(fēng)險排查，確保采購、檢驗等環(huán)節(jié)符合制度規(guī)范，及時上報異常情況。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：（一）所有參與消防產(chǎn)品型式認(rèn)可業(yè)務(wù)的崗位人員必須簽署合規(guī)承諾書，明確個人操作標(biāo)準(zhǔn)與違規(guī)后果。（二）執(zhí)行崗需及時上報發(fā)現(xiàn)的業(yè)務(wù)異常、技術(shù)缺陷或潛在風(fēng)險，不得隱瞞或拖延處置。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商盡職調(diào)查：采購部門在開展消防產(chǎn)品型式認(rèn)可前，必須對供應(yīng)商資質(zhì)進(jìn)行全流程審查，包括營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可、認(rèn)證證書、歷史合規(guī)記錄等，嚴(yán)禁向無資質(zhì)或存在重大合規(guī)風(fēng)險的供應(yīng)商采購產(chǎn)品。禁止任何形式的利益輸送或關(guān)聯(lián)交易。第十條招標(biāo)流程規(guī)范：消防產(chǎn)品型式認(rèn)可項目必須采用公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)方式，嚴(yán)格執(zhí)行比價、決策、公示等環(huán)節(jié)，確保流程透明、結(jié)果公正。嚴(yán)禁未經(jīng)招標(biāo)直接采購或指定供應(yīng)商。第十一條技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合性審查：技術(shù)中心需對消防產(chǎn)品型式認(rèn)可申請進(jìn)行嚴(yán)格技術(shù)復(fù)核，包括產(chǎn)品性能測試、材料合規(guī)性、設(shè)計安全性等，確保產(chǎn)品符合國家標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)要求，對不合格產(chǎn)品堅決不予認(rèn)可。第十二條檢驗檢測過程管控：檢驗檢測機(jī)構(gòu)必須具備資質(zhì)認(rèn)證，出具的檢驗報告需經(jīng)專責(zé)部門審核，嚴(yán)禁偽造或篡改檢測數(shù)據(jù)。檢驗過程應(yīng)全程留痕，確保結(jié)果客觀公正。第十三條結(jié)果驗證與存檔：消防產(chǎn)品型式認(rèn)可完成后，需進(jìn)行結(jié)果驗證，確保認(rèn)可結(jié)論準(zhǔn)確無誤，并將全過程資料（包括申請、檢驗報告、審核記錄等）存檔備查，存檔期限不少于五年。第十四條禁止性行為：嚴(yán)禁以下行為：（一）偽造、篡改消防產(chǎn)品型式認(rèn)可申請材料或檢驗報告；（二）以不正當(dāng)手段干預(yù)認(rèn)可結(jié)果，如賄賂檢驗人員或決策者；（三）在認(rèn)可過程中存在數(shù)據(jù)造假或技術(shù)參數(shù)虛報行為。第十五條專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注以下風(fēng)險點：（一）供應(yīng)商資質(zhì)造假或生產(chǎn)能力不足導(dǎo)致產(chǎn)品不達(dá)標(biāo)；（二）檢驗檢測機(jī)構(gòu)獨立性缺失引發(fā)結(jié)果偏差；（三）業(yè)務(wù)操作流程不規(guī)范造成合規(guī)漏洞。第四章專項管理運行機(jī)制第十六條制度動態(tài)更新機(jī)制：質(zhì)量安全管理部每年至少組織一次制度評估，根據(jù)國家法規(guī)調(diào)整、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)變化及業(yè)務(wù)實踐反饋，及時修訂制度內(nèi)容，確保制度時效性。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后發(fā)布實施。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：每年至少開展一次專項風(fēng)險排查，結(jié)合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、歷史問題及行業(yè)案例，對供應(yīng)商管理、技術(shù)審查等環(huán)節(jié)進(jìn)行分級評估，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知，明確整改要求與時限。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將消防產(chǎn)品型式認(rèn)可合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）采購申請?zhí)峤磺?；（二）供?yīng)商資質(zhì)確認(rèn)時；（三）檢驗檢測報告提交后；（四）結(jié)果存檔前。任何環(huán)節(jié)未通過合規(guī)審查的，不得進(jìn)入下一流程。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：按風(fēng)險等級實施分級處置：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險：由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項處置組，制定應(yīng)急方案，必要時上報決策層決策。所有風(fēng)險事件處置需形成閉環(huán)記錄。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：對違規(guī)行為界定如下：（一）偽造材料或數(shù)據(jù)造假，處以警告至解除勞動合同；（二）違反采購流程導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險，追究部門負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人績效扣減；（三）重大風(fēng)險事件未按規(guī)定上報，追究相關(guān)層級管理責(zé)任。處罰標(biāo)準(zhǔn)需聯(lián)動績效考核與紀(jì)律處分。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：每半年對專項管理體系運行效果開展一次評估，通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計、案例復(fù)盤、員工訪談等方式，識別流程漏洞，優(yōu)化管理措施，并將評估結(jié)果納入年度管理報告。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)需明確本層級專項管理推進(jìn)責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開會議，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，確保制度執(zhí)行力度。第二十三條考核激勵機(jī)制：將專項合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，占比不低于X%，考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤。對合規(guī)表現(xiàn)突出的部門及個人給予獎勵，對存在問題的部門實施約談?wù)?。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級開展專項培訓(xùn)，管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工需掌握操作規(guī)范，每年至少組織兩次全員培訓(xùn)，并開展合規(guī)知識競賽等活動。第二十五條信息化支撐：通過信息化系統(tǒng)實現(xiàn)以下功能：（一）供應(yīng)商資質(zhì)自動校驗；（二）檢驗檢測數(shù)據(jù)實時監(jiān)控；（三）風(fēng)險預(yù)警自動推送。確保管理流程數(shù)字化、透明化。第二十六條文化建設(shè)：定期發(fā)布消防產(chǎn)品型式認(rèn)可合規(guī)手冊，組織全員簽署合規(guī)承諾書，通過內(nèi)部宣傳欄、會議宣導(dǎo)等方式，營造“人人講合規(guī)”的文化氛圍。第二十七條報告制度：建立風(fēng)險事件與年度管理情況報告制度，要求：（一）風(fēng)險事件需在X日內(nèi)上報至專責(zé)部門，重大事件立即上報；（二）年度管理情況報告需在每年X月X日前提交至領(lǐng)