港澳臺聯(lián)考綜合評價招生制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)法律法規(guī)，參照集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營的總體要求，結(jié)合公司港澳臺聯(lián)考綜合評價招生工作的實(shí)際需求，為規(guī)范招生流程、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、提升管理效能，制定本制度。本制度旨在明確招生工作的管理職責(zé)、操作標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)防控措施及保障機(jī)制，確保招生工作的公平、公正、合規(guī)、高效。第二條本制度適用于公司人力資源部、招生辦公室、紀(jì)檢監(jiān)察部、財(cái)務(wù)部、信息中心等所有相關(guān)部門及下屬單位，涵蓋港澳臺聯(lián)考綜合評價招生工作的全流程管理，包括生源招募、資格審核、考試組織、成績評定、錄取公示、后續(xù)服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。各部門及下屬單位應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，落實(shí)管理責(zé)任，確保招生工作符合政策要求及公司內(nèi)部規(guī)范。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司為規(guī)范港澳臺聯(lián)考綜合評價招生工作，建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)審查、監(jiān)督考核的管理體系。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在招生工作中可能出現(xiàn)的政策違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作失誤風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)、利益輸送風(fēng)險(xiǎn)等，需通過制度約束和流程管控進(jìn)行有效防范。（三）XX合規(guī)：指招生工作嚴(yán)格遵循國家及地方招生政策、行業(yè)規(guī)范、公司內(nèi)部制度要求，確保招生行為合法合規(guī)、程序正當(dāng)、結(jié)果公正。第四條專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保招生工作各環(huán)節(jié)均納入專項(xiàng)管理制度范疇，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門的管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任主體清晰化、具體化。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與處置，提升管理前瞻性。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理有效性，根據(jù)政策變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及時優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司港澳臺聯(lián)考綜合評價招生工作的第一責(zé)任人，對招生工作的總體合規(guī)性、安全性負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管人力資源、招生工作的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體工作的組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督落實(shí)。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，人力資源部、招生辦公室、紀(jì)檢監(jiān)察部、財(cái)務(wù)部等部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價職能，定期研究招生工作重大事項(xiàng)，審批關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)防控方案，對招生工作的合規(guī)性、規(guī)范性進(jìn)行全程監(jiān)督。第七條牽頭部門為人力資源部，具體職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織制定和完善招生工作操作細(xì)則；（二）牽頭開展招生工作風(fēng)險(xiǎn)識別與評估，定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（三）監(jiān)督考核各部門招生工作合規(guī)情況，組織開展專項(xiàng)檢查；（四）負(fù)責(zé)招生政策解讀、業(yè)務(wù)培訓(xùn)及宣傳宣貫工作。第八條專責(zé)部門為招生辦公室，具體職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)生源招募、資格審核、考試組織等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)合規(guī)審核；（二）優(yōu)化招生工作流程，推動標(biāo)準(zhǔn)化、信息化管理；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，及時響應(yīng)并處置招生過程中的異常情況。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)包括：（一）人力資源部下屬各子公司或合作機(jī)構(gòu)，需嚴(yán)格落實(shí)公司招生管理制度，確保本地招生工作符合總部要求；（二）信息中心負(fù)責(zé)招生系統(tǒng)運(yùn)維、數(shù)據(jù)安全保障，確保信息系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行、數(shù)據(jù)傳輸安全。第十條基層執(zhí)行崗（如招生工作人員、考務(wù)人員、數(shù)據(jù)錄入人員等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身行為規(guī)范及違規(guī)后果；（二）嚴(yán)格執(zhí)行操作手冊，杜絕任何形式的違規(guī)操作；（三）發(fā)現(xiàn)異常情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)，及時向?qū)Ｘ?zé)部門或牽頭部門報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）生源招募階段，須嚴(yán)格按照國家及地方招生政策發(fā)布招生簡章，明確報(bào)考條件、考試科目、錄取規(guī)則等關(guān)鍵信息，并在公司官網(wǎng)、合作媒體等渠道同步公示。（二）資格審核階段，需對報(bào)考人員身份、學(xué)歷、成績等材料進(jìn)行嚴(yán)格核驗(yàn)，確保信息真實(shí)有效，嚴(yán)禁虛構(gòu)、篡改或協(xié)助他人偽造材料。第十二條禁止性行為內(nèi)容：（一）嚴(yán)禁通過利益輸送、暗箱操作等方式影響生源招募、考試組織、成績評定等環(huán)節(jié)；（二）嚴(yán)禁與第三方機(jī)構(gòu)串通違規(guī)招生，嚴(yán)禁以任何形式進(jìn)行利益輸送或利益交換；（三）嚴(yán)禁泄露報(bào)考人員個人信息、考試內(nèi)容、評卷標(biāo)準(zhǔn)等敏感信息。第十三條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）政策合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：需密切關(guān)注國家及地方招生政策變化，確保招生工作始終符合最新政策要求，定期開展政策符合性審查；（二）信息安全風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)招生系統(tǒng)、數(shù)據(jù)存儲、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)的加密防護(hù)，建立數(shù)據(jù)訪問權(quán)限管理機(jī)制，防止數(shù)據(jù)泄露或被篡改；（三）操作失誤風(fēng)險(xiǎn)：完善考務(wù)人員培訓(xùn)、監(jiān)督機(jī)制，減少因操作疏忽導(dǎo)致的錯漏問題，建立異常情況快速處置預(yù)案。第十四條選拔錄取規(guī)范：（一）考試組織階段，須嚴(yán)格執(zhí)行考試紀(jì)律，配備監(jiān)考人員、視頻監(jiān)控等手段，確?？荚嚟h(huán)境公平公正；（二）成績評定階段，須采用雙評機(jī)制，建立錯評、漏評復(fù)核流程，確保成績準(zhǔn)確無誤；（三）錄取公示階段，須在公司官網(wǎng)、招生簡章等渠道同步公示擬錄取名單，公示期不少于X日，接受社會監(jiān)督。第十五條后續(xù)服務(wù)要求：（一）錄取學(xué)生須在規(guī)定時限內(nèi)完成報(bào)到手續(xù)，逾期未報(bào)視為放棄錄取資格；（二）人力資源部需建立錄取學(xué)生檔案，完善后續(xù)跟蹤服務(wù)，確保學(xué)生順利入學(xué)；（三）每年開展錄取學(xué)生滿意度調(diào)查，收集反饋意見并持續(xù)改進(jìn)服務(wù)流程。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）人力資源部牽頭，每年聯(lián)合招生辦公室、信息中心等部門，根據(jù)國家政策變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需求及風(fēng)險(xiǎn)變化情況，修訂XX專項(xiàng)管理制度；（二）重大政策調(diào)整或風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時，須在X日內(nèi)啟動制度修訂程序，確保管理措施與實(shí)際情況同步。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）每年X月，人力資源部牽頭開展招生工作風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（二）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級劃分，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確防控措施及責(zé)任部門，對高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確保所有環(huán)節(jié)均經(jīng)合規(guī)審核后方可實(shí)施；（二）建立“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的原則，對未通過合規(guī)審查的環(huán)節(jié)，須暫停執(zhí)行并完善相關(guān)措施后方可恢復(fù)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由專責(zé)部門牽頭處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急流程，明確責(zé)任協(xié)同、上報(bào)時限及處置要求；（二）風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后，須形成處置報(bào)告并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案，對典型問題開展警示教育，防止類似事件再次發(fā)生。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，對違反本制度的行為，視情節(jié)嚴(yán)重程度給予約談、通報(bào)、績效考核扣分、紀(jì)律處分等處理；（二）建立違規(guī)行為聯(lián)動追究機(jī)制，對涉及多個部門或?qū)蛹壍膯栴}，實(shí)行“一崗雙責(zé)”，追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月，領(lǐng)導(dǎo)小組組織開展專項(xiàng)管理體系有效性評估，形成評估報(bào)告并提交公司決策層審議；（二）根據(jù)評估結(jié)果，優(yōu)化制度流程，補(bǔ)強(qiáng)管理漏洞，確保持續(xù)改進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取X次招生工作專題匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開X次招生工作協(xié)調(diào)會，推動制度落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防控及問題解決。第二十三條考核激勵機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，與績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤；（二）對在招生工作中表現(xiàn)突出的部門或個人，給予專項(xiàng)獎勵；對發(fā)生違規(guī)行為的，實(shí)行“一票否決”，取消評優(yōu)資格。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）對管理層開展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)解讀政策法規(guī)、公司制度及違規(guī)后果；（二）對一線員工開展操作規(guī)范培訓(xùn)，確保其掌握業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及應(yīng)急措施，定期考核培訓(xùn)效果。第二十五條信息化支撐：（一）通過招生管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)生源招募、資格審核、考試組織、成績管理全流程線上化，減少人工干預(yù)；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時監(jiān)控平臺，對關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行智能預(yù)警，提升風(fēng)險(xiǎn)防控效率。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)案例及舉報(bào)渠道，發(fā)放至全體相關(guān)員工；（二）每年X月開展合規(guī)宣誓活動，組織員工簽署合規(guī)承諾書，營造“人人合規(guī)、人人負(fù)責(zé)”的文化氛圍。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，重大風(fēng)險(xiǎn)須立即上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）每年X月，人力資源部提交年度XX專項(xiàng)管理報(bào)告，內(nèi)容包括招生工作概況、合規(guī)情況、風(fēng)