珠寶公司員工崗位職責(zé)制度第一章總綱

1.1制定依據(jù)與目的

本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《珠寶玉石質(zhì)量保證書管理暫行辦法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照《ISO9001質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)》《ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)》《SA8000社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)》等行業(yè)及國際公約，結(jié)合公司“價(jià)值創(chuàng)造、風(fēng)險(xiǎn)防控、效率提升”的核心導(dǎo)向及數(shù)字化轉(zhuǎn)型、國際化經(jīng)營戰(zhàn)略需求制定。針對(duì)珠寶行業(yè)易發(fā)的高價(jià)值商品管理、供應(yīng)鏈安全、跨境貿(mào)易合規(guī)等痛點(diǎn)，旨在規(guī)范崗位職責(zé)、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控、優(yōu)化運(yùn)營效率，構(gòu)建“制度-流程-表單-責(zé)任”四維一體管理閉環(huán)。

1.2適用范圍與對(duì)象

本制度適用于公司總部各部門、各分子公司及境外機(jī)構(gòu)，覆蓋所有正式員工、勞務(wù)派遣人員及外包合作單位（如物流、檢測(cè)、營銷服務(wù)機(jī)構(gòu)），涉及采購、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、品控、倉儲(chǔ)、銷售、客服等全業(yè)務(wù)鏈崗位。例外適用場景包括但不限于臨時(shí)性應(yīng)急任務(wù)，需經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審批授權(quán)；境外機(jī)構(gòu)需結(jié)合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)及行業(yè)規(guī)范進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整方案報(bào)合規(guī)部備案。

1.3核心原則

（1）合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家及目的地法律法規(guī)，確保所有崗位職責(zé)與操作符合監(jiān)管要求；

（2）權(quán)責(zé)對(duì)等原則：崗位職責(zé)與權(quán)限設(shè)置匹配，責(zé)任主體明確，禁止越權(quán)履職；

（3）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：重點(diǎn)關(guān)注高價(jià)值商品、跨境交易、供應(yīng)鏈等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，嵌入全流程防控措施；

（4）效率優(yōu)先原則：優(yōu)化審批流程，減少不必要環(huán)節(jié)，提升業(yè)務(wù)響應(yīng)速度；

（5）持續(xù)改進(jìn)原則：定期復(fù)盤崗位職責(zé)與流程適配性，動(dòng)態(tài)調(diào)整制度內(nèi)容；

（6）國際化適配原則：境外機(jī)構(gòu)崗位職責(zé)需與當(dāng)?shù)貏趧?dòng)法、稅法、數(shù)據(jù)安全法等銜接。

1.4制度地位與銜接

本制度為公司基礎(chǔ)性制度，與《公司治理結(jié)構(gòu)管理制度》《財(cái)務(wù)預(yù)算與報(bào)銷制度》《信息安全管理制度》《反商業(yè)賄賂制度》等專項(xiàng)制度形成互補(bǔ)。若存在沖突，以本制度為準(zhǔn)，涉及跨境業(yè)務(wù)需同時(shí)遵守國際公約及當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)。制度修訂需經(jīng)內(nèi)控部評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，重大調(diào)整由董事會(huì)審議。

第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工

2.1管理組織架構(gòu)

公司實(shí)行“董事會(huì)-監(jiān)事會(huì)-經(jīng)營管理層-職能部門”四層治理架構(gòu)。董事會(huì)為最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)審批；經(jīng)營管理層下設(shè)職能部門的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，各層級(jí)職責(zé)邊界清晰，避免職能交叉。境外機(jī)構(gòu)需增設(shè)當(dāng)?shù)睾弦?guī)接口崗位，確保總部制度落地。

2.2決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)

（1）股東會(huì)：行使最高決策權(quán)，審議年度預(yù)算、重大投資、章程修改等事項(xiàng)；

（2）董事會(huì)：履行戰(zhàn)略決策、風(fēng)險(xiǎn)管控、高管任免職能，每月召開例會(huì)，重大事項(xiàng)需三分之二以上董事同意；

（3）總經(jīng)理辦公會(huì)：負(fù)責(zé)日常經(jīng)營決策，每周召開，決策事項(xiàng)需經(jīng)分管副總及合規(guī)部確認(rèn)。

2.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)與職責(zé)

（1）采購部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商準(zhǔn)入（需經(jīng)合規(guī)部交叉復(fù)核）、采購合同審批（金額超50萬元需總經(jīng)理審批）；

（2）生產(chǎn)部：嚴(yán)格按設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，關(guān)鍵工序需雙人復(fù)核，成品率低于90%需啟動(dòng)專項(xiàng)分析；

（3）品控部：負(fù)責(zé)原料檢測(cè)（高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)需第三方認(rèn)證）、成品抽檢（抽檢比例不低于5%），檢測(cè)記錄存檔3年；

（4）銷售部：大額訂單（超100萬元）需經(jīng)法務(wù)部審核交易對(duì)手資質(zhì)，跨境訂單需同步海關(guān)申報(bào)材料。

2.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

（1）內(nèi)控部：每年開展崗位風(fēng)險(xiǎn)排查，高風(fēng)險(xiǎn)崗位需季度復(fù)核（如貴金屬盤點(diǎn)、跨境資金調(diào)撥）；

（2）審計(jì)部：每季度對(duì)境外機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)及合規(guī)執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查，結(jié)果納入績效考核；

（3）合規(guī)部：負(fù)責(zé)合同模板管理，涉外合同需經(jīng)法律顧問及當(dāng)?shù)芈蓭熾p重審核。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動(dòng)機(jī)制

建立“月度跨部門協(xié)調(diào)會(huì)”及“重大事項(xiàng)聯(lián)席會(huì)”，涉及供應(yīng)鏈異常需3日內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)。境外機(jī)構(gòu)需指定本地協(xié)調(diào)人，定期與總部合規(guī)部、財(cái)務(wù)部同步數(shù)據(jù)。

第三章人力資源管理標(biāo)準(zhǔn)

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

（1）人員配置：關(guān)鍵崗位（如設(shè)計(jì)師、品控師）流失率≤5%；

（2）合規(guī)培訓(xùn)：新員工培訓(xùn)考核通過率100%，年度再培訓(xùn)覆蓋率≥95%；

（3）績效達(dá)成：核心崗位KPI完成率≥90%，高風(fēng)險(xiǎn)崗位零重大差錯(cuò)。

3.2專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

（1）崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化：制定《崗位說明書模板》，每年6月、12月更新；

（2）合規(guī)要求：外籍員工需提供無犯罪證明（經(jīng)公證），試用期需進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)；

（3）風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)：

-高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)：采購部供應(yīng)商盡職調(diào)查；

-中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)：生產(chǎn)部員工操作授權(quán)管理；

-低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)：銷售部客戶信息保密。

3.3管理方法與工具

（1）管理方法：采用PDCA循環(huán)優(yōu)化崗位職責(zé)，風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)環(huán)節(jié)實(shí)施全生命周期管理；

（2）管理工具：通過HRIS系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)崗位編制智能預(yù)警，OA系統(tǒng)自動(dòng)觸發(fā)合規(guī)審批節(jié)點(diǎn)。

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計(jì)

采購流程：“申請(qǐng)-比價(jià)-審批-簽訂-執(zhí)行-驗(yàn)收”六節(jié)點(diǎn)閉環(huán)，比價(jià)環(huán)節(jié)需覆蓋3家以上供應(yīng)商，金額超100萬元需采購委員會(huì)決策；

生產(chǎn)流程：“計(jì)劃-領(lǐng)料-加工-檢驗(yàn)-入庫”五環(huán)節(jié)聯(lián)動(dòng)，檢驗(yàn)不合格品需啟動(dòng)隔離處置程序；

銷售流程：“咨詢-報(bào)價(jià)-簽約-發(fā)貨-回款”四階段管控，跨境銷售需同步外匯申報(bào)清單。

4.2子流程說明

（1）貴金屬盤點(diǎn)子流程：每月25日由財(cái)務(wù)部牽頭，生產(chǎn)部配合，需覆蓋庫存賬實(shí)比對(duì)、損耗率超2%啟動(dòng)專項(xiàng)調(diào)查；

（2）涉外合同審批子流程：境外合同需經(jīng)法務(wù)部（主責(zé)）、合規(guī)部（配合）雙審核，高風(fēng)險(xiǎn)合同需外聘律師出具意見。

4.3流程關(guān)鍵控制點(diǎn)

（1）采購：比價(jià)文件歸檔（存檔2年），緊急采購需附風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

（2）生產(chǎn)：關(guān)鍵工藝參數(shù)需雙人確認(rèn)，設(shè)備維護(hù)記錄需嵌入MES系統(tǒng)；

（3）銷售：大額訂單需附客戶征信報(bào)告（存檔3年）。

4.4流程優(yōu)化機(jī)制

建立“業(yè)務(wù)部門提報(bào)-內(nèi)控部評(píng)估-總經(jīng)理辦公會(huì)審議”的流程優(yōu)化路徑，每年6月、12月開展全流程復(fù)盤，優(yōu)化方案需同步至信息化部門。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計(jì)

按“采購金額/等級(jí)+崗位層級(jí)”分配權(quán)限：

-采購員：5萬元及以下訂單自主審批；

-采購主管：50萬元及以下訂單終審；

-采購總監(jiān)：超100萬元訂單需總經(jīng)理辦公會(huì)決策。

5.2審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)

（1）審批層級(jí)：金額≤20萬元由部門負(fù)責(zé)人審批；20萬元-100萬元需分管副總審批；超100萬元由總經(jīng)理辦公會(huì)審議；

（2）審批時(shí)限：常規(guī)審批≤3個(gè)工作日，緊急審批需加急通道，審批超期視為默認(rèn)同意。

5.3授權(quán)與代理機(jī)制

授權(quán)需書面?zhèn)浒福ǜ绞跈?quán)書及受權(quán)人能力證明），授權(quán)期限≤1年，臨時(shí)代理需經(jīng)直屬上級(jí)書面確認(rèn)，最長不超過15個(gè)工作日。

5.4異常審批流程

（1）越權(quán)審批：需在2個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)辦審批手續(xù)；

（2）緊急補(bǔ)批：需附《緊急情況說明》及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，由總經(jīng)理特批；

（3）異常記錄：所有異常審批需同步至內(nèi)控部備案。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

（1）操作規(guī)范：所有崗位需遵守《崗位操作手冊(cè)》，電子化操作需通過系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)（如ERP金額校驗(yàn)）；

（2）表單管理：紙質(zhì)表單需雙備份（部門留檔+檔案室存檔），電子表單需嵌入電子簽章功能；

（3）痕跡留存：視頻監(jiān)控覆蓋關(guān)鍵區(qū)域（如倉庫、交易室），存檔不少于6個(gè)月。

6.2監(jiān)督機(jī)制設(shè)計(jì)

（1）日常監(jiān)督：內(nèi)控部每月抽查崗位執(zhí)行情況，覆蓋率≥30%；

（2）專項(xiàng)監(jiān)督：每年對(duì)采購、銷售、財(cái)務(wù)等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域開展全流程檢查；

（3）內(nèi)控嵌入環(huán)節(jié)：

-采購環(huán)節(jié)：供應(yīng)商準(zhǔn)入符合《反商業(yè)賄賂指南》；

-生產(chǎn)環(huán)節(jié)：設(shè)備維護(hù)記錄與MES系統(tǒng)數(shù)據(jù)比對(duì)；

-銷售環(huán)節(jié)：客戶信息加密存儲(chǔ)，跨境交易同步反洗錢系統(tǒng)。

6.3檢查與審計(jì)

（1）檢查頻次：專項(xiàng)審計(jì)每年至少2次，日常檢查每周不少于1次；

（2）審計(jì)內(nèi)容：核查崗位職責(zé)履行情況，重點(diǎn)檢查《貴金屬盤點(diǎn)表》《合同審批記錄》；

（3）整改要求：審計(jì)報(bào)告需明確整改時(shí)限（一般≤7個(gè)工作日，重大≤30個(gè)工作日）。

6.4執(zhí)行情況報(bào)告

每月5日前由各部門提交《崗位執(zhí)行報(bào)告》，內(nèi)容含：

（1）執(zhí)行數(shù)據(jù)：表單完成率、流程超期數(shù)；

（2）風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)：異常事件清單及處理措施；

（3）改進(jìn)建議：需經(jīng)直屬上級(jí)確認(rèn)。

第七章考核與改進(jìn)管理

7.1績效考核指標(biāo)

（1）KPI權(quán)重：合規(guī)指標(biāo)占40%，效率指標(biāo)占30%，價(jià)值指標(biāo)占30%；

（2）考核對(duì)象：關(guān)鍵崗位需納入360度評(píng)估，考核結(jié)果與晉升、獎(jiǎng)金掛鉤。

7.2評(píng)估周期與方法

（1）周期：月度考核側(cè)重過程，季度考核關(guān)注結(jié)果；年度考核結(jié)合述職；

（2）方法：數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)（系統(tǒng)自動(dòng)生成）+現(xiàn)場核查（占20%以上）。

7.3問題整改機(jī)制

（1）一般問題：責(zé)任部門7個(gè)工作日內(nèi)完成整改；

（2）重大問題：需啟動(dòng)專項(xiàng)調(diào)查，總經(jīng)理指定牽頭人；

（3）問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)：連續(xù)3次未達(dá)標(biāo)，崗位降級(jí)或調(diào)崗。

7.4持續(xù)改進(jìn)流程

（1）建議收集：通過OA系統(tǒng)匿名提交，合規(guī)部每月匯總；

（2）評(píng)估流程：合規(guī)部評(píng)估可行性，分管副總審批；

（3）跟蹤機(jī)制：內(nèi)控部對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行雙隨機(jī)檢查。

第八章獎(jiǎng)懲機(jī)制

8.1獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)與程序

（1）獎(jiǎng)勵(lì)情形：重大合規(guī)貢獻(xiàn)、流程優(yōu)化成效顯著等；

（2）獎(jiǎng)勵(lì)類型：精神獎(jiǎng)勵(lì)（通報(bào)表揚(yáng)）+物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)（不超過當(dāng)月工資的50%）+晉升優(yōu)先；

（3）程序：部門提名-合規(guī)部初審-總經(jīng)理審批-公示3個(gè)工作日。

8.2違規(guī)行為界定

（1）一般違規(guī)：違反操作規(guī)范但未造成損失（如表單填寫錯(cuò)誤）；

（2）較重違規(guī)：違反合規(guī)要求但未觸犯法律（如客戶信息泄露）；

（3）嚴(yán)重違規(guī)：構(gòu)成違法或重大損失（如貴金屬盜賣）。

8.3處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序

（1）分級(jí)處罰：

-一般違規(guī)：書面警告；

-較重違規(guī)：降級(jí)或罰款（不超過工資的30%）；

-嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動(dòng)合同并追究法律責(zé)任；

（2）程序：調(diào)查取證-告知當(dāng)事人-審批-執(zhí)行，保障當(dāng)事人陳述權(quán)。

8.4申訴與復(fù)議

（1）申訴條件：收到處罰決定后3個(gè)工作日內(nèi)；

（2）受理部門：人力資源部；

（3）復(fù)議結(jié)果：5個(gè)工作日內(nèi)出具，不服可向法院起訴。

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機(jī)處理

（1）貴金屬盜失預(yù)案：啟動(dòng)“1小時(shí)響應(yīng)-24小時(shí)上報(bào)-3日調(diào)查”機(jī)制，同步公安機(jī)關(guān)及保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)；

（2）跨境貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案：遭遇海關(guān)查驗(yàn)時(shí)，法務(wù)部需2小時(shí)內(nèi)提供合規(guī)證明。

9.2例外情況處理

（1）例外場景：自然災(zāi)害、系統(tǒng)癱瘓等不可抗力；

（2）審批權(quán)限：部門負(fù)責(zé)人+合規(guī)部雙重確認(rèn)，總經(jīng)理特批；

（3）記錄要求：需附《例外情況說明》及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

9.3危機(jī)公關(guān)與善后

（1）責(zé)任主體：公關(guān)部牽頭，合規(guī)部提供法律支持；

（2）溝通口徑：境外事件需適配當(dāng)?shù)卣Z言，通過官方渠道發(fā)布；

（3）善后措施：定期復(fù)盤危機(jī)處理效果，優(yōu)化預(yù)案。

第十章附則

10.1制度解釋權(quán)歸屬

本制度由公司內(nèi)控部負(fù)責(zé)解釋，解釋意見以書面形式存檔。

10.2相關(guān)制度索引

（1）《公司治理結(jié)構(gòu)管理制度》（文號(hào)：GJ2023-004）；

（2）《財(cái)務(wù)預(yù)算與報(bào)銷制度》（文號(hào)：GJ2023-005）；

（3）《信息安全管理制度》（文號(hào)：GJ2023-006）。

10.3修訂與廢止程序

（1）修訂條件：法律法規(guī)變更、