化工公司治安保衛(wèi)管控規(guī)定第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

本規(guī)定依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)消防法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》《企業(yè)內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》等國(guó)家法律法規(guī)，參照ISO45001職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)及聯(lián)合國(guó)《關(guān)于化學(xué)品管理國(guó)際公約》等國(guó)際規(guī)范，結(jié)合化工行業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)、高污染、高監(jiān)管特性制定。針對(duì)化工企業(yè)治安保衛(wèi)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別滯后、責(zé)任邊界模糊、應(yīng)急處置不協(xié)同等痛點(diǎn)，旨在構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化管理閉環(huán)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控與運(yùn)營(yíng)效率的動(dòng)態(tài)平衡，支撐企業(yè)國(guó)際化戰(zhàn)略實(shí)施。

1.2適用范圍與對(duì)象

本規(guī)定適用于XX化工集團(tuán)總部及所有分子公司，涵蓋生產(chǎn)、研發(fā)、倉(cāng)儲(chǔ)、物流、銷售、工程建設(shè)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。適用對(duì)象包括：

（1）正式員工，含全職、兼職及外派人員；

（2）外包單位人員，包括安保、維修、運(yùn)輸?shù)鹊谌椒?wù)人員；

（3）合作單位人員，如供應(yīng)商、承包商等進(jìn)入廠區(qū)作業(yè)人員。

例外場(chǎng)景：經(jīng)集團(tuán)安全委員會(huì)審批的臨時(shí)性特殊活動(dòng)（如國(guó)際會(huì)議、展覽等），可制定專項(xiàng)安保方案。涉及跨國(guó)子公司的，需結(jié)合當(dāng)?shù)亍缎谭ā贰吨伟补芾硖幜P法》等法律另行備案管理。

1.3核心原則

（1）合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守境內(nèi)外法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

（2）權(quán)責(zé)對(duì)等原則：安保職責(zé)與崗位權(quán)限匹配，禁止越權(quán)履職；

（3）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦重大危險(xiǎn)源、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施等高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

（4）效率優(yōu)先原則：簡(jiǎn)化非必要審批環(huán)節(jié)，優(yōu)化應(yīng)急響應(yīng)流程；

（5）持續(xù)改進(jìn)原則：每年至少開展一次制度有效性評(píng)估。

1.4制度地位與銜接

本規(guī)定為集團(tuán)基礎(chǔ)性管理制度，與《企業(yè)內(nèi)部控制手冊(cè)》《安全生產(chǎn)責(zé)任制》《信息安全管理辦法》等制度形成互補(bǔ)。制度沖突時(shí)，以本規(guī)定為準(zhǔn)；與境外子公司本土化制度沖突時(shí)，由法務(wù)部牽頭制定差異化執(zhí)行方案。

第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工

2.1管理組織架構(gòu)

集團(tuán)設(shè)立“董事會(huì)-管理層-安全委員會(huì)-執(zhí)行部門-監(jiān)督部門”五級(jí)管控架構(gòu)。董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任，授權(quán)管理層執(zhí)行；安全委員會(huì)作為決策議事機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌重大安保事項(xiàng)；執(zhí)行部門按職能分工落實(shí)具體管理；監(jiān)督部門獨(dú)立開展專項(xiàng)檢查。各層級(jí)職責(zé)通過(guò)權(quán)責(zé)矩陣可視化界定，確?？v向指揮鏈與橫向協(xié)作鏈雙向通暢。

2.2決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)

（1）股東會(huì)：審議年度安保預(yù)算、重大安保投入等事項(xiàng)；

（2）董事會(huì)：批準(zhǔn)安保戰(zhàn)略、重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案、應(yīng)急預(yù)案修訂；

（3）總經(jīng)理辦公會(huì)：協(xié)調(diào)跨部門重大安保事項(xiàng)，審批一般性安保投入；

（4）安全委員會(huì)：由總經(jīng)理牽頭，成員含法務(wù)、生產(chǎn)、IT、人力資源等部門負(fù)責(zé)人，職責(zé)包括：

-每季度審議安保工作報(bào)告；

-決策重大安保事項(xiàng)的處置方案；

-批準(zhǔn)應(yīng)急預(yù)案的啟動(dòng)與終止。

2.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)與職責(zé)

（1）安保部（主責(zé)部門）：

-制定年度安保計(jì)劃（含境外子公司本土化適配方案）；

-負(fù)責(zé)門禁系統(tǒng)、視頻監(jiān)控等安防設(shè)施的運(yùn)維；

-組織應(yīng)急演練及安保培訓(xùn)。

（2）生產(chǎn)部：

-落實(shí)危險(xiǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安保監(jiān)督；

-管理特殊化學(xué)品領(lǐng)用登記。

（3）IT部：

-保障安防系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全；

-建立境外子公司信息安全分級(jí)管理機(jī)制。

（4）人力資源部：

-將安?？己思{入員工績(jī)效；

-處理境外員工安保投訴。

2.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

（1）內(nèi)控部：嵌入三個(gè)關(guān)鍵內(nèi)控環(huán)節(jié)：

-門禁系統(tǒng)使用授權(quán)審批；

-特殊區(qū)域訪問(wèn)記錄抽查；

-安保設(shè)備定期檢測(cè)報(bào)告審核。

（2）審計(jì)部：每年開展至少一次專項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)核查：

-安保投入的合規(guī)性；

-應(yīng)急預(yù)案的可操作性。

（3）合規(guī)部：監(jiān)督境外子公司遵守當(dāng)?shù)匕脖７ㄒ?guī)，建立“法律翻譯-制度適配-合規(guī)審查”三步工作法。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動(dòng)機(jī)制

（1）建立“日例會(huì)-周協(xié)調(diào)-月復(fù)盤”三級(jí)溝通機(jī)制，協(xié)調(diào)事項(xiàng)需形成會(huì)議紀(jì)要；

（2）境外業(yè)務(wù)增設(shè)“屬地法規(guī)對(duì)接崗”，負(fù)責(zé)收集當(dāng)?shù)匕脖Ｕ咦兓?/p>

（3）與地方政府公安、消防部門建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制，明確重大事件上報(bào)路徑。

第三章專業(yè)領(lǐng)域管理標(biāo)準(zhǔn)

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

（1）目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)“零重大安保事件、零涉外安全責(zé)任事故”；

（2）KPI：

-重點(diǎn)區(qū)域入侵報(bào)警準(zhǔn)確率≥99%；

-境外子公司合規(guī)率≥95%；

-應(yīng)急預(yù)案演練覆蓋率100%。

3.2專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

（1）門禁管理：

-高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)置“雙人驗(yàn)證+指紋+人臉識(shí)別”三級(jí)認(rèn)證；

-境外子公司根據(jù)當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)調(diào)整驗(yàn)證方式。

（2）危險(xiǎn)作業(yè)管理：

-動(dòng)火作業(yè)需提前72小時(shí)提交安保評(píng)估報(bào)告；

-低風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)采用電子審批單（需IT部實(shí)時(shí)監(jiān)控）。

（3）訪客管理：

-境外訪客需提前30天提交安保背景審查申請(qǐng)；

-臨時(shí)訪客佩戴電子追蹤手環(huán)（高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域強(qiáng)制要求）。

3.3管理方法與工具

（1）管理方法：

-采用PDCA循環(huán)管理安防設(shè)備；

-對(duì)境外子公司實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)矩陣分級(jí)管控。

（2）管理工具：

-建立全球安防數(shù)據(jù)中臺(tái)，整合視頻監(jiān)控、門禁記錄；

-境外子公司接入集團(tuán)統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)。

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計(jì)

化工安保業(yè)務(wù)流程按“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別-措施制定-執(zhí)行監(jiān)控-持續(xù)改進(jìn)”閉環(huán)運(yùn)行。具體環(huán)節(jié)包括：

（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：安保部每月匯總各區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，IT部同步監(jiān)控系統(tǒng)異常；

（2）措施制定：涉及跨部門事項(xiàng)需提交安全委員會(huì)審議；

（3）執(zhí)行監(jiān)控：內(nèi)控部每季度抽查執(zhí)行情況；

（4）持續(xù)改進(jìn)：基于審計(jì)結(jié)果修訂制度。

4.2子流程說(shuō)明

（1）境外安保本土化流程：

-法務(wù)部先行翻譯當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)；

-安保部制定適配方案；

-合規(guī)部最終審核。

（2）應(yīng)急響應(yīng)流程：

-觸發(fā)條件：系統(tǒng)報(bào)警+現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)；

-啟動(dòng)順序：先廠區(qū)后社區(qū)；

-恢復(fù)流程：需經(jīng)安全委員會(huì)驗(yàn)收合格。

4.3流程關(guān)鍵控制點(diǎn)

（1）高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1：危險(xiǎn)品存儲(chǔ)區(qū)訪問(wèn)控制，需雙人復(fù)核；

-控制措施：設(shè)置物理隔離+視頻監(jiān)控+電子門禁；

-核查標(biāo)準(zhǔn)：每月內(nèi)控部抽查10%記錄。

（2）高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2：境外工廠安保合規(guī)性，需按當(dāng)?shù)胤烧{(diào)整；

-控制措施：建立“法律數(shù)據(jù)庫(kù)-制度模板庫(kù)”；

-核查標(biāo)準(zhǔn)：合規(guī)部每半年開展一次專項(xiàng)檢查。

4.4流程優(yōu)化機(jī)制

每年6月30日前完成上年度流程評(píng)估，優(yōu)化方案需經(jīng)安全委員會(huì)審議。例如：引入AI視頻分析識(shí)別異常行為，試點(diǎn)后推廣至所有廠區(qū)。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計(jì)

按“業(yè)務(wù)類型+金額等級(jí)+崗位層級(jí)”三維劃分權(quán)限：

（1）門禁系統(tǒng)調(diào)整：金額≤5萬(wàn)元由安保部審批，>5萬(wàn)元需總經(jīng)理辦公會(huì)決策；

（2）境外安保投入：金額≤100萬(wàn)美元由區(qū)域總裁審批，>100萬(wàn)美元需董事會(huì)批準(zhǔn)；

（3）特殊區(qū)域臨時(shí)出入：主管級(jí)以下員工需部門負(fù)責(zé)人審批。

5.2審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)

（1）常規(guī)審批：2個(gè)工作日內(nèi)完成，逾期視為默認(rèn)同意；

（2）特殊審批：需附風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，加急事項(xiàng)可開通“綠色通道”；

（3）越權(quán)審批：視為無(wú)效，責(zé)任部門承擔(dān)后續(xù)處置后果。

5.3授權(quán)與代理機(jī)制

（1）授權(quán)條件：明確授權(quán)范圍、期限（最長(zhǎng)6個(gè)月）；

（2）臨時(shí)代理：需經(jīng)直接上級(jí)書面批準(zhǔn)，最長(zhǎng)15個(gè)工作日；

（3）授權(quán)備案：IT部同步更新權(quán)限數(shù)據(jù)庫(kù)。

5.4異常審批流程

（1）緊急場(chǎng)景：觸發(fā)應(yīng)急預(yù)案時(shí)，可先執(zhí)行后補(bǔ)辦審批；

（2）權(quán)限外事項(xiàng)：需提交《安保事項(xiàng)特別審批單》，附風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

（3）審批記錄：存檔5年備查。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

（1）操作規(guī)范：按《安防設(shè)備操作手冊(cè)》執(zhí)行，電子表單需雙因素認(rèn)證；

（2）痕跡留存：電子記錄需同時(shí)備份至本地服務(wù)器與云端；

（3）判定標(biāo)準(zhǔn)：未按制度執(zhí)行視為一般違規(guī)。

6.2監(jiān)督機(jī)制設(shè)計(jì)

（1）日常監(jiān)督：安保部每日抽查，內(nèi)控部每周隨機(jī)檢查；

（2）專項(xiàng)監(jiān)督：每年4月開展年度大檢查，重點(diǎn)核查：

-境外子公司本土化執(zhí)行情況；

-應(yīng)急物資儲(chǔ)備完好率。

（3）突擊檢查：針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域每月開展1次。

6.3檢查與審計(jì)

（1）檢查頻次：日常檢查占40%，專項(xiàng)檢查占50%，突擊檢查占10%；

（2）審計(jì)重點(diǎn)：境外合規(guī)性、系統(tǒng)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性；

（3）整改要求：重大問(wèn)題需形成《安保問(wèn)題整改單》，逾期未整改的責(zé)任人降級(jí)。

6.4執(zhí)行情況報(bào)告

（1）報(bào)告周期：月度匯總，季度分析；

（2）報(bào)告內(nèi)容：含檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、整改進(jìn)度、趨勢(shì)預(yù)測(cè)；

（3）應(yīng)用路徑：作為績(jī)效考核依據(jù)及管理層決策參考。

第七章考核與改進(jìn)管理

7.1績(jī)效考核指標(biāo)

（1）指標(biāo)體系：含合規(guī)性（40%）、效率（30%）、改進(jìn)（30%）三個(gè)維度；

（2）評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：電子化指標(biāo)采用自動(dòng)評(píng)分，人工指標(biāo)由安全委員會(huì)打分；

（3）掛鉤機(jī)制：考核結(jié)果與年度評(píng)優(yōu)、晉升直接關(guān)聯(lián)。

7.2評(píng)估周期與方法

（1）周期：月度監(jiān)控，季度考核，年度總評(píng)；

（2）方法：數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)占60%，現(xiàn)場(chǎng)核查占40%。

7.3問(wèn)題整改機(jī)制

（1）一般違規(guī)：7個(gè)工作日內(nèi)完成整改；

（2）重大違規(guī)：30個(gè)工作日內(nèi)提交整改方案，安全委員會(huì)驗(yàn)收；

（3）緊急整改：觸發(fā)應(yīng)急預(yù)案時(shí)，立即處置后3日內(nèi)完善記錄。

7.4持續(xù)改進(jìn)流程

（1）建議收集：通過(guò)OA系統(tǒng)匿名提交；

（2）評(píng)估流程：安保部匯總→安全委員會(huì)審議→IT部技術(shù)評(píng)估；

（3）跟蹤機(jī)制：IT部每月通報(bào)改進(jìn)進(jìn)度。

第八章獎(jiǎng)懲機(jī)制

8.1獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)與程序

（1）獎(jiǎng)勵(lì)情形：包括重大隱患排查、制度創(chuàng)新等；

（2）獎(jiǎng)勵(lì)類型：電子化表彰+現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)（最高1000元）；

（3）程序：部門推薦→安保部初審→總經(jīng)理審批→公示3個(gè)工作日。

8.2違規(guī)行為界定

（1）一般違規(guī)：如未按規(guī)定佩戴工牌；

（2）較重違規(guī)：如違規(guī)進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域；

（3）嚴(yán)重違規(guī)：如泄露安防系統(tǒng)密碼。

8.3處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序

（1）處罰類型：警告（書面）、罰款（最高5000元）、降級(jí)；

（2）程序：調(diào)查取證→告知→審批→執(zhí)行；

（3）申訴：?jiǎn)T工可在收到處罰后3日內(nèi)提出，安全委員會(huì)復(fù)核。

8.4申訴與復(fù)議

（1）受理部門：人力資源部；

（2）時(shí)限：收到申請(qǐng)后5個(gè)工作日內(nèi)答復(fù)；

（3）結(jié)果：維持原處罰或變更處罰。

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機(jī)處理

（1）預(yù)案體系：分“自然災(zāi)害-恐怖襲擊-系統(tǒng)癱瘓”三大類；

（2）境外應(yīng)急：與當(dāng)?shù)毓?、消防建立?小時(shí)響應(yīng)機(jī)制”；

（3）處置原則：先控制后疏散，先救人后保物。

9.2例外情況處理

（1）例外場(chǎng)景：如重大活動(dòng)臨時(shí)調(diào)整安保措施；

（2）審批權(quán)限：區(qū)域總經(jīng)理審批，重大事項(xiàng)報(bào)集團(tuán)安保部備案；

（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：需附帶《例外處理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單》。

9.3危機(jī)公關(guān)與善后

（1）責(zé)任主體：公關(guān)部牽頭，安保部配合；

（2）溝通口徑：由法務(wù)部統(tǒng)一發(fā)布；

（3）境外善后：需遵守當(dāng)?shù)胤?，如韓國(guó)需通過(guò)“危機(jī)管理廳”備案。

第十章附則

10.1制度解釋權(quán)歸屬

本規(guī)定由集團(tuán)安保部負(fù)責(zé)解釋，解釋意見以書面形式發(fā)布。

10.2相關(guān)制度索引

（1）《企業(yè)內(nèi)部控制手冊(cè)》第5章；

（2）《安全生產(chǎn)責(zé)任制》第3.2節(jié)；

（3）《信息安全管理辦法》第7條。

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