化工公司包裝流程管控準(zhǔn)則第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

1.1.1制定依據(jù)

本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》《全球化學(xué)品統(tǒng)一分類(lèi)和標(biāo)簽制度（GHS）》《歐盟化學(xué)品管理法規(guī)（REACH）》《聯(lián)合國(guó)關(guān)于危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸?shù)慕ㄗh書(shū)規(guī)則和規(guī)定》（UNOrangeBook）等國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)際公約制定，同時(shí)結(jié)合公司《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略要求，旨在規(guī)范化工公司包裝流程管理，防范生產(chǎn)安全、環(huán)境安全及貿(mào)易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

1.1.2制定目的

針對(duì)行業(yè)包裝環(huán)節(jié)存在的操作不規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不足、跨境合規(guī)滯后等痛點(diǎn)，本準(zhǔn)則通過(guò)構(gòu)建“制度-流程-表單-責(zé)任”四維管理閉環(huán)，實(shí)現(xiàn)以下核心目標(biāo)：

（1）標(biāo)準(zhǔn)化包裝作業(yè)行為，降低操作風(fēng)險(xiǎn)；

（2）強(qiáng)化跨境合規(guī)管控，規(guī)避貿(mào)易壁壘；

（3）提升包裝資源利用效率，降低運(yùn)營(yíng)成本；

（4）適配數(shù)字化管理需求，支持全球化業(yè)務(wù)拓展。

1.2適用范圍與對(duì)象

1.2.1適用范圍

本準(zhǔn)則適用于公司所有化工產(chǎn)品包裝業(yè)務(wù)，包括但不限于原材料包裝、產(chǎn)品出廠包裝、廢棄包裝物處置等環(huán)節(jié)，覆蓋以下業(yè)務(wù)場(chǎng)景：

（1）包裝材料采購(gòu)與檢驗(yàn)；

（2）包裝容器設(shè)計(jì)、制造與維護(hù)；

（3）包裝作業(yè)操作與質(zhì)量管控；

（4）跨境包裝合規(guī)申報(bào)；

（5）包裝廢棄物回收與處置。

1.2.2適用對(duì)象

本準(zhǔn)則適用于公司以下人員及單位：

（1）管理層：總經(jīng)理、生產(chǎn)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)等決策主體；

（2）執(zhí)行層：采購(gòu)部、生產(chǎn)部、質(zhì)檢部、物流部、國(guó)際業(yè)務(wù)部等相關(guān)部門(mén)；

（3）崗位人員：包裝操作工、檢驗(yàn)員、包裝工程師、報(bào)關(guān)專(zhuān)員等一線員工；

（4）外包單位：包裝材料供應(yīng)商、第三方物流服務(wù)商等合作方。

1.2.3例外適用場(chǎng)景

（1）應(yīng)急搶險(xiǎn)類(lèi)包裝需求；

（2）試生產(chǎn)階段包裝驗(yàn)證；

（3）跨區(qū)域特殊合規(guī)要求。

1.3核心原則

1.3.1合規(guī)性原則

包裝流程必須嚴(yán)格遵守所在地法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)先適用GHS、REACH等國(guó)際化學(xué)品管理規(guī)則。

1.3.2權(quán)責(zé)對(duì)等原則

包裝管理職責(zé)與崗位權(quán)限匹配，每項(xiàng)操作均有明確責(zé)任主體，禁止越權(quán)執(zhí)行。

1.3.3風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則

重點(diǎn)管控高危險(xiǎn)性化工品包裝環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

1.3.4效率優(yōu)先原則

在確保安全的前提下，優(yōu)化包裝流程，壓縮包裝作業(yè)周期。

1.3.5持續(xù)改進(jìn)原則

基于績(jī)效數(shù)據(jù)、審計(jì)結(jié)果及業(yè)務(wù)變化，定期優(yōu)化包裝管理制度。

1.4制度地位與銜接

1.4.1制度層級(jí)

本準(zhǔn)則為公司專(zhuān)項(xiàng)管理制度，屬于基礎(chǔ)性制度，與《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《安全生產(chǎn)管理制度》存在關(guān)聯(lián)，具體銜接關(guān)系如下：

（1）包裝作業(yè)安全要求需符合《安全生產(chǎn)管理制度》第3.2條；

（2）包裝材料采購(gòu)需納入《采購(gòu)管理制度》第5.1條框架；

（3）跨境包裝合規(guī)需銜接《國(guó)際貿(mào)易管理制度》第4.3條。

1.4.2沖突處理規(guī)則

若本準(zhǔn)則與關(guān)聯(lián)制度存在沖突，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)，特殊情況由合規(guī)部提出解決方案報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工

2.1管理組織架構(gòu)

公司包裝管理實(shí)行“董事會(huì)-總經(jīng)理-職能部門(mén)-作業(yè)單元”四級(jí)管控架構(gòu)，決策層通過(guò)董事會(huì)下設(shè)安全生產(chǎn)委員會(huì)行使包裝管理決策權(quán)；執(zhí)行層以生產(chǎn)部為核心，協(xié)同采購(gòu)部、質(zhì)檢部等實(shí)施具體管理；監(jiān)督層由內(nèi)控部、審計(jì)部實(shí)施全過(guò)程監(jiān)督。

2.2決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.2.1董事會(huì)

（1）決策范圍：包裝管理重大投資、核心標(biāo)準(zhǔn)制定、重大包裝事故處置等事項(xiàng)；

（2）議事規(guī)則：季度召開(kāi)一次，重大事項(xiàng)可臨時(shí)召集；

（3）責(zé)任：對(duì)包裝管理體系有效性承擔(dān)最終責(zé)任。

2.2.2總經(jīng)理辦公會(huì)

（1）決策范圍：包裝管理制度修訂、年度包裝預(yù)算審批、包裝資源調(diào)配；

（2）議事規(guī)則：每月召開(kāi)一次；

（3）責(zé)任：落實(shí)董事會(huì)決策，審批跨部門(mén)包裝協(xié)作方案。

2.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.3.1生產(chǎn)部（主責(zé)部門(mén)）

（1）包裝工藝設(shè)計(jì)與管理；

（2）包裝作業(yè)操作標(biāo)準(zhǔn)化；

（3）包裝設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)。

2.3.2采購(gòu)部（配合部門(mén)）

（1）包裝材料供應(yīng)商管理；

（2）包裝成本控制。

2.3.3質(zhì)檢部（配合部門(mén)）

（1）包裝材料檢驗(yàn)；

（2）包裝質(zhì)量抽查。

2.3.4物流部（配合部門(mén)）

（1）包裝物周轉(zhuǎn)管理；

（2）跨境包裝合規(guī)申報(bào)。

2.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.4.1內(nèi)控部

（1）包裝流程內(nèi)控點(diǎn)設(shè)計(jì)；

（2）包裝管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（每年至少一次）。

2.4.2審計(jì)部

（1）包裝管理專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)（每年至少一次）；

（2）審計(jì)結(jié)果整改跟蹤。

2.4.3合規(guī)部

（1）包裝合規(guī)政策跟蹤；

（2）跨境包裝爭(zhēng)議處理。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動(dòng)機(jī)制

（1）建立包裝管理聯(lián)席會(huì)議制度，由生產(chǎn)總監(jiān)牽頭，每月召開(kāi)一次，協(xié)調(diào)跨部門(mén)事項(xiàng)；

（2）設(shè)立包裝管理數(shù)字化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)、質(zhì)檢、物流數(shù)據(jù)自動(dòng)流轉(zhuǎn)；

（3）境外分支機(jī)構(gòu)包裝管理需向當(dāng)?shù)睾弦?guī)部門(mén)備案，同步執(zhí)行總部標(biāo)準(zhǔn)。

第三章專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域管理標(biāo)準(zhǔn)

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

（1）包裝事故發(fā)生率≤0.5‰/年；

（2）包裝材料合格率≥99%；

（3）跨境包裝合規(guī)差錯(cuò)率≤0.2%；

（4）包裝作業(yè)效率提升率≥10%/年。

3.2專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

3.2.1包裝材料標(biāo)準(zhǔn)

（1）高危化學(xué)品包裝需符合UN規(guī)范，標(biāo)識(shí)參照GHS標(biāo)準(zhǔn)；

（2）包裝材料供應(yīng)商需通過(guò)ISO9001認(rèn)證，每季度審核一次。

3.2.2包裝操作規(guī)范

（1）高密度包裝需經(jīng)包裝工程師審批；

（2）易燃易爆品包裝需與普通品隔離存放。

3.2.3風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)

（1）高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：易燃液體包裝（中風(fēng)險(xiǎn)）；

（2）高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：劇毒品包裝（高風(fēng)險(xiǎn)）；

（3）中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：腐蝕品包裝；

（4）低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：普通固體包裝。

3.3管理方法與工具

（1）實(shí)施全生命周期管理，覆蓋包裝設(shè)計(jì)-采購(gòu)-使用-處置；

（2）應(yīng)用ERP系統(tǒng)管理包裝批次流，確?？勺匪?；

（3）采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法評(píng)估包裝操作風(fēng)險(xiǎn)，高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)需雙人復(fù)核。

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計(jì)

包裝管理主流程按“需求發(fā)起-方案設(shè)計(jì)-采購(gòu)實(shí)施-作業(yè)執(zhí)行-質(zhì)量檢驗(yàn)-廢棄處置”順序推進(jìn)，各環(huán)節(jié)責(zé)任主體及操作標(biāo)準(zhǔn)如下：

（1）需求發(fā)起：生產(chǎn)部提交包裝需求，附帶化學(xué)品危險(xiǎn)性評(píng)估報(bào)告；

（2）方案設(shè)計(jì)：包裝工程師依據(jù)GHS標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)包裝方案，經(jīng)合規(guī)部審核；

（3）采購(gòu)實(shí)施：采購(gòu)部向合格供應(yīng)商下達(dá)采購(gòu)訂單，物流部同步安排運(yùn)輸；

（4）作業(yè)執(zhí)行：生產(chǎn)部操作工按SOP執(zhí)行包裝作業(yè)，質(zhì)檢部全程監(jiān)督；

（5）質(zhì)量檢驗(yàn)：包裝成品需經(jīng)雙人檢驗(yàn)，合格后方可入庫(kù)；

（6）廢棄處置：包裝廢棄物分類(lèi)歸集，委托有資質(zhì)單位處置，全程留痕。

4.2子流程說(shuō)明

4.2.1跨境包裝申報(bào)子流程

（1）申報(bào)前需完成目標(biāo)市場(chǎng)法規(guī)調(diào)研；

（2）向海關(guān)提交UN編號(hào)、GHS標(biāo)簽等資料；

（3）海關(guān)核查通過(guò)后方可發(fā)貨。

4.2.2包裝設(shè)備維護(hù)子流程

（1）設(shè)備每月巡檢一次，記錄運(yùn)行參數(shù)；

（2）發(fā)現(xiàn)故障立即停用，維修后經(jīng)檢驗(yàn)合格方可使用。

4.3流程關(guān)鍵控制點(diǎn)

（1）化學(xué)品危險(xiǎn)性分類(lèi)：由質(zhì)檢部依據(jù)REACH標(biāo)準(zhǔn)判定，高風(fēng)險(xiǎn)包裝需經(jīng)總經(jīng)理審批；

（2）包裝材料檢驗(yàn)：采購(gòu)部聯(lián)合質(zhì)檢部實(shí)施，不合格材料禁止入庫(kù)；

（3）跨境合規(guī)核查：物流部需在發(fā)貨前確認(rèn)目標(biāo)市場(chǎng)包裝要求。

4.4流程優(yōu)化機(jī)制

（1）每年11月開(kāi)展全流程復(fù)盤(pán)，由內(nèi)控部牽頭；

（2）優(yōu)化方案需經(jīng)生產(chǎn)部、合規(guī)部聯(lián)合論證，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計(jì)

包裝管理權(quán)限按“業(yè)務(wù)類(lèi)型+金額+崗位層級(jí)”三級(jí)分配，具體如下：

（1）金額≤10萬(wàn)人民幣：生產(chǎn)主管直接審批；

（2）10萬(wàn)<金額≤50萬(wàn)：部門(mén)負(fù)責(zé)人審批；

（3）金額>50萬(wàn)：總經(jīng)理審批。

5.2審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)

（1）包裝方案變更需經(jīng)包裝工程師、合規(guī)部雙重審批；

（2）高風(fēng)險(xiǎn)包裝作業(yè)需經(jīng)生產(chǎn)總監(jiān)現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。

5.3授權(quán)與代理機(jī)制

（1）授權(quán)需書(shū)面形式，有效期不超過(guò)一年；

（2）臨時(shí)代理需經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，最長(zhǎng)不超過(guò)15個(gè)工作日。

5.4異常審批流程

（1）緊急情況需經(jīng)總經(jīng)理特批，同時(shí)報(bào)合規(guī)部備案；

（2）補(bǔ)批需附書(shū)面說(shuō)明及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

（1）所有包裝操作需在數(shù)字化平臺(tái)留痕，包括操作人、時(shí)間、化學(xué)品名稱(chēng)等；

（2）包裝文件需雙備份，電子版存檔三年，紙質(zhì)版存檔五年。

6.2監(jiān)督機(jī)制設(shè)計(jì)

（1）日常監(jiān)督：生產(chǎn)部每日抽查包裝作業(yè)；

（2）專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督：內(nèi)控部每季度開(kāi)展包裝合規(guī)檢查；

（3）突擊檢查：審計(jì)部可隨時(shí)抽查包裝記錄。

6.3檢查與審計(jì)

（1）專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)包括包裝合規(guī)性、操作規(guī)范性、資源利用效率等；

（2）審計(jì)報(bào)告需經(jīng)合規(guī)總監(jiān)、內(nèi)控總監(jiān)聯(lián)合簽字。

6.4執(zhí)行情況報(bào)告

（1）生產(chǎn)部每月向總經(jīng)理提交包裝管理報(bào)告，含風(fēng)險(xiǎn)事件、改進(jìn)建議；

（2）報(bào)告需附包裝作業(yè)量、事故率、合規(guī)差錯(cuò)率等數(shù)據(jù)。

第七章考核與改進(jìn)管理

7.1績(jī)效考核指標(biāo)

（1）包裝作業(yè)安全：占比40%；

（2）包裝合規(guī)性：占比30%；

（3）包裝資源效率：占比30%。

7.2評(píng)估周期與方法

（1）月度評(píng)估由生產(chǎn)部實(shí)施，季度評(píng)估由合規(guī)部主導(dǎo)；

（2）評(píng)估方法包括數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)核查、第三方測(cè)評(píng)。

7.3問(wèn)題整改機(jī)制

（1）整改分類(lèi)：一般問(wèn)題7個(gè)工作日內(nèi)整改，重大問(wèn)題30個(gè)工作日內(nèi)整改；

（2）整改結(jié)果需經(jīng)原責(zé)任部門(mén)復(fù)檢，合格后報(bào)合規(guī)部銷(xiāo)號(hào)。

7.4持續(xù)改進(jìn)流程

（1）基于績(jī)效數(shù)據(jù)制定改進(jìn)計(jì)劃，納入部門(mén)年度目標(biāo)；

（2）每半年評(píng)估改進(jìn)效果，未達(dá)標(biāo)需調(diào)整策略。

第八章獎(jiǎng)懲機(jī)制

8.1獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)與程序

（1）獎(jiǎng)勵(lì)情形：包裝創(chuàng)新、重大事故避免等；

（2）獎(jiǎng)勵(lì)程序：個(gè)人申請(qǐng)-部門(mén)審核-合規(guī)部復(fù)核-總經(jīng)理審批。

8.2違規(guī)行為界定

（1）一般違規(guī)：違反包裝操作規(guī)范；

（2）較重違規(guī)：導(dǎo)致包裝資源浪費(fèi)；

（3）嚴(yán)重違規(guī)：引發(fā)包裝相關(guān)事故。

8.3處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序

（1）處罰類(lèi)型：警告、罰款、降級(jí)；

（2）程序：調(diào)查取證-告知-審批-執(zhí)行。

8.4申訴與復(fù)議

（1）申訴需在收到處罰通知后3個(gè)工作日內(nèi)提出；

（2）復(fù)議由人力資源部牽頭，5個(gè)工作日內(nèi)出具結(jié)果。

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機(jī)處理

（1）制定《包裝作業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》，含泄漏、火災(zāi)等場(chǎng)景；

（2）應(yīng)急組織包括現(xiàn)場(chǎng)處置組、醫(yī)療救護(hù)組、輿情控制組。

9.2例外情況處理

（1）例外審批需附書(shū)面說(shuō)明及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

（2）例外處理結(jié)果需納入下次管理評(píng)審。

9.3危機(jī)公關(guān)與善后

（1）境外包裝事故需向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，同步向總部匯報(bào)；

（2）善后方案需適配當(dāng)?shù)胤?，由合?guī)部主導(dǎo)制定。

第十章附則

10.1制度解釋權(quán)歸屬

本準(zhǔn)則由合規(guī)部負(fù)責(zé)解釋?zhuān)忉屢庖?jiàn)以書(shū)面形式存檔。

10.2相關(guān)制度索引

（1）《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（企控字〔2021〕15號(hào)）；

（2）《安全生產(chǎn)管理制度》（企安字〔2022〕