ISO14001審核常見不符合項100例資料講解在當前日益強調(diào)可持續(xù)發(fā)展與環(huán)境保護的大背景下，ISO____環(huán)境管理體系作為組織系統(tǒng)化管理環(huán)境事務(wù)、提升環(huán)境績效的有效工具，其重要性不言而喻。體系審核則是檢驗這一工具是否得到有效運用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。審核過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項，并非簡單的“挑錯”，而是組織識別管理短板、持續(xù)改進的寶貴契機。本文旨在結(jié)合審核實踐，對ISO____環(huán)境管理體系審核中常見的不符合項進行梳理與講解，希望能為各組織的體系建設(shè)與運行提供一些有益的參考，助力組織真正實現(xiàn)環(huán)境管理的閉環(huán)與提升。一、環(huán)境方針與策劃階段常見不符合環(huán)境方針是組織環(huán)境管理的綱領(lǐng)和承諾，而策劃則是將承諾轉(zhuǎn)化為具體行動的藍圖。這一階段的不符合項往往反映出組織在環(huán)境管理頂層設(shè)計或前瞻性規(guī)劃上的不足。（一）環(huán)境方針相關(guān)1.環(huán)境方針未能體現(xiàn)組織的環(huán)境承諾和戰(zhàn)略方向。例如，方針內(nèi)容過于空泛，未能結(jié)合組織自身的行業(yè)特點、規(guī)模及主要環(huán)境影響，缺乏對污染預(yù)防、資源能源節(jié)約等核心承諾的明確表述，也未體現(xiàn)出持續(xù)改進的決心。2.環(huán)境方針未能被全體員工，特別是關(guān)鍵崗位人員所理解和執(zhí)行。審核時發(fā)現(xiàn)，部分員工對本組織的環(huán)境方針一無所知，或理解存在偏差，方針僅停留在文件層面或宣傳墻上，未能真正融入日常工作。3.環(huán)境方針的適宜性未得到定期評審。組織的內(nèi)外部環(huán)境條件發(fā)生顯著變化（如法律法規(guī)更新、生產(chǎn)工藝重大調(diào)整、市場需求變化等）后，環(huán)境方針未隨之進行評審和必要的修訂，導(dǎo)致其與當前實際情況脫節(jié)。（二）環(huán)境因素識別與評價4.環(huán)境因素識別不充分、不全面。僅關(guān)注了生產(chǎn)過程中的廢水、廢氣、固廢等常規(guī)排放，而忽略了能源消耗、資源利用效率、噪聲、土壤污染、溫室氣體排放、以及某些特殊物質(zhì)（如臭氧層破壞物質(zhì)、持久性有機污染物）的潛在環(huán)境影響。5.環(huán)境因素識別未能覆蓋所有活動、產(chǎn)品和服務(wù)的生命周期階段。例如，僅識別了生產(chǎn)環(huán)節(jié)，而對原材料采購、產(chǎn)品運輸、使用及廢棄處置等環(huán)節(jié)的環(huán)境因素考慮不足。6.重要環(huán)境因素的評價方法不科學(xué)或應(yīng)用不當。評價準則不明確，或在評價過程中主觀隨意性較大，未能客觀、準確地識別出對環(huán)境具有重大影響的因素，導(dǎo)致重要環(huán)境因素的控制措施不到位。7.未根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，定期更新環(huán)境因素識別與評價的結(jié)果。當引入新的產(chǎn)品、工藝、設(shè)備，或搬遷新址，或法律法規(guī)發(fā)生變化時，未能及時重新識別和評價相關(guān)的環(huán)境因素。（三）法律法規(guī)及其他要求8.未能全面、及時地獲取和識別適用于組織環(huán)境因素的法律法規(guī)及其他要求。例如，遺漏了某些地方性環(huán)保法規(guī)、行業(yè)標準或客戶的環(huán)保要求、供應(yīng)鏈伙伴的環(huán)保協(xié)議等。9.獲取的法律法規(guī)及其他要求未能有效傳達給相關(guān)部門和員工。相關(guān)人員不清楚其在工作中應(yīng)遵守的具體環(huán)保法律條款和要求。10.未將法律法規(guī)及其他要求中的具體條款轉(zhuǎn)化為組織內(nèi)部的環(huán)境管理要求和操作準則。導(dǎo)致法律法規(guī)的要求未能在實際運營中得到落實。11.對法律法規(guī)及其他要求的符合性評價不足或缺失。未能定期評價組織的環(huán)境行為和環(huán)境績效是否符合已識別的法律法規(guī)及其他要求。（四）目標、指標和方案12.環(huán)境目標和指標與環(huán)境方針不相符，未能體現(xiàn)對環(huán)境方針的落實。目標指標缺乏可測量性，難以考核和評價其完成情況。13.目標指標未針對重要環(huán)境因素制定，或未能分解到相關(guān)職能部門和層次。導(dǎo)致目標指標難以落實，無法有效驅(qū)動重要環(huán)境因素的改進。14.未制定實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的管理方案（或行動方案），或方案內(nèi)容不具體，缺乏明確的職責(zé)、時間表和所需資源。使得目標指標成為空中樓閣，難以實現(xiàn)。15.環(huán)境管理方案未得到有效實施，或未對實施進度和效果進行定期監(jiān)控和評審。二、實施與運行階段常見不符合策劃的再好，關(guān)鍵在于執(zhí)行。實施與運行階段的不符合項，直接反映了體系在日常運作中的有效性和執(zhí)行力。（五）資源、作用、職責(zé)與權(quán)限16.最高管理者未能充分履行其在環(huán)境管理體系中的領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)和承諾。例如，對環(huán)境管理體系的投入不足，未能確保資源的提供，或未定期主持管理評審。17.環(huán)境管理職責(zé)和權(quán)限未在組織內(nèi)得到明確規(guī)定和溝通。各部門、各崗位在環(huán)境管理方面的職責(zé)不清，導(dǎo)致出現(xiàn)問題時相互推諉。18.未指定一名或多名管理者代表（或相應(yīng)職責(zé)的人員），賦予其足夠的權(quán)限以確保環(huán)境管理體系的有效建立、實施、保持和改進。19.未能為環(huán)境管理體系的運行提供充足的資源，包括人力資源（具備相應(yīng)能力的人員）、專項經(jīng)費、基礎(chǔ)設(shè)施（如環(huán)保設(shè)施）和技術(shù)支持等。（六）能力、培訓(xùn)與意識20.未能識別和確定從事可能影響環(huán)境績效的人員所需的能力要求。21.相關(guān)人員（特別是操作崗位員工、環(huán)保設(shè)施運維人員、應(yīng)急人員等）不具備必要的環(huán)境知識、技能和經(jīng)驗，未能得到有效的培訓(xùn)。22.培訓(xùn)內(nèi)容與實際工作需求脫節(jié)，或培訓(xùn)效果未得到評估。員工雖然參加了培訓(xùn)，但環(huán)境意識和操作技能未有實質(zhì)性提升。23.員工的環(huán)境意識不強，對其工作活動可能產(chǎn)生的環(huán)境影響認識不足，缺乏在工作中自覺遵守環(huán)境規(guī)定、積極參與環(huán)境改進的主動性。（七）信息交流24.內(nèi)部信息交流不暢。各部門之間在環(huán)境管理方面的信息（如環(huán)境目標完成情況、環(huán)境事故、法律法規(guī)更新等）未能及時、準確地傳遞和共享。25.未能建立與外部相關(guān)方（如政府監(jiān)管部門、社區(qū)居民、供應(yīng)商、客戶、公眾）就環(huán)境因素和環(huán)境管理體系進行信息交流的渠道和機制?；?qū)ν獠肯嚓P(guān)方的合理環(huán)境訴求未能予以適當回應(yīng)。26.信息交流的內(nèi)容不完整或不準確，導(dǎo)致誤解或決策失誤。（八）文件化信息27.環(huán)境管理體系文件化信息不健全或不適用。文件未能覆蓋標準的全部要求，或文件規(guī)定與實際操作不符，指導(dǎo)性不強。28.文件控制不當。有效版本的文件未能及時發(fā)放到相關(guān)場所和人員手中，作廢文件未能及時收回和標識，文件的審批、修訂、分發(fā)、保管等環(huán)節(jié)管理混亂。29.記錄不完整、不規(guī)范或不可追溯。例如，環(huán)保設(shè)施運行記錄、監(jiān)測數(shù)據(jù)記錄、培訓(xùn)記錄、應(yīng)急演練記錄等缺失或填寫不規(guī)范，無法證實體系的有效運行和符合要求。（九）運行策劃和控制30.對重要環(huán)境因素和相關(guān)的運行活動未能建立和實施有效的控制措施（如操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等）。31.使用的原材料、化學(xué)品等有害物質(zhì)的管理不當。如未對其MSDS（物質(zhì)安全數(shù)據(jù)表）進行收集和管理，員工不清楚其危害特性和防護要求。32.環(huán)保設(shè)施（如廢氣處理裝置、廢水處理站、噪聲控制設(shè)備等）的設(shè)計、運行、維護和保養(yǎng)不當，導(dǎo)致其不能正常發(fā)揮作用，污染物超標排放。33.對廢棄物的分類、收集、貯存、運輸和處置未進行有效管理，存在混放、泄漏或非法處置的風(fēng)險。34.能源、水資源等消耗性資源的管理和節(jié)約措施不到位，未能有效提高資源利用效率。35.對新的、改擴的項目或引入新的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或技術(shù)，未進行充分的環(huán)境影響評估和審批，未能采取必要的預(yù)防措施。36.對承包商、供應(yīng)商等外部提供方的環(huán)境行為未進行有效管理和施加影響。例如，未對其環(huán)境表現(xiàn)提出要求，或未對其進行必要的審核和監(jiān)督。（十）應(yīng)急準備和響應(yīng)37.未能識別潛在的環(huán)境緊急情況和事故（如火災(zāi)、爆炸、危險化學(xué)品泄漏、環(huán)保設(shè)施故障導(dǎo)致的突發(fā)性排放、自然災(zāi)害引發(fā)的環(huán)境事件等）。38.未針對已識別的潛在緊急情況制定相應(yīng)的應(yīng)急計劃和應(yīng)急預(yù)案?；驊?yīng)急預(yù)案內(nèi)容不完善，缺乏可操作性，未明確應(yīng)急組織機構(gòu)、職責(zé)、響應(yīng)程序、救援措施、資源保障等。39.應(yīng)急設(shè)備、物資（如滅火器、防護服、泄漏處理工具、通訊設(shè)備等）準備不足、維護不當或失效，無法保證應(yīng)急時的有效使用。40.未定期組織應(yīng)急演練，或演練后未對演練效果進行評估和總結(jié)，未能根據(jù)演練結(jié)果對應(yīng)急預(yù)案和準備工作進行改進。三、檢查與改進階段常見不符合檢查與改進是確保體系持續(xù)有效運行和不斷提升的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。這一階段的不符合項，往往意味著組織在監(jiān)控、糾正和預(yù)防措施、以及管理評審等方面存在薄弱環(huán)節(jié)。（十一）監(jiān)視、測量、分析與評價41.未對重要環(huán)境因素、環(huán)境目標指標的實現(xiàn)情況、運行控制的有效性、以及適用的法律法規(guī)符合性等進行定期的監(jiān)視和測量。42.監(jiān)視和測量的設(shè)備、儀器儀表（如pH計、氣體檢測儀、噪聲計等）未進行定期校準或檢定，或校準/檢定不符合規(guī)定要求，導(dǎo)致監(jiān)測數(shù)據(jù)不準確。43.環(huán)境績效數(shù)據(jù)的收集、分析和評價方法不科學(xué)，未能提供有價值的信息以支持決策和體系改進。44.未能定期評價環(huán)境管理體系的符合性和有效性?；蛟u價結(jié)果未能用于指導(dǎo)體系的改進。（十二）合規(guī)性評價45.合規(guī)性評價的范圍不全面，未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)及其他要求。46.合規(guī)性評價的方法不恰當，僅依賴于是否發(fā)生環(huán)境處罰，而缺乏對日常運行數(shù)據(jù)、記錄、文件的系統(tǒng)檢查和客觀證據(jù)的收集。47.合規(guī)性評價發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)情況未及時采取糾正措施，或糾正措施未有效落實。（十三）內(nèi)部審核48.內(nèi)部審核方案策劃不合理，審核頻次不足，或?qū)徍朔秶锤采w環(huán)境管理體系的所有要素和部門。49.內(nèi)部審核員不具備必要的能力和獨立性，影響審核的客觀性和有效性。50.內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項未得到有效糾正和跟蹤驗證，或糾正措施未分析根本原因，未能防止再發(fā)生。51.內(nèi)部審核報告未能全面、準確地反映體系運行的實際情況，或未將審核結(jié)果及時向最高管理者報告。（十四）不符合和糾正措施52.對審核、監(jiān)視測量、合規(guī)性評價、投訴等過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項，未能及時識別和記錄。53.對不符合項的根本原因分析不到位，僅停留在表面現(xiàn)象，未能從管理體系、流程、培訓(xùn)、資源等深層次查找原因。54.制定的糾正措施不恰當或不徹底，未能有效消除不符合的原因，導(dǎo)致問題重復(fù)發(fā)生。55.對糾正措施的實施效果未進行驗證和評價。（十五）持續(xù)改進56.組織未能建立有效的持續(xù)改進機制，缺乏對環(huán)境管理體系進行不斷優(yōu)化和提升的動力和方法。57.未充分利用內(nèi)部審核結(jié)果、管理評審輸出、數(shù)據(jù)分析、糾正措施和預(yù)防措施、以及其他改進機會，推動環(huán)境績效的提升。58.預(yù)防措施的制定和實施不足。未能主動識別潛在的不符合，并采取措施加以預(yù)防。（十六）管理評審59.最高管理者未能按計劃主持管理評審，或管理評審的頻次不足。60.管理評審輸入信息不充分。未能包括環(huán)境方針的適宜性、充分性和有效性，環(huán)境目標指標的實現(xiàn)程度，內(nèi)外部環(huán)境變化，審核結(jié)果，合規(guī)性評價結(jié)果，相關(guān)方的反饋，改進建議等關(guān)鍵信息。61.管理評審輸出未能形成明確的決定和措施?；蛭茨茚槍w系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性，以及環(huán)境績效的改進提出具體的改進方向、目標和資源需求。62.管理評審所決定的措施未能得到有效落實和跟蹤。四、總結(jié)與建議ISO____環(huán)境管理體系審核中的常見不符合項，往往不是孤立存在的，它們相互關(guān)聯(lián)，共同反映了組織在環(huán)境管理理念、體系設(shè)計、過程控制和持續(xù)改進等方面的整體狀況。上述列舉的，雖未能窮盡所有可能，但已涵蓋了審核中較為普遍和典型的問題。組織在日常管理中，應(yīng)將這些常