高校改革‘非升即走’制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關行業(yè)準則，結(jié)合公司母公司關于強化風險防控、規(guī)范管理流程的總體要求，為落實高校改革中“非升即走”制度的科學實施，有效防控專項風險、規(guī)范業(yè)務流程，保障制度平穩(wěn)運行，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋“非升即走”制度在高校改革過程中的業(yè)務操作、風險防控、績效考核等全流程管理，以及涉及制度實施的相關場景。第三條本制度下列術語含義如下：（一）“XX專項管理”指圍繞“非升即走”制度建立的全流程風險防控、業(yè)務審核、監(jiān)督考核及持續(xù)優(yōu)化的管理體系；（二）“XX風險”指制度實施過程中可能出現(xiàn)的操作風險、合規(guī)風險、績效爭議等潛在問題；（三）“XX合規(guī)”指制度執(zhí)行需符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理規(guī)定，確保業(yè)務操作的合法性、合理性及正當性。第四條XX專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保制度管理覆蓋所有適用業(yè)務場景及層級，不留盲區(qū)；（二）責任到人：明確各級管理人員及執(zhí)行崗位的職責邊界，確保責任可追溯；（三）風險導向：以風險防控為核心，優(yōu)先識別并處置重大風險；（四）持續(xù)改進：根據(jù)制度運行效果及外部環(huán)境變化，動態(tài)優(yōu)化管理機制。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為公司XX專項管理的第一責任人，對制度實施的總體效果負最終責任；分管領導為直接責任人，負責具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督落實及考核評價。第六條設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導及相關部門負責人組成，主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批及監(jiān)督評價職能。領導小組下設辦公室，由牽頭部門指定專人負責日常管理。第七條牽頭部門職責包括：（一）統(tǒng)籌XX專項管理制度建設，確保制度與公司整體戰(zhàn)略及高校改革要求匹配；（二）定期組織專項風險識別，編制風險清單并動態(tài)更新；（三）監(jiān)督制度執(zhí)行情況，開展績效考核及問題整改；（四）負責制度培訓宣貫，提升全員合規(guī)意識。第八條專責部門職責包括：（一）負責XX專項領域的業(yè)務合規(guī)審核，確保操作符合制度要求；（二）參與流程優(yōu)化，減少制度執(zhí)行中的操作風險；（三）協(xié)助處置專項風險事件，提出預防措施。第九條業(yè)務部門及下屬單位職責包括：（一）落實XX專項管理要求，開展本領域日常風險防控；（二）及時上報制度執(zhí)行中的問題及風險事件；（三）配合專責部門開展合規(guī)檢查及整改工作。第十條基層執(zhí)行崗位應履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責任；（二）主動上報發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或潛在風險；（三）按規(guī)定流程操作，避免因個人失誤引發(fā)風險。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條業(yè)務操作合規(guī)標準：（一）明確“非升即走”制度的適用范圍及評定標準，確保標準公開透明；（二）規(guī)范績效評估流程，確保數(shù)據(jù)真實、方法科學、結(jié)果公正；（三）建立申訴機制，保障相關人員對評定結(jié)果的異議處理權。第十二條禁止性行為：（一）嚴禁通過偽造數(shù)據(jù)、利益輸送等手段干擾制度實施；（二）嚴禁違規(guī)干預“非升即走”評定結(jié)果，確保過程公平；（三）嚴禁利用制度實施謀取私利，杜絕權錢交易。第十三條專項風險防控點：（一）操作風險：強化制度執(zhí)行培訓，減少因操作不當導致的績效爭議；（二）合規(guī)風險：確保制度設計符合法律法規(guī)，避免因制度漏洞引發(fā)糾紛；（三）道德風險：建立舉報渠道，防范內(nèi)部人員濫用職權或泄露信息。第十四條績效評定質(zhì)量控制：（一）建立多維度評價體系，避免單一指標誤導評定結(jié)果；（二）加強數(shù)據(jù)審核，確保績效數(shù)據(jù)來源可靠、統(tǒng)計準確；（三）引入第三方評估機制，提升評定公信力。第十五條結(jié)果應用規(guī)范：（一）明確評定結(jié)果與晉升、培訓、薪酬的關聯(lián)規(guī)則，確保正向激勵；（二）對未通過評定的員工，提供改進計劃及支持，促進其能力提升；（三）定期復盤評定結(jié)果，優(yōu)化制度設計，減少負面影響。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年對制度執(zhí)行效果進行評估，根據(jù)評估結(jié)果提出修訂建議；（二）專責部門收集業(yè)務部門及下屬單位的反饋，及時調(diào)整制度缺陷；（三）外部環(huán)境變化時（如政策調(diào)整、高校改革深化），立即啟動制度修訂程序。第十七條風險識別預警機制：（一）定期開展專項風險排查，識別制度執(zhí)行中的薄弱環(huán)節(jié)；（二）對重大風險進行分級評估，發(fā)布預警通知并制定應對方案；（三）建立風險數(shù)據(jù)庫，記錄歷史風險事件及處置經(jīng)驗。第十八條合規(guī)審查機制：（一）將XX專項管理審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點；（二）明確“未經(jīng)審查不得實施”的原則，確保制度剛性約束；（三）專責部門對審查結(jié)果進行復核，避免審查流于形式。第十九條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組協(xié)調(diào)解決；（二）制定應急流程，明確責任協(xié)同及上報要求，縮短處置周期；（三）定期開展風險演練，提升團隊協(xié)同能力及應急響應水平。第二十條責任追究機制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標準，聯(lián)動績效考核、紀律處分等手段；（二）對存在系統(tǒng)性問題的部門，啟動問責程序并追究領導責任；（三）建立免責條款，鼓勵員工主動報告風險并避免損失擴大。第二十一條評估改進機制：（一）每年對XX專項管理體系有效性開展評估，包括制度設計、執(zhí)行效果、風險防控等維度；（二）根據(jù)評估結(jié)果編制改進計劃，明確優(yōu)化方向及時間表；（三）將改進效果納入次年評估，形成閉環(huán)管理。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各層級領導應明確本領域XX專項管理推進責任，定期聽取匯報；（二）牽頭部門協(xié)調(diào)各部門資源，確保制度落實到位；（三）設立專項管理基金，支持風險防控及制度優(yōu)化工作。第二十三條考核激勵機制：（一）將XX專項合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）對制度執(zhí)行突出的個人給予獎勵，對違規(guī)行為進行處罰；（三）建立正向激勵體系，鼓勵全員參與風險防控。第二十四條培訓宣傳機制：（一）分層級開展XX專項培訓，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范；（二）定期發(fā)布制度解讀材料，確保全員理解制度要求；（三）設立知識庫，收集制度執(zhí)行中的典型案例及解決方案。第二十五條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)XX專項管理流程自動化，減少人工操作風險；（二）建立風險實時監(jiān)控平臺，動態(tài)跟蹤制度執(zhí)行情況；（三）利用大數(shù)據(jù)分析技術，預測潛在風險并提前干預。第二十六條文化建設：（一）發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，明確制度紅線及行為規(guī)范；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強化全員責任意識；（三）通過內(nèi)部宣傳平臺營造全員合規(guī)氛圍，提升制度認同感。第二十七條報告制度：（一）風險事件上報流程：基層執(zhí)行崗→業(yè)務部門→牽頭部門→領導小組，時限不超過24小時；（二）年度管理情況報告應包含風險統(tǒng)計、處置效果、改進建議等內(nèi)容；（三）定期向公司決策層匯報制度運行情況，接受監(jiān)督指導。第六章附則第二十八條本制度由公司[牽頭部門名稱]負責解釋，