高校理事會制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控和治理的總體要求制定，旨在規(guī)范高校理事會運(yùn)作流程，明確各方權(quán)責(zé)，防范治理風(fēng)險，提升決策科學(xué)性與合規(guī)性。制度的實施是落實集團(tuán)治理現(xiàn)代化戰(zhàn)略、防控專項風(fēng)險、優(yōu)化管理流程的必要舉措，通過建立系統(tǒng)化、規(guī)范化的理事會管理制度，確保高校理事會決策符合國家法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則，促進(jìn)高?？沙掷m(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，特別是參與高校理事會提名、審核、決策、監(jiān)督等環(huán)節(jié)的相關(guān)人員。適用范圍覆蓋高校理事會的組成機(jī)制、議事規(guī)則、決策程序、履職監(jiān)督等全流程管理，包括但不限于理事會成員的資格審核、會議召集與決議執(zhí)行、信息披露與履職評價等場景。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指針對高校理事會運(yùn)作的全流程管理活動，包括成員資格管理、會議管理、決策執(zhí)行監(jiān)督、信息披露等，旨在確保理事會規(guī)范運(yùn)作。（二）“XX風(fēng)險”指高校理事會決策或管理過程中可能存在的合規(guī)風(fēng)險、決策失誤風(fēng)險、利益沖突風(fēng)險等，需通過制度設(shè)計進(jìn)行系統(tǒng)性防控。（三）“XX合規(guī)”指高校理事會及其成員在履職過程中必須遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保決策行為合法合規(guī)。第四條高校理事會專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋理事會運(yùn)作的各個環(huán)節(jié)，確保制度執(zhí)行無死角。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各主體的職責(zé)權(quán)限，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以防范和化解XX風(fēng)險為核心目標(biāo)，強(qiáng)化過程管控。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展動態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制，提升制度適應(yīng)性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對高校理事會專項管理負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)制度落實、風(fēng)險防控及考核監(jiān)督；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)制定實施細(xì)則、推動跨部門協(xié)同、督促制度執(zhí)行。各級領(lǐng)導(dǎo)干部需強(qiáng)化履職擔(dān)當(dāng)，將理事會管理納入日常治理范疇。第六條設(shè)立高校理事會專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)理事會管理事項、決策審批重大管理方案、監(jiān)督評價制度執(zhí)行效果。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠牽頭部門，負(fù)責(zé)具體事務(wù)性工作。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門職責(zé)：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌理事會管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別與評估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等綜合性工作；定期編制理事會管理報告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。（二）專責(zé)部門職責(zé)：負(fù)責(zé)理事會成員資格審核、會議流程規(guī)范、決策合規(guī)性審查、風(fēng)險處置等專項工作；建立理事會履職檔案，實行動態(tài)管理。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：落實本領(lǐng)域理事會管理要求，開展日常風(fēng)險防控，配合專責(zé)部門開展履職評價，及時上報XX風(fēng)險事件。第八條明確基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任，要求所有參與理事會運(yùn)作的崗位人員履行以下義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在XX專項管理中的責(zé)任邊界。（二）嚴(yán)格執(zhí)行理事會議事規(guī)則，不得擅自泄露會議信息或干預(yù)決策過程。（三）主動識別并上報XX風(fēng)險隱患，配合開展風(fēng)險處置工作。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條理事會成員資格管理：建立成員資格審核機(jī)制，確保成員具備專業(yè)能力、履職誠信，且不存在利益沖突情形；每年開展資格復(fù)核，不符合條件的成員應(yīng)予以調(diào)整。第十條理事會會議管理：規(guī)范會議召集、議程設(shè)置、參會要求等流程；重大議題需提前30日發(fā)布會議通知，確保成員充分準(zhǔn)備；會議決議應(yīng)形成書面記錄，經(jīng)成員簽字確認(rèn)后存檔。第十一條決策程序規(guī)范：明確決策事項的分級分類標(biāo)準(zhǔn)，重要決策需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；建立決策回避制度，存在利益沖突的成員應(yīng)主動回避相關(guān)議題。第十二條信息披露管理：明確理事會履職信息的公開范圍、方式及時限；涉及敏感信息的，需經(jīng)專責(zé)部門審核后對外發(fā)布，確保信息披露合法合規(guī)。第十三條利益沖突防控：建立成員利益沖突申報機(jī)制，要求成員及時申報可能影響履職的關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益輸送情形；專責(zé)部門定期開展利益沖突排查，對違規(guī)行為進(jìn)行問責(zé)。第十四條決策執(zhí)行監(jiān)督：建立決策跟蹤機(jī)制，確保理事會決議得到有效落實；牽頭部門定期評估執(zhí)行效果，對未達(dá)預(yù)期的事項及時上報領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決。第十五條XX風(fēng)險防控：重點防范決策失誤風(fēng)險、信息泄露風(fēng)險等，制定專項防控方案，明確風(fēng)險識別標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)警信號及應(yīng)急處置流程。第十六條違規(guī)行為處置：對違反本制度的行為，視情節(jié)輕重采取警告、通報批評、調(diào)整崗位等措施；涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理，確保處罰結(jié)果公平公正。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門牽頭開展制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂理事會管理制度；重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后發(fā)布實施。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：每季度開展專項風(fēng)險排查，對識別出的XX風(fēng)險進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知并督促整改；建立風(fēng)險臺賬，實行動態(tài)跟蹤。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將XX合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則；專責(zé)部門對審查結(jié)果負(fù)責(zé)，確保審查質(zhì)量。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：分級處置一般/重大XX風(fēng)險事件，一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需上報領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急流程；明確責(zé)任協(xié)同、信息上報及處置時限要求。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動績效考核、紀(jì)律處分；建立責(zé)任追究臺賬，確保處理結(jié)果與違規(guī)程度相匹配。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制：每年對專項管理體系有效性開展評估，通過問卷調(diào)查、座談訪談等方式收集意見，優(yōu)化流程漏洞，提升制度實用性。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：明確各層級領(lǐng)導(dǎo)對XX專項管理的推進(jìn)責(zé)任，將履職情況納入年度考核；牽頭部門建立協(xié)調(diào)機(jī)制，確保跨部門協(xié)同高效。第二十四條考核激勵機(jī)制：將XX合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；對表現(xiàn)突出的單位和個人給予表彰，對履職不力的進(jìn)行約談?wù)?。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級開展XX專項培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)；定期發(fā)布XX合規(guī)手冊，提升全員合規(guī)意識。第二十六條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)會議管理、風(fēng)險監(jiān)控、信息報送等流程自動化，提升管理效率；專責(zé)部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)維，確保數(shù)據(jù)安全。第二十七條文化建設(shè)：發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書；通過宣傳欄、內(nèi)部平臺等載體，營造全員合規(guī)氛圍。第二十八條報告制度：明確風(fēng)險事件、年度管理情況的上報流程、時限及內(nèi)容要求；風(fēng)險事件需在2小時內(nèi)上報至專責(zé)部門，重大事