校外培訓(xùn)機構(gòu)負責(zé)人責(zé)任制度第一章總則第一條依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求及集團母公司關(guān)于企業(yè)規(guī)范化管理的指導(dǎo)精神，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展實際及防控專項風(fēng)險的內(nèi)在需求，為規(guī)范校外培訓(xùn)機構(gòu)管理，明確各方責(zé)任，防范經(jīng)營風(fēng)險，促進業(yè)務(wù)合規(guī)有序開展，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋校外培訓(xùn)機構(gòu)設(shè)立、運營、監(jiān)管、退出等全流程管理，以及與之相關(guān)的業(yè)務(wù)協(xié)同、風(fēng)險防控、合規(guī)審查等環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指公司針對校外培訓(xùn)機構(gòu)業(yè)務(wù)領(lǐng)域建立的系統(tǒng)性風(fēng)險防控與合規(guī)管理體系，包括但不限于資質(zhì)審核、經(jīng)營行為規(guī)范、風(fēng)險監(jiān)測、責(zé)任追究等機制。（二）“XX風(fēng)險”是指因校外培訓(xùn)機構(gòu)管理缺失、操作不當或外部環(huán)境變化可能導(dǎo)致的法律、財務(wù)、聲譽或安全等風(fēng)險事件。（三）“XX合規(guī)”是指校外培訓(xùn)機構(gòu)運營管理活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)活動合法、正當、透明。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保管理要求貫穿業(yè)務(wù)全流程，無死角、無遺漏；（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位的職責(zé)分工，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)，強化前瞻性管控與動態(tài)調(diào)整；（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對公司XX專項管理負總責(zé)，統(tǒng)籌決策、資源調(diào)配及重大風(fēng)險處置；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督落實。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，相關(guān)部門負責(zé)人及下屬單位代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項管理工作，研究決策重大事項；（二）審批關(guān)鍵管理政策與標準，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門落實；（三）監(jiān)督評價管理效果，推動持續(xù)優(yōu)化。第七條設(shè)立XX專項管理辦公室（由[牽頭部門名稱]承擔），主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定、修訂XX專項管理制度，組織開展培訓(xùn)宣貫；（二）統(tǒng)籌開展風(fēng)險識別與評估，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫；（三）監(jiān)督考核各層級管理責(zé)任落實情況，推動問題整改；（四）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，處理專項管理中的疑難問題。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）負責(zé)XX專項管理制度建設(shè)，定期組織修訂完善；（二）牽頭開展風(fēng)險識別、預(yù)警與處置，建立動態(tài)監(jiān)控機制；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位管理要求執(zhí)行情況，實施考核；（四）匯總分析XX專項管理數(shù)據(jù)，形成定期報告。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負責(zé)XX專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保流程符合標準；（二）推動管理流程優(yōu)化，引入技術(shù)工具提升管控效率；（三）牽頭處理XX風(fēng)險事件，制定應(yīng)急預(yù)案并監(jiān)督執(zhí)行；（四）參與重大合同的合規(guī)評估，提供專業(yè)意見。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實XX專項管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險自查與防控；（二）執(zhí)行XX業(yè)務(wù)操作規(guī)范，確保日常管理符合制度標準；（三）及時上報XX風(fēng)險事件或異常情況，配合調(diào)查處置；（四）組織基層員工培訓(xùn)，強化合規(guī)意識與操作能力。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，熟知并遵守XX操作規(guī)范；（二）主動排查業(yè)務(wù)中的XX風(fēng)險點，及時向上級報告；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，保留異常情況記錄；（四）參與XX專項管理培訓(xùn)，具備必要的風(fēng)險識別能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條資質(zhì)審核管理：業(yè)務(wù)部門在引入校外培訓(xùn)機構(gòu)時，必須核實其辦學(xué)許可證、消防安全證明、從業(yè)人員資質(zhì)等文件有效性，建立資質(zhì)檔案并定期復(fù)核。禁止與資質(zhì)不符或存在違規(guī)記錄的機構(gòu)合作。第十三條經(jīng)營行為規(guī)范：要求培訓(xùn)機構(gòu)嚴格遵守教育行業(yè)標準，嚴禁超前教學(xué)、違規(guī)收費、虛假宣傳。業(yè)務(wù)部門需定期抽查教學(xué)計劃、收費公示、合同簽訂等環(huán)節(jié)，確保合規(guī)。第十四條人員管理要求：建立培訓(xùn)機構(gòu)從業(yè)人員背景審查機制，重點排查有無犯罪記錄、從業(yè)禁止情形等。專責(zé)部門負責(zé)審核人員資質(zhì)，業(yè)務(wù)部門負責(zé)日常監(jiān)督。第十五條財務(wù)資金管理：明確資金審批權(quán)限，大額支出需經(jīng)XX專項管理辦公室復(fù)核。嚴禁違規(guī)拆分合同、虛列支出等行為，財務(wù)部門定期核查資金流向。第十六條安全風(fēng)險管理：要求培訓(xùn)機構(gòu)落實消防、食品安全、校舍安全等主體責(zé)任，業(yè)務(wù)部門每季度組織隱患排查，專責(zé)部門負責(zé)重大隱患上報與整改督辦。第十七條數(shù)據(jù)安全管理：建立培訓(xùn)機構(gòu)學(xué)員信息保護制度，明確數(shù)據(jù)采集、存儲、使用邊界，嚴禁泄露或非法交易個人信息。專責(zé)部門定期開展數(shù)據(jù)安全審計。第十八條合同履約管理：規(guī)范培訓(xùn)合同條款，明確雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任。業(yè)務(wù)部門在簽訂合同前需經(jīng)專責(zé)部門審核，重大合同需報領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十九條退出機制管理：制定培訓(xùn)機構(gòu)退出流程，包括合同解除、財產(chǎn)清算、學(xué)員安置等環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)部門負責(zé)執(zhí)行退出方案，XX專項管理辦公室監(jiān)督落實。第四章專項管理運行機制第十二條XX專項管理制度需根據(jù)法律法規(guī)、政策變化及業(yè)務(wù)調(diào)整動態(tài)更新，每年至少修訂一次，由牽頭部門提交修訂草案，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后發(fā)布實施。第十三條建立風(fēng)險識別預(yù)警機制，業(yè)務(wù)部門每月開展風(fēng)險自查，專責(zé)部門每季度匯總分析，對重大風(fēng)險發(fā)布預(yù)警通知，明確防范措施。第十四條實施全過程合規(guī)審查，在業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點嵌入合規(guī)審核環(huán)節(jié)，堅持“未經(jīng)審查不得實施”原則。第十五條XX風(fēng)險事件分級處置：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門牽頭處置，專責(zé)部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項工作組，協(xié)同處置，并及時上報；（三）重大風(fēng)險事件需形成處置報告，明確責(zé)任與改進措施。第十六條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形包括但不限于資質(zhì)造假、利益輸送、數(shù)據(jù)泄露等；（二）處罰標準根據(jù)情節(jié)嚴重程度分為警告、通報批評、績效扣減、紀律處分等；（三）聯(lián)動績效考核，違規(guī)行為直接影響個人或部門年度評優(yōu)。第十七條建立評估改進機制，每年組織對XX專項管理體系有效性開展評估，重點考核風(fēng)險防控成效、制度執(zhí)行率等指標，優(yōu)化管理漏洞。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部需履行XX專項管理推進責(zé)任，定期聽取匯報，協(xié)調(diào)解決重大問題，確保制度要求落到實處。第十九條考核激勵機制：將XX專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，考核結(jié)果與績效獎金、職務(wù)晉升直接掛鉤，優(yōu)秀案例予以表彰。第二十條培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展XX專項培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職要求，一線員工側(cè)重操作規(guī)范，每年不少于2次集中培訓(xùn)。第二十一條信息化支撐：引入XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)智能分析，提升管理效率。第二十二條文化建設(shè)：編制XX專項合規(guī)手冊，發(fā)布典型案例，通過內(nèi)部宣傳平臺強化合規(guī)意識，營造“人人合規(guī)、主動合規(guī)”氛圍。第二十三條報告制度：（一）風(fēng)險事件需在2小時內(nèi)上報至專責(zé)部門，重大事件即時上報領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理情況報告需在