1、xx公司制度體系建設綱要,第一章 總則,第一條 為規(guī)范本公司制度體系建設，持續(xù)完善制度體系功能，明確制度體系管理要求，制訂本綱要。 第二條 本綱要為本公司各職能部門（以下簡稱部門）和分廠及分公司（以下簡稱單位）對制度體系管理的綱領性文獻，適用于本公司范圍內(nèi)的管理制度的基本內(nèi)容要求，及規(guī)范各項制度立項、編制、審批、發(fā)布、修訂、實施與評價的管理流程。,第三條 本綱要所稱制度是指管理制度，用以規(guī)范、調(diào)整和約束特定管理關系及管理活動的規(guī)則和準則，管理制度本身應具有必要性、合法性、長期性，其用語應簡練、準確、嚴謹，內(nèi)容應明確、具體、可操作。 第四條 本綱要所稱制度體系，是對公司各項制度的有機集成，通過對

2、其對公司各項管理活動進行規(guī)范、系統(tǒng)的調(diào)整和約束，對各種生產(chǎn)行為進行指導，充分發(fā)揮公司各項制度的集群效應。 本公司制度體系管理內(nèi)容還包括生產(chǎn)技術標準，作為本制度體系下轄的特殊派生制度，其管理框架大致同本綱要一致，將在后續(xù)的制度中對具體管理要求作出說明。,第二章 管理制度體系,第五條 本公司管理制度按照管理效力和對象的不同，分為基本制度、管理標準兩級： 基本制度用以調(diào)整、約束公司的各類管理框架，由公司各部門牽頭組織制訂，主要包括“管理規(guī)范”、“管理辦法”等體例。 管理標準用以調(diào)整、規(guī)范具體管理事務及行為，由各成員單位自行自定，主要包括 “程序”、“細則”等體例。 各項管理標準作為基本制度的從屬制度

3、，必依據(jù)公司基本制度制訂，不得抵觸。,第六條 本公司各項管理制度通過制度體系目錄進行控制，公司制度體系目錄是本公司各項制度的最高管理索引，登載本公司現(xiàn)行生效的全部管理制度的名稱、文號、版號、責任單位和責任崗位、發(fā)布/生效日期等基本信息，由本公司制度管理部門組織各部門及成員單位編制，由公司總經(jīng)理審批，定期發(fā)布。 公司各部門及成員單位須參照制度目錄內(nèi)的相關制度開展各項工作，任何部門、單位制訂、修訂、廢止制度，須遵守本綱要相關內(nèi)容，不得隨意處置或變更制度。 本公司范圍內(nèi)任何制度的制訂、修訂，必須遵照本綱要相關要求進行，任何部門及單位無權擅自變更制度體系目錄內(nèi)容，生產(chǎn)技術標準具備獨立的管理目錄，具體管

4、理要求將在后續(xù)制度中說明。,第七條 基本管理制度體例說明 綱要，描述公司重大管理框架或公司戰(zhàn)略的基本行動準則，其數(shù)量、審批、發(fā)布、修訂必須得到嚴格控制，建議xx公司的綱要控制在4個以內(nèi)。 章程：又叫公司章程，是指公司依法制訂的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件，是以書面形式固定下來的股東共同意志，是公司組織和活動的基本準則和憲章。公司章程的基本特征是要具備法定性、真實性、自治性和公開性； 規(guī)定：是用于對公司某一特定范圍內(nèi)的工作和事務所制訂的具有約束力的行為規(guī)范，可用于對無法定量管理對象，也可命名為規(guī)范。 管理辦法：是對于一項涉及企業(yè)具體工作的控制環(huán)節(jié)、操作步驟或?qū)?/p>

5、于企業(yè)一個具體的項目、事物的管理所做出的要求。是從管理制度、規(guī)定中奮力、延伸出來的自成一項規(guī)范性文件，對于一個具體事務的管理要求。,第八條 管理標準體例說明 程序：強調(diào)對過程的管理，用于說明行為步驟，用于對工作程序做出具體的管理要求，如考官面試行為規(guī)程； 細則：或條例，是對于企業(yè)管理系統(tǒng)內(nèi)某一個管理制度的具體實施步驟所做出的具體規(guī)定，與條例相比，細則的管理要求更為定量。 方案：非嚴格意義的制度，是企業(yè)面臨新的管理問題或?qū)ο髸r，臨時制訂的，對相關單位具有方向性和導向性的指導文案。,第三章 制度立項與編制,第九條 各部門、單位根據(jù)實際管理需要制訂相關制度時，必須在本部門、單位范圍內(nèi)充分組織內(nèi)部討論

6、，確定制度的體例、管理內(nèi)容、編寫計劃等基本內(nèi)容，向制度管理部門申報立項，并填寫由制度管理部門發(fā)布的制度立項表（該表格為電子表格，由制度管理部門利用編號進行嚴格控制，內(nèi)容包括制度的管理對象、生效范圍、內(nèi)容概要、責任部門、責任崗位、預定完成時間等），通過本部門負責人經(jīng)OA流程提交制度管理部門，由制度管理部門對制度立項表內(nèi)容進行確認并通過后，正式開始制度編制。,涉及多部門、單位的制度，由主要責任部門（制度相關內(nèi)容的主要管理和執(zhí)行部門）牽頭，組織多部門討論立項，確定制度的基本內(nèi)容，經(jīng)各相關部門、單位負責人通過后，由主要責任部門填寫并提交制度立項表，此時，制度的主要責任部門即為制度的編制部門。 原則性要

7、求各部門、單位于年初即編制完成各自的制度編制計劃，并于各部門、單位的年度工作計劃中反映。,第十條 制度編制部門進行制度編制時，必須充分考慮以下內(nèi)容： （一）制度內(nèi)容不得與國家、地方相關法律法規(guī)，集團公司有關規(guī)章制度等上級管理制度相悖； （二）制度內(nèi)容不得與公司既存的其他基本制度內(nèi)容相矛盾，影響其他基本制度的落實執(zhí)行； （三）制度管理內(nèi)容涉及跨部門事宜的，必須征得相關部門意見，不得存在較大爭議； （四）制度本身必須內(nèi)容充實、嚴謹、具指導性意義和可操作性，不得出現(xiàn)無實質(zhì)意義的內(nèi)容、條理不清晰及對象不明確的內(nèi)容；,（五）制度必須對以下內(nèi)容作出明確要求：制度的管理對象，制度的責任主體，制度的相關部門、

8、單位及制度相關的崗位必須職責，制度的責任追究及績效考核機制； （六）制度條款中必須包含對制度檢查、執(zhí)行反饋方面的要求，并設置電子或紙質(zhì)形式的檢查、反饋記錄，確保制度執(zhí)行的受控； （七）錯字、病句、邏輯錯誤等顯性失誤； （八）及其它不符合制度送審的內(nèi)容。 經(jīng)制度編制部門及相關部門最終核定，確定滿足上述條款后，即可于OA系統(tǒng)內(nèi)向制度管理部門提交制度的電子文本，由其進行制度的復核。,第十一條 制度管理部門收到制度的電子文本后，主要審核下列內(nèi)容： （一）按本綱要第十條內(nèi)容要求進行復核； （二）制度的送審流程、手續(xù)是否符合規(guī)定； （三）其他不符合制度下發(fā)的內(nèi)容。 對于未滿足上述要求的制度，制度管理部門可

9、將制度駁回編制部門，要求其重新編制或補齊相關手續(xù)。,第十二條 制度編制過程中，應使用規(guī)范、書面用語，符合國家、地方、集團公司層的上級相關文件規(guī)定，原則上要求各項制度的字數(shù)控制在5000字。 制度的體例要求及編寫規(guī)則請參照后續(xù)制度，制度的編碼規(guī)則見附件。,第四章 管理制度的審定與發(fā)布,第十三條 管理制度通過制度管理部門審核后，即可組織制度編制部門、及制度相關部門和單位進行會審。 關系員工切身利益，或與現(xiàn)場生產(chǎn)操作、班組管理相關的制度，還應有至少4名來自不同班組的基層員工代表出席。 制度會審的內(nèi)容主要包括： （一）制度各項內(nèi)容是否與制度的立項信息一致； （二）制度立項、編制過程中產(chǎn)生的爭議內(nèi)容是否

10、處理； （三）制度中不得出現(xiàn)影響落實執(zhí)行的內(nèi)容。 制度會審通過后，生成制度會簽單，由全體參會人員簽字確認，具體格式見附表，會后通過制度管理部門呈送公司相關分管領導。 對于未通過會審的制度，由制度管理部門駁回編制部門重新編制。,第十四條 會審通過的制度最終電子文本通過OA管理流程由制度管理部門呈報公司相關分管領導，制度經(jīng)分管領導審閱，簽署會簽單后，制度方可下發(fā)生效。 公司分管領導確認后的制度會簽單由制度管理部門備案。 第十五條 由制度管理部門牽頭，各部門、單位必須在制度下發(fā)實施的一個月內(nèi)對本部門編制的制度進行宣貫培訓，宣貫培訓的范圍必須包含制度管理內(nèi)容所涉及的最小管理單元（最低可至特定班組），最

11、終生成的相關培訓記錄并交制度管理部門備案。,第十六條 批準發(fā)布的制度須按要求由制度管理部門加蓋電子公章，按照OA公文處理流程的相關要求發(fā)布，制度發(fā)布后3日內(nèi)，制度管理部門必須將新發(fā)制度的相關信息錄入管理制度目錄。 制度的編制部門在制度正式下發(fā)執(zhí)行后，正式成為制度的歸口管理部門。,第五章 管理制度的檢查、評價與修訂,第十七條 根據(jù)本綱要相關內(nèi)容，制度必須包括檢查及反饋方面的要求，以確保制度執(zhí)行。各制度的歸口管理部門需根據(jù)各自相關制度的管理內(nèi)容，以定期或不定期的方式對制度的執(zhí)行情況進行檢查。檢查的內(nèi)容包括： （一）檢查制度中提出管理要求的各項文案、記錄； （二）在本部門和相關部門、單位，制度的各項

12、管理事項是否按照制度的要求進行； （三）制度的管理內(nèi)容中是否出現(xiàn)漏洞； （四）制度相關的國家法律法規(guī)、地方性法律法規(guī)、集團公司有關規(guī)章制度等上級文件內(nèi)容是否發(fā)生變化；,（五）公司的管理架構、組織形式、相關崗位的職能是否發(fā)生調(diào)整，導致制度無法正常生效； （六）通過詢問的方式收集相關人員對制度的反饋信息。 制度檢查完成后，各歸口管理部門必須向制度管理部門反饋制度檢查表，制度管理部在收到各歸口管理部門的制度檢查表后，須于一個月內(nèi)對制度檢查表中的各項內(nèi)容進行核實。 對于制度檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，各歸口管理部門必須制訂具體的整改措施、確定整改期限，并在整改期限內(nèi)向制度管理部門提交問題整改報告，需要修訂或廢止

13、制度的，參考本綱要第十九條和第二十條內(nèi)容。,檢查具體周期和相關事宜由各歸口管理部門在各自制度中自行要求，其中制度定期檢查周期原則上不得超過1年，必須有制度管理部門相關人員隨同，具體檢查計劃由制度管理部門協(xié)調(diào)制訂，不定期檢查周期原則上不得超過1個月。要求各部門進行制度檢查前必須同相關部門、單位進行溝通協(xié)調(diào)。 制度管理部門相關人員每月必須至少抽取一個部門，在充分溝通協(xié)調(diào)后，隨同該部門進行制度不定期檢查。,第十八條 制度編制部門每年必須按照計劃，組織各歸口管理部門，對本公司范圍內(nèi)各項制度進行一次全面評價，并根據(jù)評價結(jié)果進行立體打分，評價的主要依據(jù)包括： （一）各部門年內(nèi)反饋的制度檢查表； （二）相關

14、管理部門調(diào)查信息； （三）制度管理部門的制度評價； （四）相關歸口的公司主管領導的制度評價； （五）關系員工切身利益，或與現(xiàn)場生產(chǎn)操作、班組管理的相關的制度，需通過職工民主生活會或職工代表大會進行評議。,制度管理部門向各管理歸口部門反饋制度的最終打分情況，由各歸口管理部門自行提出制度的編制、修訂或廢止建議。 對于歸口部門未及時反饋建議，且得分較低的制度，由制度管理部門于第二年初自行廢止，制度的打分規(guī)則請參詳后續(xù)制度。,第十九條 對于需要修訂的制度，由相應歸口管理部門填寫制度修訂申請表，開始制度的修訂，其余過程同制度編制過程基本相同。 第二十條 當制度規(guī)定事項已不存在、執(zhí)行完畢或其他需廢止制度的

15、情形出現(xiàn)時，相關部門、單位應提出制度的廢止申請，經(jīng)制度管理部門批準后，廢止制度。 當制度自行廢止的條件滿足時，由制度管理部門自行廢止制度。,第六章 管理制度管理責任追究,第二十一條 當以下情形出現(xiàn)時，將追究制度管理部門相關崗位的管理責任： （一）本綱要推行實施后，所發(fā)制度內(nèi)容不滿足本綱要第十條相關要求的； （二）制度的體例、格式不規(guī)范，或所發(fā)制度中出現(xiàn)錯字、病句等。 （三）本綱要推行實施后，未按本綱要相關要求擅自發(fā)布、處置制度，或擅自對制度目錄內(nèi)容進行改動； （四）對制度目錄管理不善，內(nèi)容缺失、錯誤； （五）本綱要推行實施后，出現(xiàn)未按本綱要規(guī)定流程發(fā)布的制度，或相關手續(xù)不齊全的制度； （六）未

16、按要求參與各制度歸口管理部門組織的定期檢查； （七）未按要求進行制度的年度評價；,第二十二條 當以下情形出現(xiàn)時，將追究制度編制（歸口管理）部門相關崗位的管理責任： （一）未按本綱要相關要求擅自發(fā)布、處置制度的； （二）本部門歸口管理的各項制度管理內(nèi)容相互抵觸、自相矛盾，職責范圍內(nèi)的管理事項未能形成有效制度加以管理，或通過偶發(fā)事件暴漏本部門存在現(xiàn)行制度未能覆蓋的管理漏洞； （三）本部門制訂的制度未能有效杜絕重復性事故，或在實施后發(fā)生重復性事故； （四）未按要求對本部門歸口管理的制度進行學習、宣貫； （五）未按要求對本部門制訂制度進行檢查，或?qū)z查敷衍了事； （六）根據(jù)本綱要第十八條內(nèi)容，未及時提報本部門不合格制度的處置意見，導致本部門編制的制度自行廢止。 （七）本部門、單位擅自發(fā)布與公司相關制度 （制