1、適用法律法規(guī)、標準和其他要求符合性評價報告編制： 安全環(huán)保部批準：沈陽機床股份有限公司2017年7月自2009年公司建立環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系體系以來，能夠基本保證體系的有效運行，2017年，公司對體系運行相關的法律法規(guī)重新梳理、更新，對這些法律法規(guī)均進行了適用性評價，將適用條款的相關規(guī)定編寫進了體系文件中。在年度內(nèi)部審核時對公司各部門法規(guī)符合性評價工作開展情況及法規(guī)符合情況進行了檢查，現(xiàn)報告如下：一、相關法律法規(guī)獲取相關法律法規(guī)的獲取由公司安全環(huán)保部組織，在2016年沈陽機床股份有限公司法律法規(guī)清單的基礎上，再次進行對法律法規(guī)的收集、清理、獲取工作，對新識別的法律法規(guī)進行了分類整理。20

2、17年，共計更新法律法規(guī)237項，更新完畢的法律法規(guī)清單已上傳至公司內(nèi)網(wǎng)安全環(huán)保部二級網(wǎng)站，各管理層、部門、班組均可以在網(wǎng)上閱讀、下載。環(huán)境方面共識別法律法規(guī)75項：綜合類17項、水污染防治9項、大氣污染防治8項、固體廢物污染防治12項、噪聲污染防治5項、能源資源5項、建設項目管理4項、危險化學品管理7項、消防和其他環(huán)境問題8項。職業(yè)健康安全方面共識別法律法規(guī)162項：綜合法律法規(guī)19項、建設項目管理7項、教育培訓3項、化學危險品7項、工傷職業(yè)病及事故調(diào)查處理11項、職業(yè)衛(wèi)生34項、涂裝6項、作業(yè)環(huán)境10項、勞動防護用品2項、女工和未成年工保護6項、消防安全6項、工會監(jiān)督6項、設備設施41項、

3、道路交通和車輛3項、其他1項。二、相關法律法規(guī)識別控制在安全環(huán)保部組織下，在法律法規(guī)的識別、確認、登記、更新上能夠按照程序要求執(zhí)行，通過國家環(huán)保部官網(wǎng)、安監(jiān)局管網(wǎng)等權威網(wǎng)站以及電視、訂閱的報紙報刊等方式獲取法律法規(guī)及其他要求，教育職工遵紀守法、提倡節(jié)約、遵守各項管理制度、預防杜絕事故、職業(yè)病和各類環(huán)境問題的發(fā)生。通過法律法規(guī)及其他要求的規(guī)定，制定管理手冊及程序文件，保證體系文件的權威性，提高員工對環(huán)境、職業(yè)健康安全的認知，并能夠自覺的遵守本崗位有關的程序和法律法規(guī)要求。三、相關法律法規(guī)的運用與實施公司將識別的法律法規(guī)融入相關管理制度及程序文件之中，并對影響環(huán)境、職業(yè)健康安全的因素進行管控，使風

4、險降低到可控范圍內(nèi)。四、存在的薄弱環(huán)節(jié)及改進建議（一）存在的薄弱環(huán)節(jié)1、公司各階層人員對環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的認識參差不齊，個別單位領導和人員對體系運行目的認識不夠清晰，執(zhí)行力不足，重視程度稍有欠缺。2、部分人員對標準要求和程序文件沒有很好地進行學習，對標準、程序文件的理解不深，導致部分運行要素出現(xiàn)偏差。3、由于存在怕麻煩、獲取途徑不通暢等原因，大部分單位對本單位適用法律法規(guī)及其它要求的收集、評價及學習工作存在明顯不足。法律法規(guī)的獲取、識別和學習有待強化。4、危險源和環(huán)境因素識別、評價需進一步加強，部分崗位人員對過程方法還沒有完全掌握，不能隨生產(chǎn)階段、工藝流程、作業(yè)環(huán)境等變化及時進行識別

5、、更新、評價，沒有理解標準精髓進行動態(tài)管理。5、記錄控制仍明顯不足。部分崗位人員對保持記錄的重要性認識不夠，對體系運行管理證實未留下足夠的客觀證據(jù)，造成部分管理環(huán)節(jié)缺失。（二）改進建議1、公司各級領導要積極參與公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行工作。在環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系實施過程中，使其充分理解體系運行的真正意義，提升其使命感和責任感。2、開展環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的宣傳和學習，強化體系化管理意識和觀念，使員工能夠自覺按照管理體系標準來規(guī)范自己的行為，能夠主動運用體系運行程序控制風險的。3、強化作業(yè)風險意識管理，在此基礎上，拓寬服務性活動有害因素的監(jiān)管。增加設備檢修、水、電安裝等非機械加工過程中危害因素的辨識與評價，在具體實施過程中，以危害識別風險評估為重點，進一步落實體系管理職責，制定可行性管理方案和有關應急預案。4、加強記錄管理考核力度。采用日常與專項檢查的模式，規(guī)范各單位的使用與管理，對未按規(guī)定填寫或保存不當行為進行嚴肅考核。5、強化內(nèi)部審核實際作用，使其真正起到持續(xù)改進的目的。以最佳的審核狀態(tài)保障公司自我發(fā)現(xiàn)，自我改善能力的穩(wěn)步提高。五、合規(guī)性評價結(jié)論股份公司及下屬各部門、分公司（事業(yè)部）能夠遵循相關法律法規(guī)及其他要求的規(guī)定，目前尚未有單位和個人投訴現(xiàn)象發(fā)生，無環(huán)境污染事件發(fā)生，無職業(yè)病，公