2010 年期貨從業(yè)考試期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 習題 單選題 1.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（ ）。 A.執(zhí)業(yè)紀律 B.專業(yè)勝任能力 c.職業(yè)品德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力 2.為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質，維護期貨市場秩序，根據(jù)（ ）和期貨從業(yè)人員管理辦法的有關規(guī)定，制定期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）。 A.期貨交易管理條例 B.期貨公司管理辦法 c.期貨交易法 D.期 貨交易所管理辦法 3.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。 A.合理 B.透明 c.合法 D.公正 4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，（ ），恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。 A.誠實守信 B.保守秘密 C.合規(guī)職業(yè) D.勤勉盡責 5.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、（ ）和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。 A.誠實守信 B.保守秘密 C.合規(guī)職業(yè) D.勤勉盡責 6.期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、（ ）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。 A.所在機構秘密 B.期貨行業(yè)秘密 C.可能影響期貨價格走勢的重要消息 D.期貨成交量、價格信息 7.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，（ ）。 A.應當以投資者的利益為主 B.應當以期貨公司的利益為主 C.應當以交易所的利益為主 D.應當確保投資者的利益得到公平的對待 8.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當（ ），具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 A.參加崗前培訓并通過考核 B.具有金融領域相關工作經(jīng)驗 C.由戶 Ei 所在地出具無犯罪記錄的證明 D.具有大學本科以上學歷 9.期貨經(jīng)營機構的管理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員的工作進行指導、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高（ ）。 A.專業(yè)勝任能力 B.專業(yè)知識熟練程度 C.職業(yè)道德 D.思想覺悟 10.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及（ ），并應謹慎、 誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。 A.職業(yè)背景 B.風險偏好 c.收入狀況 D.投資目標 11.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（ ），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。 A.獨立客觀 B.理論與實踐相結合 C.尊重客戶意見 D.誠實守信 12.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對（ ）予以明示。 A.客觀事實的真實性 B.主觀判斷的合理性 C.重要事實的客觀性 D.重要事實 13.期貨經(jīng)營機構的管理人員應當指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）。從業(yè)人員受到機構處分，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起 l0 個工作日內(nèi)向（ ）報告。 A.協(xié)會 B.期貨公司總部 C.期貨交易所 D.證監(jiān)會 14.期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂） 行為的，任何人都可以向（ ）進行舉報。 A.協(xié)會 B.期貨公司總部 C.期貨交易所 D.證監(jiān)會 15.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在（ ）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。 16.如果某期貨從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還了傭金，那么他受到的處罰可能是：暫停期貨從業(yè)人員資格 6 個月至 l2 個月，（ ）。 A.情節(jié)嚴重的，撤銷期貨從業(yè)人員資格并在 1 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請 B.情節(jié)嚴重的，撤銷期貨從業(yè)人員資格并在 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請 C.情節(jié)嚴重的，撤銷期貨 從業(yè)人員資格并在 5 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請 D.情節(jié)嚴重的，撤銷期貨從業(yè)人員資格并在 6 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請 17.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查的情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（ ）拒絕受理其從業(yè)資格申請。 A.3 年內(nèi) B.6 個月至 12 個月 C.3 年內(nèi)或永久性 D.永久性 18.期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，但情節(jié)不嚴重的，應（ ）。 A.暫停其期貨從業(yè)資格 6 個月至 12 個月 B.暫停其期貨從業(yè)資格 3 年 C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格 19.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（ ）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。 A.3 年內(nèi) B.6 個月至 12 個月 C.3 年內(nèi)或永久性 D.永久性 20.期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息，但情節(jié)不嚴重的，應（ ）。 A.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格 B.暫停其期貨從業(yè)資格 3 年 C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且 3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請 D.暫停其期貨從業(yè)資格 6 個月至 l2 個月 21.期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴重的， 撤銷其期貨從業(yè)資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 A.3 年內(nèi) B.6 個月至 l2 個月 C.3 年內(nèi)或永久性 D.永久性 22.期貨從業(yè)人員有下列（ ）行為，且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在 3 年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 A.拒絕協(xié)會調查或檢查 B.向投資者隱瞞重要事項 C.操縱期貨價格 D.違反保密義務，泄漏、傳遞他人未公開重要信息 23.期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在（ ）拒絕受理其資格申請。 A.3 年內(nèi) 8.6 個月至 12 個月 C.3 年內(nèi)或永久性 D.永久性 24.期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的（ ）。 A.從業(yè)人員資格考試 B.思想教育培訓 C.專項后續(xù)職業(yè)培訓 D.執(zhí)業(yè)準則培訓 25.期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（ ）進行調解。 A.證監(jiān)會 B.仲裁委員會 C.協(xié)會 D.國家主管機關 26.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）自（ ）起施行。 A.2002 年 12 月 20 日 B.2003 年 7 月 1 日 C.2005 年 12 月 20 日 D.2008 年 4 月 30 日 多選題 1.為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質，維護期貨市場秩序，根據(jù)（ ）的有關規(guī)定，制定期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）。 A.期貨交易管理條例 B.期貨從業(yè)人員管理辦法 C.中國期貨業(yè)協(xié)會章程 D.期貨交易法 2.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）是對期貨從業(yè)人員的（ ）等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。 A.職業(yè)品德 B.執(zhí)業(yè)紀律 c.專業(yè)勝任能力 D.職業(yè)責任 3.期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度，嚴禁從事以下（ ）行為。 A.操縱期貨交易價格 B.欺詐投資者 C.內(nèi)幕交易 D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息 4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。 A.公開 B.公平 C.公正 D.公允 5.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方（ ），珍惜和維護 期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。 A.高度負責 B.誠實守信 c.恪盡職守 D.勤勉盡責 6.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以（ ）的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。 A.小心謹慎 B.勤勉盡責 C.獨立客觀 D.誠實守信 7.期貨從業(yè)人員應當保守秘密，包括（ ）。 A.保守國家秘密 B.所在機構秘密 C.投資者的商業(yè)秘密及個人隱私 D.在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息 8.期貨從業(yè)人員應當保守秘密，但是下列（ ）情況除外。 A.有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的 B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定 進行調查取證的 C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開 的 D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護期貨公司的合法權益而必須 公開的 9.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的（ ）。 A.專業(yè)知識 B.技能 c.職業(yè)道德 D.投資技巧 10.機構的管理人員應當對下屬從業(yè)人員的工作進行（ ），使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。 A.指導 B.監(jiān)督 C.管理 D.支持 11.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務 前，應當了解投資者的（ ），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。 A.財務狀況 B.投資經(jīng)驗 C.投資目標 D.風險偏好 12.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（ ），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。 A.勤勉盡責 B.獨立客觀 C.誠實守信 D.重點推薦 13.期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務有（ ）。 A.期貨從 業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨 業(yè)務 B.期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資 者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答 復 C.期貨從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授 權進行期貨業(yè)務 D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者 14.期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害（ ）。 A.社會公共利益 B.其他期貨經(jīng)營機構的利益 C.所在機構的合法利益 D.他人的合法權益 15.提倡同業(yè)公平競爭， 嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列（ ）不正當競爭行為。 A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他 ，同業(yè)者的名譽 B.貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員 C.采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投 資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷 D.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 16.期貨從業(yè)人員要做到嚴格自律、潔身自好，應當：（ ）。 A.抵制機構管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令 B.對機構未妥善處理的及時向中國證監(jiān)會或協(xié)會報告 C.提高專業(yè)勝任能力 D.同業(yè)互助 17.期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形之一且情節(jié)不嚴重的，暫停其期貨從業(yè)資格 6 個月至l2 個月。 A.拒絕協(xié)會調查或檢查的 B.獲取不正當利益的 c.向投資者隱瞞重要事項的 D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的 18.期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形之一的，暫停其期貨從業(yè)資格 6 個月至 l2 個月 ；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。 A.采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷 B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還 傭金 C.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費 D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為 19.期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，且情節(jié)嚴重的，（ ）。 A.撤銷其期貨從業(yè)資格 B.3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請 C.3 年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請 D.暫停從業(yè)資格 6 至 12 個月 20.期貨從業(yè)人員受到（ ）紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后 ，續(xù)職業(yè)培訓。 A.訓誡 B.公開譴責 C.暫停從業(yè)資格 D.撤銷從業(yè)資格 判斷題 1.為規(guī)范期 貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質，維護期貨市場秩序，根據(jù)期貨交易管理條例、期貨從業(yè)人員資格管理辦法以及中國期貨業(yè)協(xié)會章程的有關規(guī)定，制定本期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）。 （ ） 2.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）只適用于期貨公司的管理人員。 （ ） 3.期貨從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，可以不再保守投資者或者原所在機構的秘密。 （ ） 4.期貨從業(yè)人員，對知悉的投資者秘密信息等不負有保密義務。（ ） 5.某期貨公司為提高公司知名度，在電視臺這樣做廣告： 一個人去期貨公司開戶時騎著一輛破自行車，一年后，開著寶馬從期貨公司出來。這種宣傳方式十分形象地說明了期貨高收益的特性，其他期貨公司應該效仿。 （ ） 6.某期貨公司的經(jīng)紀人經(jīng)常暗示投資者，該公司與證監(jiān)會有特殊的關系，因此招徠了大量開戶者。這種做法很好。 （ ） 7.當前期貨行業(yè)競爭趨于白熱化，各期貨公司為了增加開戶人數(shù)展開了廣泛的營銷，并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。這種做法符合相關規(guī)定。 （ ） 8.為排擠競爭對手，期貨公司降低保證金和手續(xù)費的收取比例是一種很好的競爭策略。 （ ） 9.一位投資者 在 A 公司開戶，他與 A 公司的從業(yè)人員趙某私下簽訂了客戶委托代理協(xié)議。 （ ） 10.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。 （ ） 11.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益，獲取不正當利益的，應當雙倍退還不正當利益。 （ ） 12.期貨公司總經(jīng)理可以以任何理由或手段辭退本機構從業(yè)人員。 （ ） 13.機構對期貨從業(yè)人員給予處分決定之日起 5 個工作日內(nèi)向協(xié)會報 告。 （ ） 14.期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）行為的，任何人都可以向證監(jiān)會進行舉報。 （ ） 15.期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）情節(jié)輕微的會受到警告處分。 （ ） 16.協(xié)會可向期貨從業(yè)人員發(fā)出口頭訓誡。 （ ） 17.期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂），情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責。 （ ） 18.期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂），情節(jié)輕微，且沒有造成后果的，可免于處罰。 （ ） 19.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查的，給予警告批評。 （ ） 20.期貨從業(yè)人員獲取不正當利益且情節(jié)較重的，撤