期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部的設立、變更和終止核準（行政許可公示材料）行政許可事項期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部的設立核準關于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定一、依據(jù)期貨交易管理暫行條例第二十三條 期貨經(jīng)紀公司根據(jù)業(yè)務需要可以設立營業(yè)部，作為分支機構(gòu)。設立營業(yè)部應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營許可證，并在國家工商行政管理局登記注冊。營業(yè)部在期貨經(jīng)紀公司授權范圍內(nèi)依法開展業(yè)務，其民事責任由期貨經(jīng)紀公司承擔。二、條件（一）公司注冊資本為人民幣三千萬元的，最多可以設立五家營業(yè)部。公司注冊資本每增加人民幣一千萬元的，可增設一家營業(yè)部；（二）公司應當符合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）以凈資本為核心的監(jiān)管規(guī)則的有關規(guī)定； （三）上半年提出申請的，公司上年度經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于注冊資本的百分之八十、自有貨幣資金不低于注冊資本的百分之六十，注冊資本超過五千萬元的，自有貨幣資金不低于三千萬元；下半年提出申請的，公司當年度上半年經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于注冊資本的百分之八十、自有貨幣資金不低于注冊資本的百分之六十，注冊資本超過五千萬元的，自有貨幣資金不低于三千萬元； （四）公司法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定； （五）公司已建立期貨保證金封閉管理制度，符合中國證監(jiān)會關于期貨保證金封閉管理的有關規(guī)定；（六）公司在最近一年內(nèi)沒有重大違法違規(guī)記錄，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被中國證監(jiān)會或者其派駐的監(jiān)管局（以下簡稱中國證監(jiān)會派出機構(gòu)）調(diào)查或者因違法違規(guī)被責令整改尚未驗收合格的情形；（七）公司經(jīng)營正常，不存在停業(yè)整頓、特別處理或者因不符合持續(xù)性經(jīng)營標準被責令整改尚未驗收合格的情形；（八）公司經(jīng)批準已開業(yè)的營業(yè)部守法合規(guī)經(jīng)營；（九）公司不得同時籌建兩家或者兩家以上的營業(yè)部；（十）公司的住所與營業(yè)部的經(jīng)營場所不得在同一城市內(nèi)，公司不同營業(yè)部的經(jīng)營場所不得在同一城市內(nèi)；（十一）公司對擬設營業(yè)部有符合中國證監(jiān)會要求的完備的管理制度；（十二）擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格；擬設營業(yè)部至少具有出納、交易、結(jié)算、計算機管理崗位，公司的出市代表不得兼職前述崗位，前述崗位的人員不得相互兼職；（十三）擬設營業(yè)部有符合期貨經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施。三、程序 （一）籌建1、申請設立營業(yè)部的，公司應當向營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證監(jiān)會。公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在自收到申請文件之日起五個工作日內(nèi)，就公司是否符合本通知營業(yè)部設立條件中第（五）至（十）項規(guī)定出具專項意見，報營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。2、營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在規(guī)定的期限內(nèi)做出準予或者不予籌建營業(yè)部的決定，抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證監(jiān)會。3、營業(yè)部的籌建工作應當自收到準予籌建決定之日起六個月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原核準文件自動失效。 （二）開業(yè) 1、營業(yè)部籌建工作完成后，公司應當向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)申請開業(yè)。營業(yè)部開業(yè)前，公司出現(xiàn)不符合營業(yè)部設立條件的情況的，營業(yè)部不得開業(yè)。2、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對公司申請營業(yè)部開業(yè)材料進行審核，并在材料審核基礎之上進行現(xiàn)場檢查，了解申報材料與實際籌建情況是否相符。3、審核材料和現(xiàn)場檢查后，營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)向公司出具同意或者不同意營業(yè)部開業(yè)的決定，并抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國證監(jiān)會和地方工商行政管理部門。4、公司應當持同意營業(yè)部開業(yè)的決定和期貨經(jīng)紀公司許可證申領表到中國證監(jiān)會領取營業(yè)部經(jīng)營許可證，并在一個月內(nèi)辦理工商登記手續(xù)，自領取營業(yè)執(zhí)照之日起十日內(nèi)將營業(yè)執(zhí)照（副本復印件）、營業(yè)部經(jīng)營許可證（副本復印件）報公司和所有營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。5、公司應當自領取營業(yè)部營業(yè)執(zhí)照之日起三個工作日內(nèi)在公司住所和營業(yè)部經(jīng)營場所的顯著位置張貼公告并至少保持三十日，且期間應當在中國證監(jiān)會指定的報刊上至少公告三次。四、其他規(guī)定公司申請在同一中國證監(jiān)會派出機構(gòu)轄區(qū)不同城市或者不同中國證監(jiān)會派出機構(gòu)轄區(qū)間變更住所，確需將公司原住所規(guī)范為營業(yè)部的，公司應向原住所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，申請文件應包括擬規(guī)范的營業(yè)部的人員、管理制度、場地和設施等方面的處理方案和相關證明材料。公司原住所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)經(jīng)過材料審核及現(xiàn)場檢查，確定其符合營業(yè)部持續(xù)經(jīng)營條件的，應在收到中國證監(jiān)會出具的準予公司變更住所的決定后，核準擬規(guī)范的營業(yè)部設立并開業(yè)。公司應按照本通知的相關規(guī)定辦理營業(yè)部經(jīng)營許可證和工商登記手續(xù)。申請材料目錄和申請書示范文本一、 申請文件及材料目錄 （一）籌建階段 1、期貨經(jīng)紀公司設立營業(yè)部申請表； 2、公司申請設立營業(yè)部的請示； 3、公司股東會關于設立營業(yè)部的決議（原件），若公司章程規(guī)定設立營業(yè)部由董事會決定的，提供董事會決議（原件）和公司章程； 4、營業(yè)部籌建負責人的授權文件及其簡歷、從業(yè)資格證明、無犯罪記錄證明； 5、營業(yè)部籌建方案； 6、經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計出具的公司上一會計年度的審計報告原件并加蓋騎縫章（復印件需由該會計師事務所重新蓋章確認并加蓋騎縫章）。下半年申請設立營業(yè)部的，還需提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計出具的公司當年度上半年的審計報告原件并加蓋騎縫章（復印件需由該會計師事務所重新蓋章確認并加蓋騎縫章）；7、期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本復印件）。 （二）開業(yè)階段 1、公司申請營業(yè)部開業(yè)的報告； 2、營業(yè)部籌建情況的報告； 3、營業(yè)部從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)資格證書、無犯罪記錄證明； 4、營業(yè)部經(jīng)營場所所有權或使用權證明； 5、營業(yè)部經(jīng)營場所消防檢驗合格證；6、營業(yè)部與期貨經(jīng)紀業(yè)務有關的設施的情況說明。二、申請文件及材料示范文本1、期貨經(jīng)紀公司許可證申領表期貨經(jīng)紀公司許可證申領表日期：期貨公司名稱（蓋章）領證人姓名和身份證號碼領取許可證依據(jù)的文件文號許可證類別（打“”后填寫公司或營業(yè)部名稱）期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證營業(yè)部經(jīng)營許可證公司或營業(yè)部聯(lián)系電話和傳真電話號碼傳真號碼2、期貨經(jīng)紀公司設立營業(yè)部申請表編號：期貨經(jīng)紀公司設立營業(yè)部申請表公司名稱（蓋章）營業(yè)部名稱申請日期中國證券監(jiān)督管理委員會制期貨經(jīng)紀公司基本情況名 稱住 所許 可 證 號總 經(jīng) 理注 冊 資 本公司電話法定代表人申請設立營業(yè)部登記事項營業(yè)部名稱經(jīng)營場所營業(yè)部負責人經(jīng)營范圍籌建負責人籌建負責人聯(lián)系電話已開業(yè)營業(yè)部情況營業(yè)部名稱營業(yè)部負責人開業(yè)時間聯(lián)系電話公司及法定代表人承諾茲保證上述內(nèi)容及申報材料真實、準確、完整，保證本公司符合中國證監(jiān)會關于設立營業(yè)部的相關條件，并承擔與此保證相應的法律責任。 期貨經(jīng)紀公司法定代表人：（簽字） 期貨經(jīng)紀公司：（公章） 年 月 日3、公司申請設立營業(yè)部的文件（參考格式）期貨經(jīng)紀有限公司關于申請設立營業(yè)部的請示中國證監(jiān)會監(jiān)管局（營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)）：由于（原因），根據(jù)公司股東會（或董事會）的決議，我公司擬在（地）設立營業(yè)部。根據(jù)期貨交易管理暫行條例、期貨經(jīng)紀公司管理辦法的規(guī)定，特向你局申請，請予核準。本公司承諾：申報材料真實、準確和完整，并將嚴格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、政策辦理相關手續(xù)。 期貨經(jīng)紀有限公司公章 年 月 日抄送：中國證監(jiān)會、中國證監(jiān)會監(jiān)管局（公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)）4、公司申請營業(yè)部開業(yè)的報告（參考格式）期貨經(jīng)紀有限公司關于申請營業(yè)部開業(yè)的報告中國證監(jiān)會監(jiān)管局（營業(yè)部設立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)）：我公司已經(jīng)按照的要求，于年月完成了營業(yè)部的籌建工作。請你局檢查驗收。本公司承諾：申報材料真實、準確和完整，并將嚴格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、政策辦理相關手續(xù)。 期貨經(jīng)紀有限公司公章 年 月 日抄送：中國證監(jiān)會監(jiān)管局（公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)）行政許可事項期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部的變更核準關于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定一、依據(jù)期貨交易管理暫行條例第二十六條 期貨經(jīng)紀公司有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，并在國家工商行政管理局辦理變更登記：；（五）變更或者終止營業(yè)部；。二、條件營業(yè)部變更經(jīng)營場所僅限于營業(yè)部擬遷入的經(jīng)營場所與原經(jīng)營場所在同一中國證監(jiān)會派出機構(gòu)轄區(qū)的情形。（一）營業(yè)部變更經(jīng)營場所條件1、公司對擬變更經(jīng)營場所的營業(yè)部期貨投資者的保證金和持倉有妥善的處置方案； 2、擬遷入的營業(yè)部經(jīng)營場所和擬使用的設施應符合期貨經(jīng)紀業(yè)務的需要。（二）營業(yè)部變更負責人條件擬任營業(yè)部負責人已取得相關任職資格。三、程序（一）期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部變更經(jīng)營場所的程序1、申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的，公司應當向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證監(jiān)會，由營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準。 2、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在規(guī)定的期限內(nèi)向公司出具準予或者不予核準變更營業(yè)部經(jīng)營場所的決定，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證監(jiān)會。 3、公司應當自收到準予變更營業(yè)部經(jīng)營場所的決定之日起三個工作日內(nèi)，在原營業(yè)部經(jīng)營場所的顯著位置張貼公告并保持到遷址完成，且期間應當在中國證監(jiān)會指定的報刊上至少公告三次。 4、公司應當自收到準予變更營業(yè)部經(jīng)營場所的決定之日起五個工作日內(nèi)，按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式通知該營業(yè)部的全體期貨投資者，并按照平等自愿的原則，妥善處理該營業(yè)部全體期貨投資者的持倉和保證金。 5、該營業(yè)部全體期貨投資者的保證金和持倉妥善處理完畢，公司應當將處理情況及時報告營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。 6、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對公司處理該營業(yè)部期貨投資者保證金和持倉的情況進行檢查驗收。7、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對擬遷入的營業(yè)部經(jīng)營場所和擬使用的設施是否符合期貨經(jīng)紀業(yè)務需要的情況進行驗收。驗收合格的，營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當向公司出具領取營業(yè)部經(jīng)營許可證的通知，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國證監(jiān)會和地方工商行政管理部門。8、公司持領取營業(yè)部經(jīng)營許可證的通知、期貨經(jīng)紀公司許可證申領表和原營業(yè)部經(jīng)營許可證（正、副本）到中國證監(jiān)會換發(fā)營業(yè)部經(jīng)營許可證。（二）期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部變更負責人的程序1、申請變更營業(yè)部負責人的，公司應當向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證監(jiān)會，由營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準。2、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在規(guī)定的期限內(nèi)向公司出具準予或者不予核準變更營業(yè)部負責人的決定，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國證監(jiān)會和地方工商行政管理部門。3、公司持準予變更營業(yè)部負責人的決定、期貨經(jīng)紀公司許可證申領表和原營業(yè)部經(jīng)營許可證（正、副本）到中國證監(jiān)會換發(fā)營業(yè)部經(jīng)營許可證。申請材料目錄和申請書示范文本一、申請文件及材料目錄（一）期貨經(jīng)紀公司變更營業(yè)部經(jīng)營場所 1、申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的文件及材料（1）期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部變更申請表； （2）公司申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的請示； （3）公司股東會關于變更營業(yè)部經(jīng)營場所的決議（原件），若公司章程規(guī)定變更營業(yè)部經(jīng)營場所由董事會決定的，提供董事會決議（原件）和公司章程；（4）公司關于擬變更經(jīng)營場所的營業(yè)部期貨投資者的保證金和持倉處理的處理方案。2、變更營業(yè)部經(jīng)營場所相關事宜處理完畢后的文件及材料 （1）公司在指定報刊上公告情況的證明； （2）該營業(yè)部全體期貨投資者保證金和持倉妥善處理的證明； （3）公司對擬遷入的營業(yè)部經(jīng)營場所和擬使用的設施情況的報告； （4）營業(yè)部新經(jīng)營場所的所有權或使用權證明的復印件；（5）營業(yè)部新經(jīng)營場所消防檢驗合格證。（二）期貨經(jīng)紀公司變更營業(yè)部負責人 1、期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部變更申請表； 2、公司申請變更營業(yè)部負責人的請示。二、申請文件及材料示范文本1、期貨經(jīng)紀公司許可證申領表期貨經(jīng)紀公司許可證申領表日期：期貨公司名稱（蓋章）領證人姓名和身份證號碼領取許可證依據(jù)的文件文號許可證類別（打“”后填寫公司或營業(yè)部名稱）期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證營業(yè)部經(jīng)營許可證公司或營業(yè)部聯(lián)系電話和傳真電話號碼傳真號碼2、期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部變更申請表編號：期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部變更申請表營業(yè)部名稱（蓋章）許可證號申請日期中國證券監(jiān)督管理委員會制項 目原核準事項申請變更事項營業(yè)部名稱經(jīng)營場所負 責 人營運資金經(jīng)營范圍公司及法定代表人承諾茲保證上述內(nèi)容真實、準確、完整，與申報材料一致，并承擔與保證相應的法律責任。 期貨經(jīng)紀公司法定代表人：（簽字）期貨經(jīng)紀公司（蓋章）：年 月 日填表說明：1、本表須使用A4紙，填寫內(nèi)容必須打印，不得手寫。2、“原核準事項”中的每個欄目都必須按照原核準事項如實填寫，“申請變更事項”欄目中只填寫變更事項，不變更的填寫“無”。3、公司申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的文件（參考格式）期貨經(jīng)紀有限公司關于申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的請示中國證監(jiān)會監(jiān)管局（營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)）：由于（原因），根據(jù)公司股東會（或董事會）的決議，我公司擬將營業(yè)部經(jīng)營場所由變更為。根據(jù)期貨交易管理暫行條例、期貨經(jīng)紀公司管理辦法的規(guī)定，特向你局申請，請予核準。本公司承諾：申報材料真實、準確和完整，并將嚴格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、政策辦理相關手續(xù)。 期貨經(jīng)紀有限公司公章 年 月 日抄送：中國證監(jiān)會、中國證監(jiān)會監(jiān)管局（公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)）4、公司申請變更營業(yè)部負責人的文件（參考格式）期貨經(jīng)紀有限公司關于申請變更營業(yè)部負責人的請示中國證監(jiān)會監(jiān)管局（營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)）：由于（原因），根據(jù)公司股東會（或董事會）的決議，我公司擬將營業(yè)部負責人由變更為。根據(jù)期貨交易管理暫行條例、期貨經(jīng)紀公司管理辦法的規(guī)定，特向你局申請，請予核準。本公司承諾：申報材料真實、準確和完整，并將嚴格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、政策辦理相關手續(xù)。 期貨經(jīng)紀有限公司公章 年 月 日抄送：中國證監(jiān)會、中國證監(jiān)會監(jiān)管局（公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)）行政許可事項期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部的終止核準關于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定一、依據(jù)期貨交易管理暫行條例第二十六條 期貨經(jīng)紀公司有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，并在國家工商行政管理局辦理變更登記：；（五）變更或者終止營業(yè)部；。二、條件公司對擬終止營業(yè)部的全體期貨投資者的保證金和持倉有妥善的處置方案。三、程序（一）申請終止營業(yè)部的，公司應當向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證監(jiān)會，由營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準。 （二）營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在規(guī)定的期限內(nèi)向公司出具準予或者不予核準終止營業(yè)部的決定，并同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證監(jiān)會。（三）公司應當自收到準予終止營業(yè)部的決定之日起三個工作日內(nèi)，在公司住所、該營業(yè)部的經(jīng)營場所的顯著位置張貼公告并保持到該營業(yè)部停止運營，且期間應當在中國證監(jiān)會指定的報刊上至少公告三次。（四）公司應當自收到準予終止營業(yè)部的決定之日起五個工作日內(nèi)，按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式通知該營業(yè)部的全體期貨投資者，并按照平等自愿的原則，妥善處理該營業(yè)部全體期貨投資者的保證金和持倉。 （五）該營業(yè)部全體期貨投資者的保證金和持倉妥善處理完畢后，公司應當將處理情況及時報告營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（六）營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對公司處理該營業(yè)部全體期貨投資者保證金和持倉的情況進行