新三板全面盡調(diào)資料清單資料提供要求：1、如無特別說明，我們要求貴司提供的各類數(shù)據(jù)均為兩年一期財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；2、清單中所列資料，如不適用于貴司的情況，也請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)欄中作相應(yīng)說明；3、相關(guān)規(guī)章制度、格式合同等，如有電子文檔，請(qǐng)貴司盡量提供電子版本；4、復(fù)印資料應(yīng)當(dāng)清晰完整，包括自首頁至末頁的全部，不應(yīng)少印、漏?。?、如存在項(xiàng)目進(jìn)展或?qū)Y料清單存在任何疑問或不解，請(qǐng)隨時(shí)與項(xiàng)目組聯(lián)系；6、提供文件后應(yīng)該標(biāo)記該文件對(duì)應(yīng)的編號(hào)，如清單中所示的編號(hào)。文件名稱公司負(fù)責(zé)跟進(jìn)人是否提供不適用備注1. 公司的基本文件1.1 公司自成立以來所有工商機(jī)關(guān)的檔案資料復(fù)印件1.2 公司自然人股東身份證件復(fù)印件，法人股東營業(yè)執(zhí)照、現(xiàn) 行有效章程、最近一期審計(jì)報(bào)告復(fù)印件1.3 公司現(xiàn)時(shí)有效及歷次變更之營業(yè)執(zhí)照正、副本1.4 公司現(xiàn)時(shí)有效之組織機(jī)構(gòu)代碼證正、副本1.5 公司現(xiàn)時(shí)有效之稅務(wù)登記證正、副本（包括國稅、地稅）1.6 公司股東之間簽訂的與公司或公司的經(jīng)營有關(guān)的其他合同、協(xié)議、意向書、備忘錄等（如有）1.7 公司歷次驗(yàn)資報(bào)告1.8 公司歷次資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告2.1 從事主營業(yè)務(wù)需要的資質(zhì)證書、資格證書、許可證等（按附件1整理好）2.2 公司所屬行業(yè)介紹2.3 主要業(yè)務(wù)的總體流程圖（包括采購、生產(chǎn)、銷售流程圖及文字介紹）2.4 主要產(chǎn)品性能與用途介紹2.5 與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的全部獎(jiǎng)項(xiàng)、榮譽(yù)證書3.1 關(guān)聯(lián)方情況說明（其應(yīng)包括但不限于關(guān)聯(lián)關(guān)系結(jié)構(gòu)圖、關(guān)聯(lián)方名稱、關(guān)聯(lián)關(guān)系的基礎(chǔ)、關(guān)聯(lián)交易情況）3.2 關(guān)聯(lián)法人之營業(yè)執(zhí)照正本及副本3.3 關(guān)聯(lián)自然人的身份證件復(fù)印件3.4 關(guān)聯(lián)法人之公司最新章程3.5 關(guān)聯(lián)法人之最近一次驗(yàn)資報(bào)告3.6 關(guān)聯(lián)法人之最近一期審計(jì)報(bào)告3.7 近兩年的所有關(guān)聯(lián)交易資料（包括合同、財(cái)務(wù)往來憑證及清單）4.1 截至2016年3月31日固定資產(chǎn)清單4.2 就公司所擁有的并對(duì)其業(yè)務(wù)具有重要性的任何設(shè)備、機(jī)械或儀器、車輛或其它運(yùn)輸工具，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)產(chǎn)權(quán)證明文件（如產(chǎn)權(quán)證照、買賣合同、貨款支付憑證、機(jī)動(dòng)車行駛證等）5.1 公司已獲得的所有境內(nèi)外專利權(quán)的專利證書（包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）按照附件2模板填寫5.2 公司已申請(qǐng)的所有境內(nèi)外專利的受理通知書（包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）按照附件25.3 公司已獲得的所有境內(nèi)外商標(biāo)權(quán)的商標(biāo)注冊證5.4 公司已申請(qǐng)的所有境內(nèi)外商標(biāo)的受理通知書5.5 公司擁有的核心技術(shù)清單（不要單列技術(shù)名稱，還要介紹每項(xiàng)技術(shù)的詳細(xì)內(nèi)容）5.6 公司擁有的域名許可/備案證書5.7 所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件年費(fèi)繳付收據(jù)副本5.8 技術(shù)轉(zhuǎn)讓或使用許可合同5.9 商標(biāo)轉(zhuǎn)讓或使用許可合同5.10 專利轉(zhuǎn)讓或使用許可合同5.11 品牌或其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用協(xié)議 5.12 任何與知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)ｉT技術(shù)有關(guān)的訴訟、仲裁或行政處罰等5.13 生產(chǎn)經(jīng)營所需但尚未登記到公司名下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)材料5.14 有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其它文件6.1 公司擁有的全部物業(yè)清單，及公司占用或使用他人物業(yè)的情況說明，按照附件3填寫。6.2 公司擁有的所有土地使用權(quán)和房屋所有權(quán)的房地產(chǎn)權(quán)證6.3 土地（房產(chǎn)）他項(xiàng)權(quán)利證明6.4 公司合法取得上述房地產(chǎn)的所有文件，包括但不限于政府批復(fù)文件、土地使用權(quán)出讓合同或轉(zhuǎn)讓合同、房屋買賣合同、土地款或購房款繳納憑證6.5 公司在建（土建）工程的所有文件，包括但不限于土地使用權(quán)證書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證、消防驗(yàn)收、竣工備案7.1 公司近兩年一期的合同臺(tái)賬7.2 以下涉及公司的重大合同或文件副本：（1）與國際一流企業(yè)的戰(zhàn)略合作協(xié)議，及任何與研究所、高等院校、政府部門、競爭對(duì)手、管理機(jī)構(gòu)或行業(yè)團(tuán)體訂立的其他合作協(xié)議（2）與主要供應(yīng)商的采購合同（3）與主要客戶（代理商）的銷售合同（4）生產(chǎn)及其它主要設(shè)備購買、租賃合同（5）收購、合并或出售公司業(yè)務(wù)或固定資產(chǎn)的合同（6）技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作協(xié)議、技術(shù)開發(fā)合同（如有，則提供）（7）最近兩年內(nèi)，并非在其日常業(yè)務(wù)營運(yùn)中訂立的、而屬重大或關(guān)鍵性的合同（8）其它重大合同8.1 貸款臺(tái)帳（貸款合同及抵押、保證合同，提供截止最近一年未履行完畢的全部與銀行或其他金融機(jī)構(gòu)之間發(fā)生的負(fù)債（含授信協(xié)議）和擔(dān)保協(xié)議文本復(fù)印件及相關(guān)清單（按照附件4填寫）8.2 銀行開戶資料，最新企業(yè)基本信用信息報(bào)告（貸款卡信息，需到人民銀行調(diào)?。?.3 公司所有相關(guān)的銀行借款合同、擔(dān)保合同復(fù)印件及借款償還情況說明8.4 公司向其他公司、個(gè)人或其他公司、個(gè)人向企業(yè)的借貸合同、擔(dān)保合同復(fù)印件8.5 公司是否有通過信托、基金或其他融資方式的借款，如有，需提供相關(guān)合同或協(xié)議8.6 現(xiàn)時(shí)有效之擔(dān)保、抵押及保證文件，并提供最新詳情清單8.7 其它借貸/融資文件9.1 公司組織結(jié)構(gòu)圖及各部門職能簡介9.2 公司成立至今的股東會(huì)會(huì)議記錄、決議等資料文件9.3 公司各種規(guī)章制度復(fù)印件10.1 最近兩年之審計(jì)報(bào)告10.2 最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表）10.3 最近一期應(yīng)收應(yīng)付明細(xì)10.4 最近一期長期股權(quán)投資明細(xì)（如有）10.5 股東關(guān)于利潤分配和固定回報(bào)的有關(guān)合同或文件10.6 最近兩年的年度稅務(wù)報(bào)表、納稅申報(bào)表10.7 有關(guān)納稅義務(wù)或免稅的稅務(wù)機(jī)關(guān)批復(fù)，并說明現(xiàn)時(shí)稅收優(yōu)惠實(shí)際或可能產(chǎn)生之變化10.8 公司近兩年獲得的財(cái)政補(bǔ)貼文件及獲得補(bǔ)貼的財(cái)務(wù)憑證10.9 有關(guān)投資獎(jiǎng)勵(lì)（退稅）的政府批復(fù)10.10 公司之現(xiàn)時(shí)應(yīng)繳納的主要稅種及使用稅率清單10.16 應(yīng)繳納各稅種的納稅數(shù)額及稅務(wù)申請(qǐng)表及大額支付憑證及有關(guān)完稅證明或其它有關(guān)稅務(wù)文件10.17 尚未完成清繳的稅務(wù)責(zé)任數(shù)據(jù)，并說明是否打算支付全部或部份欠繳額，是否有足夠資金支付（如有，則提供）11.1 股東會(huì)選舉執(zhí)行董事的有關(guān)決議；選舉、任命監(jiān)事、高級(jí)管理人員的有關(guān)文件11.2 公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員名單11.3 公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員的教育背景、工作 經(jīng)歷及兼職情況11.4 公司與董事或高級(jí)管理人員簽訂之書面服務(wù)合同11.5 公司最近兩年董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員的變化情況11.6 公司與普通雇員簽署之勞動(dòng)合同樣本及勞動(dòng)用工備案登記11.7 公司與核心技術(shù)人員簽署之技術(shù)保密協(xié)議樣本（要先確定好核心技術(shù)人員名單）11.8 公司員工情況明細(xì)表（員工人數(shù)、年齡和工齡結(jié)構(gòu)、任職分布、學(xué)歷學(xué)位結(jié)構(gòu)、地域分布等）按照附件5填寫11.9 社會(huì)保險(xiǎn)登記以及最近兩年社會(huì)保險(xiǎn)（包括醫(yī)療保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)和生育保險(xiǎn)）繳納資料11.10 最近兩年住房公積金繳納資料11.11 若存在沒有為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)或住房公積金的情況，請(qǐng)出具情況說明解釋原因11.12 任何有關(guān)勞動(dòng)爭議的文件（包括仲裁申請(qǐng)書、起訴狀、答辯狀、裁決書、判決書、調(diào)解協(xié)議等）11.13 公司最近兩年發(fā)出的所有致員工通函、通告或制度（例如：就衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)操作、工業(yè)安全、工作時(shí)操守等）。12.1 關(guān)于環(huán)保牌照，請(qǐng)?zhí)峁海?）公司持有的全部環(huán)保牌照（2）未有遵守在該等環(huán)保證照中所列任何條件的情況，或就未有對(duì)前述違反情況作出補(bǔ)救而收到的通知12.2 公司取得的環(huán)評(píng)批復(fù)13.1 主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，主要包括質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制措施、產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等13.2 目前實(shí)施的產(chǎn)品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)13.3 請(qǐng)說明主導(dǎo)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)及投資項(xiàng)目、擬投資項(xiàng)目的技術(shù)水平，應(yīng)說明核心技術(shù)的來源和方式，是否擁有核心技術(shù)的所有權(quán)，所擁有的核心技術(shù)在國內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)性，如有相應(yīng)的鑒定報(bào)告，獎(jiǎng)勵(lì)證書或?qū)＠C書請(qǐng)一并提供14.1 公司在中國境內(nèi)外是否涉及/可能涉及刑事調(diào)查或訴訟、民事訴訟（包括但不限于破產(chǎn)程序）、仲裁、或其它任何司法程序、行政程序或調(diào)查（包括但不限于可能因公司是否在批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)以及是否依法納稅等問題所引起的程序或調(diào)查），如是，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)證明文件14.2 若有上述情況且公司帳號(hào)或資產(chǎn)被法院凍結(jié)或查封的，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件14.3 目前可能引起上款所述程序的任何事件（如履行合同過程中的違約事件、違反法律的情況、合同雙方發(fā)生爭議、客戶投訴等）的詳細(xì)情況及證明文件14.4 目前尚未執(zhí)行完畢的仲裁機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)或行政機(jī)構(gòu)的有效裁決、判決及決定任何公司所涉及的清算及破產(chǎn)程序14.5 公司是否遭受政府機(jī)構(gòu)的調(diào)查或處罰，如是，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件14.6 公司控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員現(xiàn)存尚未了結(jié)的訴訟、仲裁或行政處罰的相關(guān)資料（包括起訴狀、答辯狀、申請(qǐng)書、裁定書、判決書、裁決書、行政處罰決定書等）附件1、業(yè)務(wù)許可與資質(zhì)情況截至報(bào)告期末，公司擁有的業(yè)務(wù)許可和資質(zhì)情況如下：序號(hào)權(quán)屬人證書名稱證書號(hào)發(fā)證部門有效期至附件2（1）專利技術(shù)截至本說明書簽署日，公司現(xiàn)擁有【 】項(xiàng)有效專利，其中發(fā)明專利【 】項(xiàng)，實(shí)用新型專利【 】項(xiàng)，具體情況如下：序號(hào)專利類型專利名稱專利號(hào)專利權(quán)人申請(qǐng)日案件狀態(tài)取得方式（2）商標(biāo)截至本說明書簽署日，公司擁有的注冊商標(biāo)情況如下：序號(hào)商標(biāo)注冊號(hào)類別取得方式有效期限商標(biāo)注冊人12。（4）軟件著作權(quán)截至本說明書簽署日，公司擁有的軟件著作權(quán)情況如下：序號(hào)軟件名稱證書號(hào)著作權(quán)人登記日期12附件3（1）土地使用權(quán)截至報(bào)告期末，公司的土地使用權(quán)如下：土地使用權(quán)證號(hào)面積(m2)終止日期使用權(quán)類型座落位置土地使用權(quán)人賬面價(jià)值（元）他項(xiàng)權(quán)利（2）房屋建筑物截至報(bào)告期末，本公司擁有的房屋建筑物情況如下：序號(hào)房地產(chǎn)權(quán)證號(hào)房地坐落建筑面積(M)取得方式所有權(quán)人他項(xiàng)權(quán)利附件4：（1）借款清單序號(hào)合同編號(hào)借款人貸款人授信額度/貸款金額貸款期限月利率()擔(dān)保形式及擔(dān)保人貸款用途備 注（2）擔(dān)保清單序號(hào)合同編號(hào)擔(dān)保人擔(dān)保受益人擔(dān)保形式被