云南省交通運(yùn)輸廳關(guān)于印發(fā)云南省公路建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作程序及標(biāo)準(zhǔn)的通知云交基建2012158號各州、市交通運(yùn)輸局、省公路局，省公路開發(fā)投資公司、省交通規(guī)劃設(shè)計研究院、省交通科研所、省公路工程監(jiān)理咨詢公司、廳質(zhì)監(jiān)局、石鎖、鎖蒙公路公司：為規(guī)范全省公路建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量監(jiān)督工作標(biāo)準(zhǔn)化、程序化、規(guī)范化，廳制定了云南省公路水運(yùn)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作程序及標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)印發(fā)給你們，請各單位認(rèn)真貫徹執(zhí)行。附件：云南省公路建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作程序及標(biāo)準(zhǔn) 二一二年三月二十六日云南省公路水運(yùn)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作程序及標(biāo)準(zhǔn)第一章 總則第一條 為規(guī)范全省公路水運(yùn)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量監(jiān)督工作標(biāo)準(zhǔn)化、程序化、規(guī)范化，進(jìn)一步提高工程質(zhì)量，根據(jù)建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例、公路工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定等法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合我省實(shí)際，制定本程序及標(biāo)準(zhǔn)。第二條 縣級以上地方人民政府交通運(yùn)輸主管部門所屬的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)（以下簡稱“質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)”）按照本程序及標(biāo)準(zhǔn)對受理監(jiān)督的工程項(xiàng)目（以下簡稱“建設(shè)工程”）進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督。第三條 質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)主要以抽查的方式對已受理質(zhì)量監(jiān)督申請的建設(shè)工程實(shí)施質(zhì)量監(jiān)督檢查。質(zhì)量監(jiān)督檢查分為中間質(zhì)量監(jiān)督檢查和竣（交）工質(zhì)量監(jiān)督鑒（評）定檢查。質(zhì)量監(jiān)督申請與受理是指建設(shè)單位或者項(xiàng)目法人（以下簡稱“建設(shè)單位”）在辦理施工許可或者報備開工報告前，依法向質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)申請工程質(zhì)量監(jiān)督，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對所提交的資料進(jìn)行審核，發(fā)出質(zhì)量監(jiān)督通知書，并建立建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督檔案的活動。中間質(zhì)量監(jiān)督檢查是指質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)在建設(shè)工程施工過程中對有關(guān)責(zé)任主體的質(zhì)量管理行為、施工工藝以及工程實(shí)體質(zhì)量情況進(jìn)行的除竣（交）工質(zhì)量監(jiān)督鑒（評）定檢查之外的抽查活動?？ⅲń唬┕べ|(zhì)量監(jiān)督鑒（評）定檢查是指質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)在建設(shè)工程竣（交）工驗(yàn)收環(huán)節(jié)進(jìn)行的質(zhì)量監(jiān)督檢查。第四條 本程序及標(biāo)準(zhǔn)適用于本省行政區(qū)域內(nèi)四級及四級以上公路新建、改（擴(kuò)）建、大修工程，工程的中間質(zhì)量監(jiān)督檢查。其他建設(shè)工程的中間質(zhì)量監(jiān)督檢查可以根據(jù)實(shí)際情況，由州（市）、縣質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)參照執(zhí)行?？ⅲń唬┕べ|(zhì)量監(jiān)督鑒（評）定檢查工作程序及標(biāo)準(zhǔn)，按照交通運(yùn)輸部和省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二章 質(zhì)量監(jiān)督申請與受理第五條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家和省有關(guān)規(guī)定向質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)申請辦理建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。（一）建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在完成開工前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作之后，辦理施工許可或者報備開工報告30日前申請辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。（二）建設(shè)單位在向質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)提交工程質(zhì)量監(jiān)督申請書（格式見附件1）時必須同時提供項(xiàng)目工可、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計等建設(shè)程序批復(fù)文件復(fù)印件；監(jiān)理合同及監(jiān)理單位資質(zhì)證書復(fù)印件、人員資格證書（含監(jiān)理證書和培訓(xùn)證書）復(fù)印件；施工承包合同及施工單位資質(zhì)證書復(fù)印件，主要人員資格證書復(fù)印件。工程建設(shè)過程中，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將現(xiàn)場施工、監(jiān)理單位以及監(jiān)理人員、主要施工技術(shù)人員變化情況及時形成書面材料提交質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。第六條 質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)在收到工程質(zhì)量監(jiān)督申請書和相關(guān)材料后，應(yīng)當(dāng)組織進(jìn)行資料符合性審查，并填寫質(zhì)量監(jiān)督申請資料檢查記錄表（格式見附件2）。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到工程質(zhì)量監(jiān)督申請書和相關(guān)資料20日之內(nèi)，對審查通過的項(xiàng)目，出具質(zhì)量監(jiān)督通知書（格式及示例見附件3）。對審查不通過的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)書面告知申請人不予受理質(zhì)量監(jiān)督申請的理由，出具質(zhì)量監(jiān)督申請不予受理通知書（格式見附件4），完整返還申請資料，并抄報相應(yīng)交通運(yùn)輸主管部門。建設(shè)工程項(xiàng)目符合申請條件后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)重新到相應(yīng)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)申請辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。第七條 質(zhì)量監(jiān)督通知書由項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督組組織編寫，并由質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)，發(fā)至建設(shè)單位。質(zhì)量監(jiān)督通知書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）成立工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督組，并明確組成人員，項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督組成員不得少于2人。（二）明確監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督重點(diǎn)、監(jiān)督方式、監(jiān)督檢查計劃。第八條 質(zhì)量監(jiān)督通知書發(fā)出后，項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督組應(yīng)當(dāng)組織向參建單位進(jìn)行現(xiàn)場質(zhì)量監(jiān)督交底，解讀質(zhì)量監(jiān)督通知書主要內(nèi)容。質(zhì)量監(jiān)督交底工作應(yīng)當(dāng)進(jìn)行記錄并及時歸檔。第九條 建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督期為發(fā)出質(zhì)量監(jiān)督通知書之日起至工程竣工驗(yàn)收之日止。第三章 中間質(zhì)量監(jiān)督檢查基本工作要求第十條 中間質(zhì)量監(jiān)督檢查的目的是掌握工程質(zhì)量狀況和參建單位的質(zhì)量工作狀況；糾正和處理施工過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量管理問題及質(zhì)量缺陷；為質(zhì)量鑒定積累部分?jǐn)?shù)據(jù)。第十一條 中間質(zhì)量監(jiān)督檢查主要包括質(zhì)量管理行為、施工工藝、工程實(shí)體質(zhì)量三個方面內(nèi)容。第十二條 中間質(zhì)量監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是質(zhì)量薄弱環(huán)節(jié)，涉及工程結(jié)構(gòu)安全性、耐久性、主要使用功能的重要指標(biāo)或關(guān)鍵部位。根據(jù)對質(zhì)量狀況判定的需要，進(jìn)行驗(yàn)證性試驗(yàn)檢測。第十三條 中間質(zhì)量監(jiān)督檢查分為綜合督查、專項(xiàng)督查、飛行檢查三種形式。（一）綜合督查是為掌握工程項(xiàng)目整體質(zhì)量狀況，對質(zhì)量管理行為、施工工藝和工程實(shí)體質(zhì)量進(jìn)行的全面檢查。綜合督查應(yīng)當(dāng)采取現(xiàn)場查看、查閱質(zhì)量保證資料、對工程實(shí)體及原材料質(zhì)量抽樣檢測等方式進(jìn)行。檢查應(yīng)當(dāng)提前通知項(xiàng)目建設(shè)單位。綜合督查應(yīng)當(dāng)檢查項(xiàng)目現(xiàn)場在建的所有標(biāo)段。（二）專項(xiàng)督查是為深入掌握建設(shè)項(xiàng)目的特定環(huán)節(jié)、關(guān)鍵工序、重要部位質(zhì)量狀況采取的有針對性檢查。專項(xiàng)督查通過查驗(yàn)質(zhì)量保證資料或者抽樣檢測等方式進(jìn)行。檢查應(yīng)當(dāng)提前通知項(xiàng)目建設(shè)單位。具體抽查標(biāo)段由督查組負(fù)責(zé)人按照檢查內(nèi)容確定。（三）飛行檢查是為動態(tài)掌握工程施工現(xiàn)場管理、實(shí)體外觀質(zhì)量、內(nèi)業(yè)資料等情況，或者為調(diào)查質(zhì)量舉報，采取事先不通知受檢項(xiàng)目而對其實(shí)施的現(xiàn)場檢查。飛行檢查具體抽查標(biāo)段由督查組負(fù)責(zé)人按照檢查內(nèi)容確定。第四章 中間質(zhì)量監(jiān)督檢查工作標(biāo)準(zhǔn)第十四條 中間質(zhì)量監(jiān)督檢查工作頻次標(biāo)準(zhǔn)：綜合督查12次項(xiàng)目；專項(xiàng)督查12次項(xiàng)目年；飛行檢查根據(jù)項(xiàng)目具體情況確定，一般12次項(xiàng)目。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)在完成質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)后，應(yīng)當(dāng)及時制定中間質(zhì)量監(jiān)督檢查工作計劃。中間質(zhì)量監(jiān)督檢查工作可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)合并調(diào)整，但不得低于上述頻次要求。第十五條 中間質(zhì)量監(jiān)督檢查工作內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)（一）質(zhì)量管理行為：根據(jù)實(shí)施檢查時的現(xiàn)場施工進(jìn)度、可供檢測內(nèi)容等實(shí)際情況，逐項(xiàng)對照附件5表1質(zhì)量管理行為督查情況記錄表中所列檢查內(nèi)容進(jìn)行督查，對每一檢查條目內(nèi)容抽查數(shù)量為每督查合同段1-3處，并詳細(xì)記錄檢查資料文檔號及檢查情況。（二）施工工藝：根據(jù)實(shí)施檢查時的現(xiàn)場施工進(jìn)度、可供檢測內(nèi)容等實(shí)際情況，逐項(xiàng)對照附件5表2施工工藝督查情況記錄表中所列檢查內(nèi)容進(jìn)行督查，對每一檢查條目內(nèi)容抽查數(shù)量為每督查合同段1-3處，并詳細(xì)記錄檢查位置及檢查情況。（三）工程實(shí)體：根據(jù)實(shí)施檢查時的現(xiàn)場施工進(jìn)度、可供檢測內(nèi)容等實(shí)際情況，對照附件5表3工程實(shí)體質(zhì)量抽檢情況記錄表中所列檢查項(xiàng)目進(jìn)行督查，對每一實(shí)測項(xiàng)目抽查數(shù)量原則上為每督查合同段6-12處（點(diǎn)），原材料每督查合同段抽查1-3處（批）。各指標(biāo)的抽查數(shù)量應(yīng)當(dāng)相對平衡，重點(diǎn)項(xiàng)目（帶*號項(xiàng)目）的抽查總點(diǎn)數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于每次抽查總點(diǎn)數(shù)的30%。根據(jù)實(shí)際情況，督查組可以相應(yīng)增加實(shí)測項(xiàng)目和抽查數(shù)量。第五章 中間質(zhì)量監(jiān)督檢查工作程序第十六條 綜合督查、專項(xiàng)督查工作程序（一）督查前準(zhǔn)備工作1、了解項(xiàng)目基本情況。項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督組應(yīng)當(dāng)對所監(jiān)督工程項(xiàng)目控制性工程和關(guān)鍵施工工藝進(jìn)行摸底并了解相關(guān)基本情況，聯(lián)系建設(shè)單位提供現(xiàn)場各標(biāo)段可供檢查的工程實(shí)體及現(xiàn)場施工作業(yè)面清單。2、提交督查重點(diǎn)計劃。項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督組應(yīng)當(dāng)向督查組負(fù)責(zé)人提交建議檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和初步計劃，同時根據(jù)需要，報告上次督查發(fā)現(xiàn)問題及整改落實(shí)情況。3、督查組應(yīng)當(dāng)由2名以上質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)工作人員和有關(guān)專家組成。根據(jù)督查的性質(zhì)、內(nèi)容和時間，現(xiàn)場檢查人員分為23組，每組人員不少于2人。4、通知受檢單位督查的時間、內(nèi)容。5、根據(jù)督查內(nèi)容通知相關(guān)檢測單位配合督查。（二）現(xiàn)場監(jiān)督檢查1、督查過程中，檢查人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)施檢查并保存相應(yīng)檢查數(shù)據(jù)、文字以及圖片或者影像記錄。2、督查過程中發(fā)現(xiàn)問題的處理：對一般質(zhì)量缺陷，督查組責(zé)令相關(guān)單位限期整改，及時發(fā)出抽查意見通知書（格式見附件6），抽查意見通知書應(yīng)當(dāng)載明工程名稱、問題存在部位、問題描述、處理時限及要求等。對重大質(zhì)量隱患或者質(zhì)量缺陷，督查組應(yīng)當(dāng)責(zé)令相關(guān)單位立即進(jìn)行整改，并依法進(jìn)行調(diào)查取證。經(jīng)調(diào)查取證，認(rèn)定應(yīng)當(dāng)暫停施工的，應(yīng)當(dāng)由相應(yīng)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)依法對具體作業(yè)點(diǎn)（面）或者同類性質(zhì)的問題發(fā)出停工通知書（格式見附件7）。對質(zhì)量事故處理，按國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3、現(xiàn)場督查結(jié)束前，督查組應(yīng)當(dāng)將督查意見進(jìn)行整理反饋，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)單位參加督查意見現(xiàn)場反饋會議。（三）督查結(jié)果處理1、綜合督查和專項(xiàng)督查完畢后，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)發(fā)出質(zhì)量監(jiān)督檢查情況通報（格式及示例見附件8），有特殊試驗(yàn)要求的，可以適當(dāng)延長。2、檢查中發(fā)現(xiàn)存在重大質(zhì)量隱患或者質(zhì)量缺陷的相關(guān)設(shè)計、施工、監(jiān)理、試驗(yàn)檢測等單位，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求建設(shè)單位在其履約考核中予以扣分，并抄送相應(yīng)信用等級評價行業(yè)管理機(jī)構(gòu)。3、質(zhì)量監(jiān)督檢查情況通報發(fā)出后，項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督組應(yīng)當(dāng)將本次督查記錄、檢測報告等相關(guān)資料送交質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)整理歸檔，并負(fù)責(zé)跟蹤整改落實(shí)情況。第十七條 巡視檢查工作程序（一）檢查準(zhǔn)備巡視檢查督查組成員3人左右。督查組成員由質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確定，并按照要求做好相關(guān)檢查準(zhǔn)備。（二）現(xiàn)場檢查督查組到達(dá)工程項(xiàng)目施工現(xiàn)場后，應(yīng)當(dāng)告知項(xiàng)目建設(shè)單位檢查內(nèi)容和配合事項(xiàng)，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)予以配合。具體檢查實(shí)施按照綜合督查、專項(xiàng)督查工作程序中的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（三）檢查結(jié)果處理 1、檢查中未發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量隱患或者質(zhì)量缺陷，督查組可以僅與建設(shè)單位現(xiàn)場反饋督查意見，發(fā)出抽查意見通知書。2、檢查中發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量隱患或者質(zhì)量缺陷的，督查組應(yīng)當(dāng)要求建設(shè)單位組織相關(guān)單位參加督查意見現(xiàn)場反饋會議。按照綜合督查及專項(xiàng)督查工作程序中的有關(guān)規(guī)定發(fā)出質(zhì)量監(jiān)督檢查情況通報或者停工通知書。3、巡視檢查結(jié)束后，工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督組應(yīng)當(dāng)將檢查記錄、檢測報告等相關(guān)資料，及時送交質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)整理歸檔，并負(fù)責(zé)跟蹤整改落實(shí)情況。第十八條 整改要求與跟蹤處理程序（一）建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)對質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)提出的質(zhì)量問題，組織逐條進(jìn)行整改。整改完成后，經(jīng)監(jiān)理單位、建設(shè)單位核實(shí)認(rèn)可，由建設(shè)單位負(fù)責(zé)匯總、填寫、報送質(zhì)量整改情況報告及質(zhì)量督查整改反饋表（格式見附件9、附件10）。質(zhì)量整改情況報告及質(zhì)量督查整改反饋表應(yīng)當(dāng)對整改情況進(jìn)行說明，同時附有關(guān)證明材料、檢測報告或者照片，確保質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)提出的質(zhì)量問題整改內(nèi)容、程序閉合。（二）質(zhì)量整改情況報告及質(zhì)量督查整改反饋表應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)報送質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，情況特殊的，經(jīng)建設(shè)單位書面申請，可以適當(dāng)延長。被質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令停工的項(xiàng)