精品文檔2016全新精品資料全新公文范文全程指導(dǎo)寫作獨(dú)家原創(chuàng)1/13關(guān)于海上貨物運(yùn)輸合同的分析探討一、傳統(tǒng)合同理論關(guān)于合同涉他性的論述涉他合同是一個(gè)特定的概念，但往往有許多人將其與“為第三人利益訂立的合同”相混淆。在探討海上貨物運(yùn)輸合同的涉他性之前，有必要先介紹傳統(tǒng)的合同理論中關(guān)于合同涉他性的闡述。涉他合同的出現(xiàn)是對(duì)傳統(tǒng)合同理論中合同的相對(duì)性理論的一大挑戰(zhàn)。合同的相對(duì)性，在大陸法中也稱為債的相對(duì)性，即債權(quán)作為相對(duì)權(quán)，其效力只及于債的當(dāng)事人之間，原則上不得及于債的當(dāng)事人以外的任何人。債的相對(duì)性原則最早起源于羅馬法，對(duì)大陸法系的債法產(chǎn)生了相當(dāng)大的影響。如法國民法典第條規(guī)定“依法訂立的契約，對(duì)雙方當(dāng)事人雙方具有相當(dāng)?shù)姆尚Я?。”英美法中，年的忒德爾訴阿特金絲案也體現(xiàn)了這個(gè)原則。我國合同法第條規(guī)定“當(dāng)事人一方因第三人原因造成違約的，應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。當(dāng)事人一方和第三人之間的糾紛，依照法律規(guī)定或者按照約定解決?！倍S著社會(huì)的進(jìn)步和商業(yè)的發(fā)展，先進(jìn)的交易更有關(guān)聯(lián)性和連續(xù)性，交易往往涉及第三人，如果仍完全遵守合同相對(duì)性的原則，會(huì)大大增加交易成本，如果涉訴則會(huì)增加法司法成本，也可能造成對(duì)第三人不公正的待遇。而加入第三人的相關(guān)規(guī)則則可一次解決兩種合同關(guān)系。于是，精品文檔2016全新精品資料全新公文范文全程指導(dǎo)寫作獨(dú)家原創(chuàng)2/13合同的相對(duì)性開始出現(xiàn)兩大突破第一，可以在合同中賦予第三人利益，即“為第三人利益訂立的合同”；第二，經(jīng)第三人同意可以在合同中使第三人負(fù)一定的義務(wù)。如此，涉他合同開始出現(xiàn)。由此看來，為第三人利益訂立的合同是涉他合同的一種，而若要為第三人設(shè)定義務(wù)則必須經(jīng)第三人同意。只是無論是利益第三人還是負(fù)擔(dān)第三人，終究都不是合同的當(dāng)事人，故原合同的當(dāng)事人在第三人行為不當(dāng)時(shí)不能要求第三人承擔(dān)違約責(zé)任。從一般意義上說，各國都很關(guān)注涉他合同的問題。大陸法系國家中，法國民法典第條規(guī)定“在為第三人利益訂立契約是為本人訂立契約的條件，或者是向他人贈(zèng)與財(cái)產(chǎn)的條件時(shí)，亦可以為第三人利益訂立契約；本文來源于文秘站W(wǎng)WW,找范文請(qǐng)到文秘站網(wǎng)如果第三人表明愿意享有該契約之利益，訂立契約的人不得撤銷之?！钡聡穹ǖ涞跅l規(guī)定“當(dāng)事人得以契約訂立向第三人為給付，并使第三人有直接請(qǐng)求給付的權(quán)利?！币獯罄穹ǖ涞跅l規(guī)定“當(dāng)對(duì)契約人有利的情況下，為第三人的利益訂立的契約有效。除有相反約定外，第三人就契約的效力獲得對(duì)抗承諾人的權(quán)利。但是，該契約在第三人作出希望取得契約利益的表示之前，得被締約人撤銷或變更?！比毡久穹ǖ涞跅l第款規(guī)精品文檔2016全新精品資料全新公文范文全程指導(dǎo)寫作獨(dú)家原創(chuàng)3/13定“依契約相約，當(dāng)事人一方應(yīng)對(duì)第三人實(shí)行某給付時(shí)，該第三人有直接對(duì)債務(wù)人請(qǐng)求給付的權(quán)利?！庇⒚婪ㄏ祰乙灿邢嚓P(guān)規(guī)定。年英國議會(huì)通過的合同法第三人保護(hù)的議案草案“使締約人較容易地將要求強(qiáng)制履行合同的權(quán)利賦予合同外的第三人成為可能”。年的美國合同法重述詳細(xì)規(guī)定了利他合同的保護(hù)，年的第三次合同法重述做了適當(dāng)?shù)男薷摹Ｎ覈贤▽ⅰ跋虻谌私o付”及“由第三人給付”兩種情形規(guī)定于“合同履行”一章，意在將之視為債務(wù)履行的一種特別方式而非合同類型。合同法第條規(guī)定“當(dāng)事人約定由債務(wù)人向第三人履行債務(wù)的，債務(wù)人未向第三人履行債務(wù)或者履行債務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)向債權(quán)人承擔(dān)違約責(zé)任。”第條規(guī)定“當(dāng)事人約定由第三人向債權(quán)人履行債務(wù)的，第三人不履行債務(wù)或者履行債務(wù)不符合約定，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)向債權(quán)人承擔(dān)違約責(zé)任。”二、海上貨物運(yùn)輸合同的涉他性概述海上貨物運(yùn)輸合同是指承運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi)，負(fù)責(zé)將托運(yùn)人托運(yùn)的貨物經(jīng)海路由一港運(yùn)至另一港的合同。海上貨物運(yùn)輸合同的涉他性指的是在一定條件成就時(shí)合同對(duì)第三人的效力。此處“一定條件”指的是（）合同當(dāng)事人約定由債務(wù)人向第三人履行債務(wù)；或（）債權(quán)人與第三人間有特殊關(guān)系、對(duì)第三人負(fù)有照顧保護(hù)等義務(wù)，債務(wù)人在精品文檔2016全新精品資料全新公文范文全程指導(dǎo)寫作獨(dú)家原創(chuàng)4/13訂立合同時(shí)明知第三人與其債務(wù)履行有關(guān)聯(lián)且受債權(quán)人的照顧保護(hù)。即原本訂立合同的當(dāng)事人是托運(yùn)人和承運(yùn)人，根據(jù)合同相對(duì)性原則，除承托雙方以外，任何人不得主張合同項(xiàng)下的權(quán)利，也無需承擔(dān)合同項(xiàng)下的責(zé)任。但海上貨物運(yùn)輸合同往往是為貨物買賣合同服務(wù)的，也就是說，海上貨物運(yùn)輸合同往往伴隨著所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。由此便必然會(huì)涉及第三方。托運(yùn)人往往是作為買賣合同的一方當(dāng)事人，委托承運(yùn)人將貨物運(yùn)到另一港交給買賣合同的另一方。因此有權(quán)在目的港提取貨物的往往是非海上貨物運(yùn)輸合同當(dāng)事人的第三人。收貨人雖未參加海上貨運(yùn)合同的訂立，但是卻享有合同項(xiàng)下的權(quán)利。簡而言之，即海上貨物運(yùn)輸合同的當(dāng)事人托運(yùn)人和承運(yùn)人，在海上貨運(yùn)合同中賦予了合同以外的第三人提單持有人在海上貨運(yùn)合同項(xiàng)下的權(quán)利收貨的權(quán)利。（當(dāng)然，在此時(shí)不可能是合同，因?yàn)樵诤贤型羞\(yùn)人和提單持有人同一，談不上涉他的問題。）因此，海上貨物運(yùn)輸合同的涉他性也可以說就是利他性，因?yàn)樗x予提單持有人收貨的權(quán)利，卻沒有規(guī)定相應(yīng)的義務(wù)。只是在海商法第條規(guī)定“在卸貨港無人提取貨物或者收貨人遲延、拒絕提取貨物的，船長可以將貨物卸在倉庫或者其他適當(dāng)場所，由此產(chǎn)生的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)由收貨人承擔(dān)?！眰鹘y(tǒng)的涉他合同中，如果是為第三人利益訂立的合同，第三人可以依自己意志拋棄精品文檔2016全新精品資料全新公文范文全程指導(dǎo)寫作獨(dú)家原創(chuàng)5/13此利益；如果是經(jīng)第三人同意使第三人負(fù)一定義務(wù)的合同，第三人不履行義務(wù)債權(quán)人只能向債務(wù)人索償。但在海上貨物運(yùn)輸合同中，傳統(tǒng)的合同理論似乎不能完全適用。海商法是民法的特別法，尤其規(guī)范的海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系也存在著與一般民事合同關(guān)系不同的特點(diǎn)。而提單，就是其中一個(gè)突出的特點(diǎn)。三、提單是海上貨物運(yùn)輸合同具有涉他性的關(guān)鍵講到海上貨物運(yùn)輸合同賦予了合同以外第三人在海上貨物運(yùn)輸合同項(xiàng)下的權(quán)利，就不得不提到提單。關(guān)于提單是否物權(quán)憑證學(xué)界一直存有爭論，本文無意界定提單究竟是否物權(quán)憑證，因此這個(gè)問題可以避開不談。而提單所包含的債權(quán)關(guān)系是毋庸置疑的。依海商法第條“提單，是指用于證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接受或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證?！北緱l賦予提單作為一種單證，具有三個(gè)作用第一，提單是海上貨物運(yùn)輸合同的證明；第二，貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者已裝船的證明；第三，提單是承運(yùn)人保證交付貨物的單據(jù)。托運(yùn)人通過與承運(yùn)人訂立海上貨物運(yùn)輸合同賦予第三人收貨的權(quán)利，承運(yùn)人開立提單作為海上貨物運(yùn)輸合同簽精品文檔2016全新精品資料全新公文范文全程指導(dǎo)寫作獨(dú)家原創(chuàng)6/13訂的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，目的即是讓收貨人以持有提單來證明自己收取貨物的權(quán)利。因此，提單是海上貨物運(yùn)輸合同具有涉他性的關(guān)鍵所在。（一）受益第三人的確定受益第三人可以說是收貨人或者提單持有人，因?yàn)槎咴趯?shí)務(wù)中沒有區(qū)別。收貨人在年漢堡規(guī)則中定義為“有權(quán)提取貨物的人”。我國海商法在訂立時(shí)也援引了漢堡規(guī)則對(duì)收貨人的定義。提單持有人在英國年海上貨物運(yùn)輸法中定義為“本法所指的提單持有人是指以下幾種人（）在提單上記名因而成為提單下貨物的收貨人的占有提單的人。（）因?yàn)樘釂蔚慕桓抖瓿商釂蔚谋硶D(zhuǎn)讓；或在不記名提單下由其他方式完成提單轉(zhuǎn)讓，因而占有提單的人?！蔽覈Ｉ谭ㄎ磳?duì)提單持有人下定義，但規(guī)定了提單的轉(zhuǎn)讓規(guī)則“記名提單不得轉(zhuǎn)讓；指示提單，經(jīng)記名背書或空白背書轉(zhuǎn)讓；不記名提單，無需倍數(shù)，即可轉(zhuǎn)讓。”由此看出，只有合法的提單持有人才享有收取貨物的權(quán)利。因此，“有權(quán)提取貨物的人”在提單運(yùn)輸下一般解釋為提單合法持有人。（二）受益第三人權(quán)利的來源有學(xué)者認(rèn)為，“提單從托運(yùn)人轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓至第三者收貨精品文檔2016全新精品資料全新公文范文全程指導(dǎo)寫作獨(dú)家原創(chuàng)7/13人、提單受讓人或者其他提單持有人，提單所證明的海上貨物運(yùn)輸合同也發(fā)生轉(zhuǎn)移。”這種“合同轉(zhuǎn)讓說”很明顯不成立，因?yàn)樘釂蔚某霈F(xiàn)并不意味著海上貨物運(yùn)輸合同的當(dāng)事人已經(jīng)發(fā)生了變化，合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)仍受合同調(diào)整，且提單未包括的所有的合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)，托運(yùn)人仍可享有合同項(xiàng)下的權(quán)利。也有學(xué)者認(rèn)為，由于海商法第條的規(guī)定“承運(yùn)人同收貨人或者提單持有人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，依提單的規(guī)定確定。”由此得出結(jié)論收貨人或提單持有人的權(quán)利完全是由提單賦予的，從而將提單關(guān)系完全從海上貨物運(yùn)輸合同中獨(dú)立出來。筆者認(rèn)為，提單關(guān)系確實(shí)存在其獨(dú)立性，但不能將其完全與海上貨物運(yùn)輸合同割裂開。正是由于海上貨物運(yùn)輸合同具有涉他性，才使得提單得以出現(xiàn)。正是由于海上貨物運(yùn)輸合同賦予了第三人收貨人提單持有人收取貨物的權(quán)利，才使得提單作為承運(yùn)人憑以交付貨物的憑證。（三）受益第三人的權(quán)利義務(wù)通說認(rèn)為，利益第三人與合同債權(quán)人享有的權(quán)利一致。但由于第三人畢竟不是合同當(dāng)事人，兩者之間仍有一定的區(qū)別。具體體現(xiàn)在（）第三方受益人的權(quán)利內(nèi)容完全取決于合同當(dāng)事人的合意。第三人雖對(duì)是否接受合同賦予其的權(quán)利有決定權(quán)，但對(duì)自己所接受的權(quán)利的內(nèi)容卻無決精品文檔2016全新精品資料全新公文范文全程指導(dǎo)寫作獨(dú)家原創(chuàng)8/13定權(quán)。（）受益第三方不能像合同債權(quán)人那樣，享有撤銷合同、解除合同的權(quán)利。（）當(dāng)債務(wù)人不向第三人履行或履行不符合約定時(shí)，第三人不具有直接向債務(wù)人請(qǐng)勿履行合同的權(quán)利，而只能對(duì)債務(wù)人不履行或不依約履行對(duì)其所造成的損害要求賠償。具體而言，第三人可向承運(yùn)人主張的權(quán)利主要包括提貨請(qǐng)求權(quán)和貨損貨差請(qǐng)求權(quán)。值得注意的是，第三人的權(quán)利也存在著限制條件，即提單上所記載的第三人所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。海商法第條第二款規(guī)定“托運(yùn)人與承運(yùn)人可以約定運(yùn)費(fèi)由收貨人支付；但是此項(xiàng)約定應(yīng)當(dāng)在運(yùn)輸單據(jù)中載明?！钡跅l規(guī)定“承運(yùn)人同收貨人、提單持有人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，依具體但的規(guī)定確定。收貨人、提單持有人不承擔(dān)在裝貨剛發(fā)生的滯期費(fèi)、虧倉費(fèi)和其他與裝貨有關(guān)的費(fèi)用，但在提單中明確載明上述費(fèi)用由收貨人、提單持有人承擔(dān)的除外?！笨梢?，第三人亦應(yīng)承擔(dān)提單上所記載的義務(wù)，當(dāng)然這要應(yīng)具體的提單而定。一般說來，第三人還負(fù)有繳回提單，及時(shí)作出索賠通知等義務(wù)。第三人承擔(dān)提單所記載的義務(wù)，正是海上貨運(yùn)合同涉他性與傳統(tǒng)合同涉他性相比的特別之處。四、海上貨運(yùn)合同涉他性對(duì)合同當(dāng)事人的影響（一）對(duì)合同債權(quán)人的影響合同債權(quán)人，即托運(yùn)人，在提單轉(zhuǎn)讓后是否還擁有合精品文檔2016全新精品資料全新公文范文全程指導(dǎo)寫作獨(dú)家原創(chuàng)9/13同項(xiàng)下的索賠權(quán)是個(gè)重要的問題。因?yàn)樵趯?shí)務(wù)中，條件下承運(yùn)人出具清潔提單，收貨人憑單提貨時(shí)貨物有短損，往往會(huì)直接向托運(yùn)人以買賣合同索賠或拒付貨款，而不是依提單向承運(yùn)人主張瑕疵履行的賠償請(qǐng)求權(quán)。此時(shí)托運(yùn)人是否還擁有合同項(xiàng)下對(duì)承運(yùn)人的索賠權(quán)對(duì)其來說至關(guān)重要。對(duì)此我國海商法未作明文規(guī)定。筆者認(rèn)為，托運(yùn)人將提單項(xiàng)下的貨物的所有權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓給收貨人（提單持有人）并不表明其放棄原合同項(xiàng)下的所有權(quán)利。如前文所述，托運(yùn)人將提單轉(zhuǎn)讓給提單所有人并非合同的轉(zhuǎn)讓，托運(yùn)人與承運(yùn)人的海上貨物運(yùn)輸合同在當(dāng)事人之間依然有效。況且依傳統(tǒng)民法中關(guān)于涉他合同的理論，債務(wù)人向第三人不履行合同義務(wù)或瑕疵履行時(shí)，債權(quán)人得向債務(wù)人主張其損害賠償?shù)臋?quán)利。在年上海海事法院審理的某一案件中，法院認(rèn)為“原告作為托運(yùn)人，通過提單轉(zhuǎn)讓，被告將貨物的所有權(quán)及責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓給提單持有人。但是法律并未規(guī)定托運(yùn)人與承運(yùn)人之間的運(yùn)輸合同關(guān)系就此中止。原告通過銀行交付提單，并不意味著原告作為托運(yùn)人已喪失作為海上貨物運(yùn)輸合同當(dāng)事人的法律身份，喪失根據(jù)運(yùn)輸合同向承運(yùn)人要求損害賠償?shù)臋?quán)利?！碑?dāng)然上述討論針對(duì)的是托運(yùn)人已喪失貨物所有權(quán)的情況。如果托運(yùn)人可以舉證自己仍握有貨物的所有權(quán)，如貨精品文檔2016全新精品資料全新公文范文全程指導(dǎo)寫作獨(dú)家原創(chuàng)10/13物所有權(quán)保留的買賣合同，托運(yùn)人既可以侵權(quán)為由來起訴承運(yùn)人，而不需大費(fèi)周折的先證明海上貨物運(yùn)輸合同仍然有效，自己仍有索賠權(quán)了。（二）對(duì)合同債務(wù)人的影響海上貨物運(yùn)輸合同的涉他性對(duì)合同債務(wù)人的影響所涉及的主要問題是第三人不受領(lǐng)或受領(lǐng)遲延時(shí)第三人是否需要承擔(dān)責(zé)任和承擔(dān)什么責(zé)任的問題。因?yàn)榈谌瞬皇茴I(lǐng)或受領(lǐng)遲延的情況下，最大的受害者便是合同債務(wù)人承運(yùn)人。尤其是在運(yùn)費(fèi)到付的情況下，如果第三人不受領(lǐng)，承運(yùn)人不但得不到原本應(yīng)得的運(yùn)費(fèi)，如果是在集裝箱運(yùn)輸?shù)那闆r下，集裝箱長期被占用，超期使用費(fèi)不斷攀升；進(jìn)口國苛刻的檢疫制度可能迫使承運(yùn)人不得不將貨物運(yùn)回；回運(yùn)至裝貨港口后，原來的托運(yùn)人往往又以各種理由主動(dòng)放棄貨物，拒不提供通關(guān)手續(xù)，導(dǎo)致貨物又繼續(xù)堆積在集裝箱場站；等到數(shù)月后貨物構(gòu)成“超期未報(bào)”條件，但已徹底腐爛喪失商業(yè)價(jià)值后，海關(guān)款款介入，承運(yùn)人方能期盼收回被作為臨時(shí)倉庫的集裝箱；當(dāng)箱內(nèi)貨物腐爛、變質(zhì)時(shí)，承運(yùn)人又往往需要支付大量的垃圾處理費(fèi)、洗箱費(fèi)。同樣，第三人的遲延受領(lǐng)也會(huì)造成承運(yùn)人的很大損失。因此承運(yùn)人成為最大的受害者。由此引出的先要解決的問題是，提單持有人可向承運(yùn)人主張貨物請(qǐng)求權(quán)和貨損貨差索賠權(quán)，但提貨作為權(quán)利的同時(shí)是否還是義務(wù)因?yàn)檫@個(gè)問精品文檔2016全新精品資料全新公文范文全程指導(dǎo)寫作獨(dú)家原創(chuàng)11/13題關(guān)系到，承運(yùn)人可以何來維護(hù)自己收取運(yùn)費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用的權(quán)利。有學(xué)者從提單的性質(zhì)著手。可是如果說提單是物權(quán)憑證，提單持有人可以放棄其物權(quán)，不去提取貨物。如果不討論提單是否具有無權(quán)性質(zhì)，單說它的債券性。有人說因?yàn)樘釂纬钟腥讼鄬?duì)于承運(yùn)人來說是債權(quán)人，“從債務(wù)的履行方面來說，債務(wù)的履行需要債權(quán)人的協(xié)助。”“如果提單持有人拒絕提貨或受領(lǐng)遲延，讓承運(yùn)人永久處于債務(wù)拘束之下，顯然有失公平。因此提單持有人債權(quán)的行使應(yīng)受時(shí)間的限制?！钡源藖斫忉屘釂纬钟腥岁P(guān)于提貨的權(quán)力義務(wù)，似乎理由不夠充分。還有學(xué)者認(rèn)為，雖然收貨人不是海上貨物運(yùn)輸合同的當(dāng)事人，但是提單法律關(guān)系的當(dāng)事人。貨物交付還應(yīng)當(dāng)受提單的制約，其與承運(yùn)人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，依據(jù)提單確定。一般而言船公司提單背面條款都有關(guān)于貨方提取貨物的規(guī)定，如“貨方應(yīng)以船舶所能裝卸的最快速度晝夜無間斷地提供所以收貨人負(fù)有接受承運(yùn)人交付的義務(wù)?！笨晌覈Ｉ谭ê秃贤ú]有明確規(guī)定收貨人必須提取到港貨物的義務(wù)。在收貨人拒提貨物時(shí)，承運(yùn)人只能獲得依法處置其占有下的貨物的權(quán)利，而并不能因收貨人拒提貨物而享有向收貨人主張損害賠償?shù)臋?quán)利。收貨人可以放棄貨物，并在被放棄的貨物之外，對(duì)承運(yùn)人不承擔(dān)任何義務(wù)或精品文檔2016全新精品資料全新公文范文全程指導(dǎo)寫作獨(dú)家原創(chuàng)12/13責(zé)任。筆者部分贊同此種觀點(diǎn)，即載體但沒有確定收貨人的提貨義務(wù)的情況下，承運(yùn)人只有依據(jù)涉他合同的理論轉(zhuǎn)回頭向托運(yùn)人要求其承擔(dān)因?yàn)榈谌瞬宦男卸o承運(yùn)人帶來的損失。細(xì)看我國海商法，其中第條規(guī)定“在卸貨港無人提取貨物或者收貨人遲延、拒絕提取貨物的，船長可以將貨物卸在倉庫或者其他適當(dāng)