1、目錄固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制規(guī)定第一部分總貝 u. . .1第二部分固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制內(nèi)容和深度 .31總論 . . . . 32 2 市場(chǎng)預(yù)測(cè)分析. .6 63 3 建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案 . .1515 4 4工藝技術(shù)方案 . .1616 5 5 原材料、輔助材料、燃料和動(dòng)力供應(yīng). .25256 6廠址選擇和建廠條件. .26267 7總圖運(yùn)輸、儲(chǔ)運(yùn)、土建、界區(qū)內(nèi)外管網(wǎng) . 33338 8公用工程和輔助生產(chǎn)設(shè)施. 40409 9服務(wù)性工程與生活福利設(shè)施. 51511010節(jié)能、節(jié)水 . .51511111消防 . . .53531212環(huán)境保護(hù) . . . .5454

2、1313安全勞動(dòng)衛(wèi)生與消防 . .57571414組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置. .58581515 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃. .60601616投資估算. . . .61611717資金籌措與融資方案. .64641818財(cái)務(wù)分析. . . .66661919國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià) . .69692020 社會(huì)評(píng)價(jià) . .6969 2121 方案比選 . .6969 2222 風(fēng)險(xiǎn)與競(jìng)爭(zhēng)力分析. .69692323研究結(jié)論. . . .7070第三部分 附貝 . .71附件一固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目可行性研究投資估算編制辦法1 1 總貝 9 9. .72722 2投資估算文件的組成 . .72723 3項(xiàng)目分類和費(fèi)用劃分

3、及計(jì)算. 73734 4投資估算方法. . . .82825 5引進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)投資估算編制. 84846 6中外合資項(xiàng)目、更新改造項(xiàng)目和對(duì)外投資項(xiàng)目投資估算編制特點(diǎn) .88887 7資金籌措. . .90908 8估算中應(yīng)注意的一些問(wèn)題 . 91919 9 附貝. .9292附件二固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目可行性研究財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)方法1 1 總貝. . .1021022 2 項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益與費(fèi)用估算. .1041043 3財(cái)務(wù)評(píng)價(jià) . . . .1191194 4項(xiàng)目不確定性分析與經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析 . 1301305 5改擴(kuò)建與技術(shù)改造項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)特點(diǎn) . .1341346 6中外合資、中外合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)特點(diǎn)

4、. 140140固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制規(guī)定第一部分總則1 1為了提高中國(guó)化工集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的投資效益，進(jìn)一步加強(qiáng) 和規(guī)范投資項(xiàng)目的前期工作， 提高可行性研究報(bào)告的編制質(zhì)量， 特制定 固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目可行 性研究報(bào)告編制規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱規(guī)定）。2 2可行性研究報(bào)告的編制以預(yù)可行行研究報(bào)告（或項(xiàng)目建議書(shū)）及其批復(fù)文件為依據(jù)，是投資項(xiàng) 目前期工作的重要內(nèi)容， 是投資決策的重要依據(jù)。 投資項(xiàng)目必須進(jìn)行可行性研究， 按程序編制和 報(bào)批可行性研究報(bào)告。3 3可行性研究報(bào)告由投資項(xiàng)目主辦單位或項(xiàng)目法人委托有資格的咨詢單位編制。 當(dāng)有兩個(gè)以上編 制單位時(shí)， 應(yīng)確定主編單

5、位。 項(xiàng)目主辦單位或項(xiàng)目法人應(yīng)積極配合編制單位的工作， 按規(guī)定提供 相應(yīng)的文件和基礎(chǔ)資料并對(duì)其準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。4 4可行性研究必須實(shí)事求是，堅(jiān)持科學(xué)、客觀和公正的原則，對(duì)投資項(xiàng)目的各要素進(jìn)行認(rèn)真的、 全面的調(diào)查和詳細(xì)的測(cè)算分析，進(jìn)行多方案的比較論證。5 5可行性研究報(bào)告應(yīng)符合國(guó)家、行業(yè)和地方的有關(guān)法律、法規(guī)和政策，符合集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定和 要求?？尚行匝芯繄?bào)告編制的依據(jù)要充分，附件要齊全。6 6進(jìn)行可行性研究要以市場(chǎng)為導(dǎo)向，加強(qiáng)目標(biāo)市場(chǎng)和營(yíng)銷策略的研究，圍繞增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力做工 作；以經(jīng)濟(jì)效益為中心，最大限度優(yōu)化方案，提高投資效益。對(duì)確實(shí)難以實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)的項(xiàng)目， 應(yīng)作出實(shí)事求是的結(jié)論性意見(jiàn)。 可行性研

6、究報(bào)告要全面反映研究過(guò)程中的不同意見(jiàn)和存在的主要 問(wèn)題，以確?？尚行匝芯康目茖W(xué)性和嚴(yán)肅性。7 7可行性研究報(bào)告在進(jìn)行多方案比選的過(guò)程中， 編制單位要及時(shí)反饋實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)需要的條件， 對(duì)現(xiàn)實(shí)條件、可得條件、可實(shí)現(xiàn)條件加以分析，在推薦方案中，對(duì)影響巨大的可得條件和可實(shí)現(xiàn) 條件作出風(fēng)險(xiǎn)提示。8 8可行性研究報(bào)告中的財(cái)務(wù)分析，要按照原國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)、建設(shè)部發(fā)布的建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià) 方法與參數(shù) 和本規(guī)定編制。 對(duì)一些提高企業(yè)整體效益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的投資項(xiàng)目 （如以提高產(chǎn)品質(zhì) 量為目的的改造項(xiàng)目、 環(huán)境保護(hù)及勞動(dòng)安全衛(wèi)生項(xiàng)目等） ，其財(cái)務(wù)效益難以量化或直接財(cái)務(wù)效益 不好， 這類項(xiàng)目除進(jìn)行實(shí)事求是的財(cái)務(wù)分析外，

7、還要重點(diǎn)描述投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)狀況以及達(dá)到的實(shí) 際效果。9 9實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，要進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)，分析擬建項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的影響，以及當(dāng)?shù)厣鐣?huì)條件對(duì) 項(xiàng)目的適應(yīng)性和可接受程度，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的社會(huì)可行性。1010本規(guī)定適用于集團(tuán)公司固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制，包括投資新建、改建、擴(kuò)建、 技術(shù)改造以及設(shè)備更新項(xiàng)目。 有些投資項(xiàng)目既是資本運(yùn)作項(xiàng)目又有建設(shè)項(xiàng)目同時(shí)進(jìn)行， 需要結(jié)合投資項(xiàng)目具體情況，分別參照相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。項(xiàng)目初步可行性研究報(bào)告的編制，可按本規(guī)定適當(dāng)簡(jiǎn)化。對(duì)于投資額度較小、 項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容比較簡(jiǎn)單、市場(chǎng)比較落實(shí)或集團(tuán)公司另有規(guī)定的其他項(xiàng)目，也可按本規(guī)定適當(dāng)簡(jiǎn)化。1111 實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)

8、告，實(shí)行備案制的項(xiàng)目備案文表，應(yīng)根據(jù)企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行 辦法、外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法、境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法、國(guó)家發(fā)改委關(guān)于實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目備案制指導(dǎo)意見(jiàn)的通知等國(guó)家有關(guān)規(guī)定編制，滿足核準(zhǔn)制、備案制對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告等上報(bào)文本的內(nèi)容和深度要求，各相應(yīng)部分參照本規(guī)定執(zhí)行。1212 可行性研究報(bào)告應(yīng)達(dá)到本規(guī)定的內(nèi)容深度。批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告即為投資項(xiàng)目實(shí)施或工程設(shè)計(jì)所遵循的依據(jù)。 可行性研究報(bào)告確定的主要方案和內(nèi)容不得任意改變，若有重大變化時(shí)， 必須報(bào)經(jīng)可行性研究報(bào)告審批單位重新審批。批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告的投資估算，即為決策投資， 應(yīng)該相對(duì)準(zhǔn)確，不得任意突破。1313 本規(guī)定由集團(tuán)公司規(guī)

9、劃發(fā)展部負(fù)責(zé)歸口管理。第二部分固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制內(nèi)容和深度1 總論1.11.1 概述1.1.11.1.1 項(xiàng)目名稱；建設(shè)單位名稱、性質(zhì)及責(zé)任人；投資項(xiàng)目性質(zhì)及類型；經(jīng)營(yíng)機(jī)制及管理體制。中外合資、 合作項(xiàng)目， 應(yīng)注明各方單位全稱、 注冊(cè)國(guó)家 （地區(qū)）、法定地址、法人代表及國(guó)籍等。1.1.21.1.2 建設(shè)單位基本情況，改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目要說(shuō)明現(xiàn)有企業(yè)概況，包括企業(yè)各生產(chǎn)裝 置生產(chǎn)能力、原料供應(yīng)、產(chǎn)品銷售、員工狀況、資本結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況以及企業(yè)目前存在的主要經(jīng) 營(yíng)發(fā)展問(wèn)題等。合資、合作項(xiàng)目，應(yīng)簡(jiǎn)要列岀初步協(xié)議要點(diǎn)，包括岀資方式、岀資比例、經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制、利益分配等。1.1.31.

10、1.3 項(xiàng)目提岀的背景，投資的目的、意義。項(xiàng)目興建的理由與目標(biāo)，從項(xiàng)目層次與國(guó)民經(jīng)濟(jì)層 次分析，判斷項(xiàng)目建設(shè)的理由是否充分、合理，以確定項(xiàng)目建設(shè)的必要性。1.1.41.1.4 可行性研究報(bào)告編制的依據(jù)、指導(dǎo)思想和原則。列岀項(xiàng)目建議書(shū)由政府、企業(yè)批復(fù)的文件 名稱、文號(hào)、日期等依據(jù)文件。1.1.51.1.5 研究范圍，指研究對(duì)象、工程項(xiàng)目的范圍，列出整個(gè)項(xiàng)目的工程主項(xiàng)，當(dāng)有多家單位共同 編制時(shí)，要說(shuō)明各單位分工情況。表 1.1-1 工程主項(xiàng)序號(hào)主項(xiàng)總圖代號(hào)主項(xiàng)名稱建設(shè)規(guī)模編制單位備注1工藝生產(chǎn)裝置1.1XXXXXX2輔助生產(chǎn)設(shè)施2.1XXX3公用工程3.1XXX4服務(wù)性工程4.1XXX6廠外工程6

11、.1XXX7其他1.21.2 研究結(jié)論1.2.11.2.1 研究的簡(jiǎn)要綜合結(jié)論，從裝置規(guī)模、產(chǎn)品方案、市場(chǎng)、原料、工藝技術(shù)、廠址選擇、公用工程、輔助設(shè)施、協(xié)作配套、節(jié)能節(jié)水、環(huán)境保護(hù)、投資及經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等方面給岀簡(jiǎn)要明確的結(jié)論性意見(jiàn)。提出可行性研究報(bào)告推薦方案的主要理由。簡(jiǎn)述未被推薦方案的主要內(nèi)容，說(shuō)明有缺點(diǎn)和未被推薦的理由。列岀項(xiàng)目的主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，見(jiàn)表1.2-11.2-1。122122 存在的主要問(wèn)題和建議，提出投資項(xiàng)目在工程、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等方面存在的主要問(wèn)題和主要 風(fēng)險(xiǎn)。提岀解決主要問(wèn)題和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的建議。表 1.2-1 主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)序號(hào)項(xiàng)目名稱單位指標(biāo)*備注-一-生產(chǎn)規(guī)模萬(wàn) t/a-二二

12、產(chǎn)品方案萬(wàn) t/a1XXX萬(wàn) t/a2XXX萬(wàn) t/a二年操作日天四主要原輔材料、燃料用量1XXX實(shí)物量/a2XXX實(shí)物量/a五公用工程1供水（新鮮水）m3/h最大用水量m3/h平均用水量m3/h2供電kw設(shè)備容量kw年耗電量萬(wàn) kw.h3供汽最大用汽量t/h平均用汽量t/h4冷凍最大用冷負(fù)荷kj/h平均用冷負(fù)荷kj/h六三廢排放量1廢水m3/h2廢氣Nm3/h3廢渣t/h七運(yùn)輸量1運(yùn)入量t/a2運(yùn)出量t/a八口 疋貝人1生產(chǎn)工人人2技術(shù)及管理人員人九總占地面積萬(wàn) m21廠區(qū)占地面積萬(wàn) m22其他占地面積萬(wàn) m2十總建筑面積萬(wàn) m2十一綜合能耗總量噸標(biāo)煤/年（包括二次能源）十二主要單位產(chǎn)品綜合

13、能耗噸標(biāo)煤/單位產(chǎn)品十三工程項(xiàng)目總投資（評(píng)價(jià)用）萬(wàn)元其中：外匯萬(wàn)美元1建設(shè)投資萬(wàn)元其中：外匯萬(wàn)美元2建設(shè)期利息萬(wàn)元其中：外匯萬(wàn)美元3流動(dòng)資金萬(wàn)元其中：外匯萬(wàn)美元*十四報(bào)批項(xiàng)目總投資（控制投資規(guī)模用）萬(wàn)元其中：外匯萬(wàn)美元其中；鋪底流動(dòng)資金萬(wàn)元十五年均銷售收入萬(wàn)元其中：外匯萬(wàn)美元十六成本和費(fèi)用萬(wàn)元1年均總成本費(fèi)用萬(wàn)元2年均經(jīng)營(yíng)成本萬(wàn)元3主要產(chǎn)品單位生產(chǎn)成本元/噸十七年均利潤(rùn)總額萬(wàn)元十八息稅前利潤(rùn)（EBIT）萬(wàn)元十九息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（EBITDA）萬(wàn)元二十年均銷售稅金及附加萬(wàn)元二 一年均增值稅萬(wàn)元二十二項(xiàng)目對(duì) GDP 的貢獻(xiàn)萬(wàn)元二十三財(cái)務(wù)分析盈利能力指標(biāo)1投資利潤(rùn)率%2資本凈利潤(rùn)率%3投資回收期年

14、4全員勞動(dòng)生產(chǎn)率萬(wàn)元/人5項(xiàng)目財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率%所得稅前%所得稅后%6項(xiàng)目財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值（Ic=%）萬(wàn)元所得稅前萬(wàn)元所得稅后萬(wàn)元7權(quán)益投資財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率%*8投資各方財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（必要時(shí)）%二十四清償能力指標(biāo)年1利息備付率%2償債備付率%3人民幣借款償還期（含建設(shè)期）年4外匯借款償還期（含建設(shè)期）年二十五經(jīng)濟(jì)分析指標(biāo)1經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率%2經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值（需注明 is 值）萬(wàn)元對(duì)于嚴(yán)格按照“有、無(wú)對(duì)比”方法進(jìn)行評(píng)價(jià)的項(xiàng)目，該項(xiàng)應(yīng)按“有項(xiàng)目”、“無(wú)項(xiàng)目”及增量分列填寫。盈利能力分析一般 只列出增量指標(biāo)，必要時(shí)列出“有項(xiàng)目”指標(biāo)，清償能力分析指標(biāo)可以根據(jù)具體情況分別列出項(xiàng)目指標(biāo)和企業(yè)指標(biāo)。對(duì)于 投入物和產(chǎn)出物

15、數(shù)據(jù)必須分三列填寫。*中外合資項(xiàng)目不列此項(xiàng)，項(xiàng)目總投資不分評(píng)價(jià)用和控制投資規(guī)模用。*中外合資項(xiàng)目需要計(jì)算中外雙方收益率指標(biāo)。2 市場(chǎng)預(yù)測(cè)分析對(duì)主要產(chǎn)品和原輔材料、燃料、動(dòng)力的市場(chǎng)供需狀況、價(jià)格走勢(shì)以及競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行預(yù)測(cè)分析。產(chǎn)品市場(chǎng)現(xiàn)狀調(diào)查，產(chǎn)品供應(yīng)與需求預(yù)測(cè)，產(chǎn)品價(jià)格預(yù)測(cè)，目標(biāo)市場(chǎng)與市場(chǎng)生產(chǎn)力分析，市場(chǎng)風(fēng) 險(xiǎn)分析。對(duì)于技術(shù)改造和改擴(kuò)建等項(xiàng)目產(chǎn)品和原材料、燃料、動(dòng)力增量不大，對(duì)原有市場(chǎng)影響較 小的，預(yù)測(cè)分析內(nèi)容可以適當(dāng)簡(jiǎn)化。對(duì)于項(xiàng)目規(guī)模較大，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的產(chǎn)品或原材料，其市場(chǎng) 預(yù)測(cè)分析，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專題研究，在做可行性研究報(bào)告之前，先完成市場(chǎng)報(bào)告。2.12.1 產(chǎn)品市場(chǎng)分析2.1.12.1.1 產(chǎn)品用

16、途根據(jù)項(xiàng)目設(shè)定的產(chǎn)品，分品種、牌號(hào)敘述其應(yīng)用領(lǐng)域和用途。按照國(guó)外產(chǎn)品和國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品分別論述應(yīng)用領(lǐng)域和用途，分析不同原因及發(fā)展趨勢(shì)。當(dāng)產(chǎn)品品種較多時(shí)，產(chǎn)品用途列表表示。見(jiàn)表2.1-12.1-1，表 2.1-22.1-2。表 2.1-1 國(guó)外XX產(chǎn)品用途序號(hào)品種應(yīng)用領(lǐng)域及用途1234表 2.1-2 國(guó)內(nèi)XX產(chǎn)品用途序號(hào)品種應(yīng)用領(lǐng)域及用途12342.1.22.1.2 國(guó)外市場(chǎng)預(yù)測(cè)分析市場(chǎng)供應(yīng)現(xiàn)狀及預(yù)測(cè)說(shuō)明世界以及主要生產(chǎn)國(guó)或地區(qū)的生產(chǎn)能力、產(chǎn)量，國(guó)際市場(chǎng)消費(fèi)總量、消費(fèi)結(jié)構(gòu)狀況等。主要生產(chǎn)企業(yè)的原料路線、技術(shù)水平和裝置規(guī)模情況?？闪斜?，見(jiàn)表2.2.1-31-3。分析相同或可替代品目前已有的和在建的生產(chǎn)

17、能力、產(chǎn)量情況，預(yù)測(cè)未來(lái)的發(fā)展和變化趨勢(shì)。以項(xiàng)目的計(jì)算期為期限，預(yù)測(cè)設(shè)定產(chǎn)品的生產(chǎn)能力、產(chǎn)量并列表，預(yù)測(cè)可能建設(shè)的新增能力、投 產(chǎn)時(shí)間和開(kāi)工率。分別見(jiàn)表2.1-42.1-4 和表 2.1-52.1-5。說(shuō)明產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)主要供應(yīng)方式以及供應(yīng)商情況，國(guó)際貿(mào)易量及預(yù)測(cè)。表 2.1-3 國(guó)外XX產(chǎn)品裝置狀況國(guó)家或地區(qū)企業(yè)名稱裝置規(guī)模原料路線技術(shù)水平單套能力XXXXXXXXXXXX注：請(qǐng)注明統(tǒng)計(jì)年份。表 2.1-4 國(guó)外XX產(chǎn)品生產(chǎn)能力、產(chǎn)量預(yù)測(cè)年份能力產(chǎn)量投產(chǎn)年份備注XXXXXXXXXXXX表 2.1-5 國(guó)外XX產(chǎn)品新增能力項(xiàng)目名稱能力產(chǎn)量預(yù)計(jì)開(kāi)工率預(yù)計(jì)投產(chǎn)年份備注XXXXXX市場(chǎng)需求現(xiàn)狀及預(yù)測(cè)說(shuō)明

18、世界以及主要生產(chǎn)國(guó)或地區(qū)的消費(fèi)量、消費(fèi)分布以及消費(fèi)結(jié)構(gòu)情況并列表。見(jiàn)表 2.1-52.1-5，表 2.1-62.1-6。表 2.1 -5 國(guó)外XX產(chǎn)品消費(fèi)量主要國(guó)家或地區(qū)XX年XX年XX年XXXXXXXXX世界總量合計(jì)注：一般要求過(guò)去5年數(shù)據(jù)，有條件時(shí)，歷史數(shù)據(jù)越充分越好。表 2.1-6 國(guó)外XX產(chǎn)品消費(fèi)構(gòu)成消費(fèi)構(gòu)成XX年XX年XX年用于XX用于XX用于XX用于XX注：一般要求過(guò)去5年數(shù)據(jù)，有條件時(shí)，歷史數(shù)據(jù)越充分越好。以研究項(xiàng)目的計(jì)算期為期限，預(yù)測(cè)設(shè)定產(chǎn)品世界需求總量以及消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)。市場(chǎng)供需平衡分析根據(jù)市場(chǎng)供應(yīng)、需求現(xiàn)狀分析和預(yù)測(cè)，得岀國(guó)外產(chǎn)品市場(chǎng)的供需平衡狀況，分析產(chǎn)品發(fā)展空間以及地

19、區(qū)間的供需差距及貿(mào)易流向。預(yù)測(cè)今后的供需變化趨勢(shì)及發(fā)展前景，預(yù)測(cè)年份為項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)。2.1.32.1.3 國(guó)內(nèi)市場(chǎng)預(yù)測(cè)分析市場(chǎng)供應(yīng)現(xiàn)狀及預(yù)測(cè)簡(jiǎn)述設(shè)定產(chǎn)品在我國(guó)的供應(yīng)和生產(chǎn)發(fā)展歷程，分地區(qū)生產(chǎn)分布情況， 產(chǎn)品國(guó)內(nèi)市場(chǎng)主要供應(yīng)方式以及供應(yīng)商情況。分析國(guó)內(nèi)生產(chǎn)能力、產(chǎn)量，主要生產(chǎn)企業(yè)的原料路線、技術(shù)水平和裝置規(guī) 模情況。見(jiàn)表 2.1-72.1-7。分析相同或可替代品目前已有的和在建的生產(chǎn)能力、產(chǎn)量情況，預(yù)測(cè)未來(lái)的發(fā)展和變化趨勢(shì)。以項(xiàng)目的計(jì)算期為期限，預(yù)測(cè)設(shè)定產(chǎn)品的生產(chǎn)能力、產(chǎn)量并列表，預(yù)測(cè)可能建設(shè)的新增能力、投 產(chǎn)時(shí)間和開(kāi)工率。分別見(jiàn)表2.1-82.1-8 和表 2.1-92.1-9。表 2.1-7

20、 國(guó)內(nèi)XX產(chǎn)品裝置狀況企業(yè)名稱（注明省、市、區(qū)）能力裝置規(guī)模原料路線技術(shù)水平XXXXXXXXXXXX注：請(qǐng)注明統(tǒng)計(jì)年份。表 2.1-8 國(guó)內(nèi)XX產(chǎn)品能力、產(chǎn)量預(yù)測(cè)年份能力產(chǎn)量備注XX年XX年XX年XX年表 2.1-9 國(guó)內(nèi)XX產(chǎn)品新增能力、產(chǎn)量預(yù)測(cè)項(xiàng)目名稱能力產(chǎn)量預(yù)計(jì)開(kāi)工率預(yù)計(jì)投產(chǎn)年份備注XXXXXX市場(chǎng)需求現(xiàn)狀及預(yù)測(cè)統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目設(shè)定產(chǎn)品近幾年國(guó)內(nèi)實(shí)際消費(fèi)量、近期內(nèi)市場(chǎng)需求的滿足程度、消費(fèi)分布以及消費(fèi)結(jié)構(gòu)情況并列表。見(jiàn)表2.1-102.1-10，表 2.1-112.1-11，表 2.1-122.1-12近幾年產(chǎn)品進(jìn)岀口基本情況（包括進(jìn)口的貿(mào)易方式等）表 2.1-10 國(guó)內(nèi)XX產(chǎn)品消費(fèi)量年份產(chǎn)量進(jìn)口

21、量岀口量表觀消費(fèi)量XX年XX年XX年XX年注：一般要求過(guò)去5年數(shù)據(jù)，有條件時(shí)，歷史數(shù)據(jù)越充分越好。表 2.1-11 國(guó)內(nèi)XX產(chǎn)品消費(fèi)構(gòu)成消費(fèi)構(gòu)成XX年XX年XX年用于XX用于XX用于XX用于XX注：一般要求過(guò)去5年數(shù)據(jù)，有條件時(shí)，歷史數(shù)據(jù)越充分越好。表 2.1-12 國(guó)內(nèi)XX產(chǎn)品消費(fèi)區(qū)域分布地區(qū)及主要省、市、區(qū)XX年XX年XX年XXXXXXXXXXXX注：一般要求過(guò)去5年數(shù)據(jù)，有條件時(shí)，歷史數(shù)據(jù)越充分越好。根據(jù)對(duì)設(shè)定產(chǎn)品國(guó)內(nèi)區(qū)域消費(fèi)分布、 消費(fèi)結(jié)構(gòu)以及該產(chǎn)品今后發(fā)展趨勢(shì)等諸多因素的分析，以項(xiàng)目的計(jì)算期為期限，預(yù)測(cè)設(shè)定產(chǎn)品國(guó)內(nèi)需求總量、消費(fèi)區(qū)域分布以及消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)。市場(chǎng)供需平衡分析根據(jù)市場(chǎng)供

22、應(yīng)、需求現(xiàn)狀分析和預(yù)測(cè)，結(jié)合進(jìn)岀口情況，包括進(jìn)口品種和來(lái)源，貿(mào)易方式，進(jìn)口量占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的比例及進(jìn)口量變化狀況等，岀口品種和目的地的統(tǒng)計(jì)，岀口量占國(guó)際貿(mào)易量的比例及岀口量變化狀況等，得岀國(guó)內(nèi)產(chǎn)品市場(chǎng)的供需平衡狀況，分析產(chǎn)品發(fā)展空間以及地區(qū)間的供需差距及貿(mào)易流向。預(yù)測(cè)今后的供需變化趨勢(shì)及發(fā)展前景。預(yù)測(cè)年份為項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)。當(dāng)產(chǎn)品品種多時(shí)，可列表表示各產(chǎn)品市場(chǎng)容量。2.22.2 產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力分析221221 目標(biāo)市場(chǎng)分析目標(biāo)市場(chǎng)選擇與結(jié)構(gòu)分析根據(jù)產(chǎn)品市場(chǎng)分析及預(yù)測(cè)，選定目標(biāo)市場(chǎng)，對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)中的顧客、代銷商、現(xiàn)有的競(jìng)爭(zhēng)者和將會(huì)出現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng) 者等各重要因素之間的關(guān)系進(jìn)行描述和分析。主要客戶分析對(duì)顧客的需求及

23、消費(fèi)行為特征進(jìn)行分析，確定產(chǎn)品主要用戶。 根據(jù)對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)當(dāng)前實(shí)際銷售量的分析，估算市場(chǎng)的潛力，包括市場(chǎng)飽和程度、增長(zhǎng)率、需求的穩(wěn)定性等，并預(yù)測(cè)將來(lái)的需求結(jié)構(gòu)的變化情況、需求量的發(fā)展以及進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的可能性等。對(duì)產(chǎn)品岀口量大或受國(guó)際市場(chǎng)波動(dòng)影響較大的產(chǎn)品，要分析產(chǎn)品在主要國(guó)家或地區(qū)的供需平衡關(guān)系，分析可能的貿(mào)易流向，預(yù)測(cè)對(duì)所選擇的目標(biāo)市場(chǎng)的影響。2.2.22.2.2 產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力分析簡(jiǎn)述企業(yè)或投資者競(jìng)爭(zhēng)力，包括企業(yè)所處的外部環(huán)境因素分析；企業(yè)內(nèi)部技術(shù)、管理、財(cái)務(wù)、 營(yíng)銷等因素分析。主要從目標(biāo)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、 質(zhì)量、 運(yùn)輸費(fèi)用和營(yíng)銷手段等方面與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行對(duì)比確 定產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，估計(jì)可能

24、的市場(chǎng)份額。主要競(jìng)爭(zhēng)者分析 分析競(jìng)爭(zhēng)者的現(xiàn)狀，包括規(guī)模、產(chǎn)品品種和質(zhì)量、技術(shù)水平、管理水平、生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、顧客關(guān) 系、專營(yíng)權(quán)、銷售區(qū)域、競(jìng)爭(zhēng)地位、銷售額、市場(chǎng)份額、成本費(fèi)用等。分析競(jìng)爭(zhēng)者的營(yíng)銷手段， 包括價(jià)格、折扣、 支付條件、 廣告、分銷網(wǎng)、 商標(biāo)政策、 企業(yè)商譽(yù)、 品牌戰(zhàn)略、公共關(guān)系、售后服務(wù)等。分析競(jìng)爭(zhēng)者的影響范圍， 概括分析其優(yōu)勢(shì)、 劣勢(shì)， 預(yù)測(cè)對(duì)新進(jìn)入者所作出的反應(yīng)和可能采取 的措施等。分析與競(jìng)爭(zhēng)者的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，尤其是產(chǎn)品儲(chǔ)運(yùn)費(fèi)用。 分析潛在的競(jìng)爭(zhēng)者，預(yù)測(cè)其對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)的影響。產(chǎn)品質(zhì)量與結(jié)構(gòu)分析 結(jié)合產(chǎn)品市場(chǎng)需求分析，從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和質(zhì)量上與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)比并分析優(yōu)劣勢(shì)。 分析可替代產(chǎn)品和潛在的替代

25、產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，預(yù)測(cè)其發(fā)展趨勢(shì)和對(duì)目標(biāo)產(chǎn)品的影響。產(chǎn)品成本分析 結(jié)合項(xiàng)目的原料路線、來(lái)源與價(jià)格、動(dòng)力供應(yīng)與價(jià)格、生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)技術(shù)裝備、主要消耗 水平、勞資水平和經(jīng)營(yíng)管理等方面分析目標(biāo)產(chǎn)品生產(chǎn)成本并與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)比。企業(yè)在組織管理和營(yíng)銷等方面的優(yōu)劣勢(shì)分析 分析企業(yè)在營(yíng)銷組織、 管理水平、 財(cái)務(wù)管理、資本運(yùn)作、商標(biāo)、商譽(yù)、品牌、區(qū)位、人力資 源、社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境等方面的優(yōu)劣勢(shì)并與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)比。產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力綜合分析根據(jù)分析， 對(duì)主要產(chǎn)品在目標(biāo)市場(chǎng)上與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)一步作綜合分析并列表。 見(jiàn) 表 2.2-12.2-1 。2.2.32.2.3 營(yíng)銷策略對(duì)規(guī)模較大市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)比較激烈的項(xiàng)目產(chǎn)品， 應(yīng)進(jìn)行營(yíng)銷策

26、略研究， 主要研究目標(biāo)產(chǎn)品進(jìn)入市 場(chǎng)和擴(kuò)大銷售份額在營(yíng)銷方面應(yīng)采取的策略。對(duì)實(shí)施營(yíng)銷方案必需的設(shè)施和費(fèi)用，應(yīng)計(jì)入投資估算中。銷售渠道和營(yíng)銷系統(tǒng)分析 根據(jù)市場(chǎng)特點(diǎn)，確定產(chǎn)品的銷售方式。結(jié)合產(chǎn)品的營(yíng)銷手段，在營(yíng)銷策略、營(yíng)銷費(fèi)用等方面 與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)比。對(duì)分銷、 代銷、 直銷等銷售方式進(jìn)行分析， 結(jié)合產(chǎn)品的特點(diǎn)， 選擇有利的銷售渠道。根據(jù)產(chǎn)品所處生命周期確立策略根據(jù)產(chǎn)品生命周期，分析產(chǎn)品價(jià)格定位、售后服務(wù)等，確立營(yíng)銷策略，包括引入階段的營(yíng)銷策略；成長(zhǎng)階段的營(yíng)銷策略；成熟階段的營(yíng)銷策略；衰退階段的營(yíng)銷策略。 表 2.2-1 競(jìng)爭(zhēng)力分析綜合對(duì)比序號(hào)比較內(nèi)容本項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)、劣勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)本項(xiàng)目與競(jìng) 爭(zhēng)對(duì)

27、手對(duì)比 后的優(yōu)勢(shì)、 劣勢(shì)排序國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)手 1對(duì)手 2對(duì)手 1對(duì)手 21自然資源占有2工藝技術(shù)裝備3規(guī)模效益4新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力5產(chǎn)品質(zhì)量性能6價(jià)格7商標(biāo)、商譽(yù)、品牌8區(qū)位9人力資源注：表中所列9個(gè)方面的比較內(nèi)容可以根據(jù)項(xiàng)目具體情況適當(dāng)增減。根據(jù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位確立策略分析企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)地位，確立企業(yè)采用的營(yíng)銷策略，包括市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)者策略；市場(chǎng)挑戰(zhàn)者策略；市場(chǎng)追隨者策略；市場(chǎng)拾遺補(bǔ)缺者策略。2.32.3 主要原輔材料市場(chǎng)分析對(duì)主要的原輔材料、燃料、動(dòng)力的市場(chǎng)供需情況進(jìn)行分析，得岀供應(yīng)研究項(xiàng)目的可靠性。2.3.12.3.1 供需狀況分析分析主要原輔材料市場(chǎng)供應(yīng)和需求現(xiàn)狀，項(xiàng)目的需求量占市場(chǎng)的比重。

28、分析潛在的需求量對(duì)市場(chǎng)的影響。特殊項(xiàng)目還需要對(duì)主要燃料、動(dòng)力供需情況進(jìn)行分析。直接利用礦產(chǎn)資源的，需要有儲(chǔ)量委員會(huì)正式批準(zhǔn)的資源儲(chǔ)量、品位、成分以及開(kāi)采、利用 條件。對(duì)需要進(jìn)口的，應(yīng)說(shuō)明進(jìn)口的理由以及具體的品種、規(guī)格和數(shù)量，對(duì)于進(jìn)岀口比例較大的， 要分析進(jìn)岀口對(duì)國(guó)內(nèi)供需平衡的影響。2.3.22.3.2 供應(yīng)可靠性分析分析主要原輔材料、燃料、動(dòng)力近期市場(chǎng)可得性和長(zhǎng)期供應(yīng)的可靠性。進(jìn)口原輔材料要分析在價(jià)格和可得性方面的可能性。對(duì)于原輔材料、燃料、動(dòng)力由企業(yè)自供的項(xiàng)目，應(yīng)說(shuō)明有關(guān)生產(chǎn)裝置間的物料平衡情況，并根據(jù)市場(chǎng)情況提出優(yōu)選對(duì)比方案。當(dāng)有多種供應(yīng)渠道和來(lái)源時(shí)， 要對(duì)不同運(yùn)輸方式進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，

29、結(jié)合市場(chǎng)供應(yīng)狀況， 做方案比選，提出推薦方案。2.42.4 價(jià)格預(yù)測(cè)2.4.12.4.1 產(chǎn)品價(jià)格現(xiàn)狀及預(yù)測(cè) 分析產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上價(jià)格歷史演變過(guò)程和變化規(guī)律， 趨勢(shì)。分析產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上價(jià)格歷史演變過(guò)程和變化規(guī)律。 市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)動(dòng)性。 分析與主要原材料價(jià)格走勢(shì)的關(guān)聯(lián)性 趨勢(shì)。結(jié)合產(chǎn)品市場(chǎng)調(diào)查與分析，給出可行性研究報(bào)告中產(chǎn)品的銷售價(jià)格范圍 2.4.22.4.2 主要原輔材料、燃料、動(dòng)力價(jià)格現(xiàn)狀及預(yù)測(cè)分析主要原輔材料、 燃料在國(guó)際市場(chǎng)上價(jià)格歷史演變過(guò)程和變化規(guī)律， 預(yù)測(cè)在項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi) 國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的變化趨勢(shì)。分析主要原輔材料、 燃料、 動(dòng)力在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)或地區(qū)市場(chǎng)上價(jià)格歷史演變過(guò)程和變化規(guī)律。分析與國(guó)

30、際市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)動(dòng)性。 分析與主要下游產(chǎn)品價(jià)格走勢(shì)的關(guān)聯(lián)性。 預(yù)測(cè)在項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)國(guó)內(nèi) 價(jià)格或地區(qū)價(jià)格的變化趨勢(shì)。結(jié)合主要原輔材料、燃料、動(dòng)力的市場(chǎng)供需平衡分析，給出可行性研究報(bào)告中原輔材料、燃 料、動(dòng)力的采購(gòu)價(jià)格范圍?？尚行匝芯繄?bào)告中采用到廠入庫(kù)價(jià)格， 說(shuō)明主要原輔材料、 燃料價(jià)格構(gòu)成及供應(yīng)方式， 包括 出廠價(jià)、運(yùn)雜費(fèi)、貿(mào)易費(fèi)用等。進(jìn)口原輔材料和燃料，要說(shuō)明 FOBFOB 價(jià)格、CIFCIF 價(jià)格構(gòu)成、貿(mào)易 從屬費(fèi)用、國(guó)內(nèi)運(yùn)雜費(fèi)用等。2.52.5 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析包括識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素、估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)程度、提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 。預(yù)測(cè)在項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格的變化分析產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制。 分析與國(guó)際預(yù)測(cè)在項(xiàng)目計(jì)

31、算期內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格的變化2.5.12.5.1 風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別分析技術(shù)進(jìn)步和新技術(shù)進(jìn)展， 預(yù)測(cè)新產(chǎn)品和新替代品投放市場(chǎng)后， 對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生的影響， 一方 面影響市場(chǎng)份額，另一方面影響價(jià)格，最終導(dǎo)致影響項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)品的銷售和收益。分析各種新競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的加入對(duì)市場(chǎng)的影響， 市場(chǎng)過(guò)于飽和， 競(jìng)爭(zhēng)者的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，將導(dǎo)致項(xiàng)目 目標(biāo)產(chǎn)品的市場(chǎng)占有份額減少。分析市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的程度， 市場(chǎng)出現(xiàn)惡性競(jìng)爭(zhēng)或出現(xiàn)壟斷競(jìng)爭(zhēng)對(duì)市場(chǎng)的影響。 出現(xiàn)產(chǎn)出品買方壟 斷，產(chǎn)品價(jià)格急劇下降，出現(xiàn)投入品賣方壟斷，使得產(chǎn)品成本大幅上升。最終導(dǎo)致項(xiàng)目預(yù)期收益 減少。分析國(guó)內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)以及政策條件的穩(wěn)定性，政治動(dòng)蕩、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、政策多變，將引起市場(chǎng) 激烈震蕩，

32、導(dǎo)致產(chǎn)品銷售和投入品供應(yīng)不穩(wěn)定或中斷，影響項(xiàng)目的預(yù)期收益。2.5.22.5.2 風(fēng)險(xiǎn)程度估計(jì)估計(jì)各風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目的影響程度，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)程度估計(jì)可以定性描述，也可以定量計(jì)算，要結(jié)合項(xiàng)目具體情況確定。2.5.32.5.3 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策與反饋研究風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，提岀針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)策，避免市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或?qū)L(fēng)險(xiǎn)損失降低到最小程度。將信息反饋到有關(guān)專業(yè)人員或投資者，指導(dǎo)改進(jìn)項(xiàng)目方案、完善營(yíng)銷策略、落實(shí)有關(guān)對(duì)策，促使項(xiàng)目成功。3 建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案3.13.1 建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案建設(shè)規(guī)模也稱生產(chǎn)規(guī)模，根據(jù)市場(chǎng)預(yù)測(cè)與產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力、資源配置與保證程度、建設(shè)條件與運(yùn)輸條件、合理的經(jīng)濟(jì)規(guī)模

33、、技術(shù)設(shè)備滿足程度與水平、籌資能力、環(huán)境保護(hù)以及產(chǎn)業(yè)政策等提出 生產(chǎn)規(guī)模。 對(duì)于生產(chǎn)規(guī)模的不同方案， 進(jìn)行方案比選。 明確各生產(chǎn)裝置的規(guī)模，包括中間產(chǎn)品生 產(chǎn)裝置規(guī)模。不同方案的建設(shè)規(guī)模需列表。見(jiàn)表3.1-13.1-1。表 3.1-1xx方案建設(shè)規(guī)模序號(hào)裝置名稱產(chǎn)品名稱建設(shè)規(guī)模年操作時(shí)備注1XXX2XXX3XXX論述確定產(chǎn)品方案的依據(jù)，提出不同方案主要產(chǎn)品、副產(chǎn)品的規(guī)格、數(shù)量和質(zhì)量指標(biāo)。對(duì)單位產(chǎn)品生產(chǎn)能力投資，投資效益，在進(jìn)行方案比選的基礎(chǔ)上，提出推薦方案并簡(jiǎn)述推薦產(chǎn)品方案的理由。分別列岀不同方案主要產(chǎn)品的規(guī)格和數(shù)量。見(jiàn)表3.1-23.1-2。建設(shè)規(guī)模和各裝置的規(guī)模以年生產(chǎn)能力和日計(jì)。表 3.1-2XX方案主要產(chǎn)品的規(guī)格和數(shù)量序號(hào)產(chǎn)品名稱規(guī)格（執(zhí)