1、平禹煤電公司專項(xiàng)資金項(xiàng)目管理辦法第一章第一條本辦法所指專項(xiàng)資金包括：折舊、維簡基金、稅后留利、集體企業(yè)（或私人承包、租賃）占用資產(chǎn)的折舊、上級補(bǔ)助、安全費(fèi)用、長期借款、計(jì)入成本費(fèi)用的專項(xiàng)支出以及有特定來源的其他基本建設(shè)、技術(shù)改造項(xiàng)目投資資金等，具體包括：（一）維簡資金由固定資產(chǎn)折舊費(fèi)、井巷工程基金及按噸煤提取的維簡費(fèi)三部分組成，是維持企業(yè)在現(xiàn)有規(guī)?；A(chǔ)上正常持續(xù)生產(chǎn)的專項(xiàng)資金。（二）稅后留利資金為企業(yè)按規(guī)定交納企業(yè)所得稅后提取的盈余公積金、公益金及向少數(shù)股東分紅后的留利資金。（三）集體企業(yè)等占用國有資產(chǎn)的折舊費(fèi)是公司所屬各單位創(chuàng)辦集體企業(yè)等單位占用公司資產(chǎn)所提取的折舊費(fèi)。（四）上級補(bǔ)助資金是指

2、集團(tuán)公司或上級主管部門給予撥付的專項(xiàng)補(bǔ)助資金。（五）長期借款資金是指企業(yè)根據(jù)發(fā)展需要，向銀行舉債的專項(xiàng)資金，該資金需根據(jù)投資項(xiàng)目經(jīng)上級有關(guān)部門批準(zhǔn)項(xiàng)目可研，且長期借款資金到位后方可使用。（六）安全費(fèi)用是指按照集團(tuán)公司及上級有關(guān)規(guī)定按噸煤提取的煤炭生產(chǎn)安全費(fèi)用。（七）計(jì)入成本費(fèi)用的專項(xiàng)支出是指根據(jù)集團(tuán)公司的安全生產(chǎn)需要，經(jīng)總經(jīng)理辦公會議批準(zhǔn)計(jì)入成本費(fèi)用的專項(xiàng)支出，主要用于井上下質(zhì)量達(dá)標(biāo)工程項(xiàng)目。（八）其他資金，主要是指上級有關(guān)部門批準(zhǔn)有特定的來源的資金及個人集資款，創(chuàng)收收入中可用于資本性支出的資金等。第二條專項(xiàng)資金項(xiàng)目的統(tǒng)一計(jì)劃管理（一）專項(xiàng)資金統(tǒng)一計(jì)劃管理按照：“先提后用，量入為出；統(tǒng)一計(jì)劃，

3、專項(xiàng)實(shí)施;統(tǒng)籌使用，分級把關(guān);集中管理，確保重點(diǎn)”的原則，以充分發(fā)揮資金的最大使用效益。（二）本著“集中財(cái)力辦大事，統(tǒng)籌發(fā)展保重點(diǎn)”的思路，全公司全額集中管理專項(xiàng)資金，主要用于維持各單位簡單再生產(chǎn)，確保企業(yè)的正常安全生產(chǎn)、經(jīng)營和穩(wěn)定，并對有發(fā)展前景的規(guī)劃項(xiàng)目進(jìn)行投資擴(kuò)大再生產(chǎn)。煤電公司的基建長期借款及國債專項(xiàng)資金的計(jì)劃管理按國家有關(guān)部門頒發(fā)的基建、技改建設(shè)程序和國債專項(xiàng)資金使用程序進(jìn)行管理。（三）煤電公司所屬各單位凡符合固定資產(chǎn)條件的工程、設(shè)備的更新、購建一律納入嚴(yán)格的預(yù)算計(jì)劃管理，嚴(yán)禁計(jì)劃外工程和設(shè)備。各單位必須按規(guī)定認(rèn)真、及時地向公司報(bào)審年度專項(xiàng)工程資金建議計(jì)劃，經(jīng)煤電公司會審和綜合平衡資

4、金后，由規(guī)劃發(fā)展部批復(fù)和下達(dá)正式專項(xiàng)工程資金計(jì)劃，作為各單位和建設(shè)部門購建、驗(yàn)收、拔款和年終資金決算的依據(jù)。（四）屬已改制的部分非煤產(chǎn)業(yè)或集體經(jīng)濟(jì)單位占用煤電公司的固定資產(chǎn)，必須按規(guī)定上交資產(chǎn)占用費(fèi)，煤電公司管理固定資產(chǎn)的權(quán)屬單位按規(guī)定提取折舊，并相應(yīng)安排其設(shè)備更新等事宜，列入煤電公司年度專項(xiàng)資金計(jì)劃；該單位產(chǎn)權(quán)明晰的自有固定資產(chǎn)所提折舊“自提自用”，煤電公司不予集中管理，但必須報(bào)列專項(xiàng)資金計(jì)劃，并納入煤電公司統(tǒng)一計(jì)劃管理。（五）煤電公司年度專項(xiàng)資金計(jì)劃必須報(bào)集團(tuán)公司計(jì)劃部門審核備案，納入集團(tuán)公司的整體統(tǒng)一計(jì)劃管理。（六）計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目（工程、設(shè)備）的概念計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目包括以下兩種形式：（1）以平禹煤

5、電公司正式文件下達(dá)的“基建、技改”、“安全費(fèi)用”、“專項(xiàng)資金（維簡、折舊）”、“井上、下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化”項(xiàng)目。（2）以規(guī)劃發(fā)展部正式下達(dá)的“業(yè)務(wù)聯(lián)系單”中的資金項(xiàng)目。除此之外的任何工程項(xiàng)目均為計(jì)劃外項(xiàng)目。（七）各業(yè)主單位每月24日前必須報(bào)工程進(jìn)度表，月度終了按規(guī)定編報(bào)“在建工程”財(cái)務(wù)進(jìn)度報(bào)表，報(bào)規(guī)劃發(fā)展部和財(cái)務(wù)部。規(guī)劃發(fā)展部每季度組織一次驗(yàn)收，中間月份進(jìn)行抽查驗(yàn)收；財(cái)務(wù)部按月依專項(xiàng)資金計(jì)劃和驗(yàn)收的財(cái)務(wù)結(jié)算進(jìn)度劃撥工程進(jìn)度款。第二章項(xiàng)目立項(xiàng)第三條屬基本建設(shè)投資（擬利用國債補(bǔ)助資金、銀行貸款等）重大技改項(xiàng)目，在符合國家政策的前提下，由規(guī)劃發(fā)展部、財(cái)務(wù)部等有關(guān)業(yè)務(wù)處室會同項(xiàng)目業(yè)主單位等共同進(jìn)行項(xiàng)目前期方

6、案論證工作，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)組織論證后向集團(tuán)公司、上級主管部門申請立項(xiàng)，同時委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介設(shè)計(jì)單位進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究、初設(shè)、施工圖設(shè)計(jì)及項(xiàng)目投資估算及技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價工作；由環(huán)保中心負(fù)責(zé)項(xiàng)目的環(huán)評委托及報(bào)審工作；由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)融資、籌資。項(xiàng)目的立項(xiàng)報(bào)批由規(guī)劃發(fā)展部門負(fù)責(zé)會同項(xiàng)目業(yè)主單位、相關(guān)處室向集團(tuán)公司及上級主管部門逐級報(bào)批。第四條其他小型安全、生產(chǎn)、發(fā)展及集體福利費(fèi)項(xiàng)目由各業(yè)主單位根據(jù)本單位實(shí)際需求，按照專項(xiàng)資金統(tǒng)一計(jì)劃管理原則來申請專項(xiàng)資金項(xiàng)目，并上報(bào)規(guī)劃發(fā)展部，由規(guī)劃發(fā)展部會同財(cái)務(wù)部等相關(guān)業(yè)務(wù)處室初審并由主管領(lǐng)導(dǎo)確定規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)（其中較大項(xiàng)目要通過項(xiàng)目的立項(xiàng)論證程序，進(jìn)入集團(tuán)公司項(xiàng)目庫備案

7、），再經(jīng)總經(jīng)理及其辦公會審定后立項(xiàng)。第五條取得立項(xiàng)的計(jì)劃項(xiàng)目由規(guī)劃發(fā)展部下達(dá)年度專項(xiàng)資金計(jì)劃予以執(zhí)行，并報(bào)集團(tuán)公司備案或批準(zhǔn)。第六條規(guī)劃發(fā)展部會同紀(jì)委、監(jiān)察處、審計(jì)處等部門對全公司范圍內(nèi)的項(xiàng)目立項(xiàng)管理實(shí)行動態(tài)檢查，未經(jīng)正規(guī)程序立項(xiàng)發(fā)生的資金項(xiàng)目均按計(jì)劃外項(xiàng)目論處，將根據(jù)平煤集團(tuán)公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任追究辦法及平煤集團(tuán)公司對違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律處罰的暫行規(guī)定（平煤2006386號）進(jìn)行責(zé)任追究和處罰。第三章工程項(xiàng)目管理第七條根據(jù)國家建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)制和建設(shè)工程市場準(zhǔn)入制要求，項(xiàng)目建設(shè)單位對下達(dá)計(jì)劃的工程項(xiàng)目建設(shè)負(fù)責(zé)，要設(shè)專職或兼職項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。根據(jù)平煤集團(tuán)公司工程項(xiàng)目招投標(biāo)管理辦法；30萬元以上的建筑工程、10萬元

8、以上的安裝工程、5萬元以上的裝飾工程，必須進(jìn)行工程招標(biāo)來選擇施工、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位，在同等條件下，要優(yōu)先選擇煤電公司、集團(tuán)公司內(nèi)部施工、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位。項(xiàng)目業(yè)主通過招投標(biāo)選擇的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位必須具備相應(yīng)的資質(zhì)和承擔(dān)工程建設(shè)的能力。第八條工程項(xiàng)目的施工、設(shè)計(jì)、監(jiān)理招投標(biāo)工作由規(guī)劃發(fā)展部統(tǒng)一組織紀(jì)委、財(cái)務(wù)部、審計(jì)處等有關(guān)處室和項(xiàng)目業(yè)主單位，并邀請集團(tuán)公司相關(guān)部門參加主持進(jìn)行。第九條工程項(xiàng)目實(shí)行開工、竣工報(bào)告制度，項(xiàng)目業(yè)主單位提前一周將開工報(bào)告報(bào)規(guī)劃發(fā)展部及相關(guān)部門審核，同時向集團(tuán)公司、市政有關(guān)部門辦理開工批復(fù)；3000萬元限額以上的重大基建、技改類項(xiàng)目由基建部負(fù)責(zé)向集團(tuán)公司、上級主管部門

9、行文辦理開工報(bào)告批復(fù)。項(xiàng)目完成依照管理權(quán)限經(jīng)上級主管部門、集團(tuán)公司、公司有關(guān)部門組織驗(yàn)收后，辦理項(xiàng)目竣工驗(yàn)收手續(xù)，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開工或未經(jīng)驗(yàn)收竣工投入使用的工程項(xiàng)目一律按計(jì)劃外工程論處。第十條工程質(zhì)量監(jiān)督。工程建設(shè)項(xiàng)目在開工前，業(yè)主單位辦理工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，質(zhì)量監(jiān)督部門對工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督管理，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，工程施工單位對工程質(zhì)量在保修期內(nèi)承擔(dān)保修責(zé)任，造成重大安全事故的，采取終身追究制。第十一條工程驗(yàn)收。一般工程達(dá)到竣工驗(yàn)收條件，施工單位首先自檢自評，自檢工作完成后，填寫報(bào)驗(yàn)單報(bào)項(xiàng)目業(yè)主單位；若委托監(jiān)理的由監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織預(yù)驗(yàn)收，預(yù)驗(yàn)收合格填寫報(bào)驗(yàn)單報(bào)業(yè)主單位，建設(shè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織規(guī)劃發(fā)展部、設(shè)

10、計(jì)、施工、質(zhì)監(jiān)、環(huán)保、安全及有關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收應(yīng)具備下列條件：完成工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容；有業(yè)主單位預(yù)驗(yàn)收報(bào)告，有完整的技術(shù)檔案資料；有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和施工設(shè)備的進(jìn)場實(shí)驗(yàn)報(bào)告；有施工單位簽署的工程保修書。驗(yàn)收合格后方可投入使用，對質(zhì)量達(dá)不到要求的不予驗(yàn)收，沒有通過驗(yàn)收的工程不準(zhǔn)投入使用，重大項(xiàng)目或特殊工程、基建、技改等按國家規(guī)定程序由集團(tuán)公司或上級主管部門組織進(jìn)行驗(yàn)收。第十二條工程項(xiàng)目（中小項(xiàng)目除外）的中間進(jìn)度驗(yàn)收及進(jìn)度款的撥付；原則上按月進(jìn)行進(jìn)度驗(yàn)收并結(jié)算工程進(jìn)度款，每月28日前由煤電公司主管部門或業(yè)主組織規(guī)劃發(fā)展部、質(zhì)量監(jiān)督站、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工單位，對工程質(zhì)量

11、、工程進(jìn)度進(jìn)行驗(yàn)收，由業(yè)主或建設(shè)單位填報(bào)工程進(jìn)度，相關(guān)的驗(yàn)收單位和驗(yàn)收人員簽字，上報(bào)規(guī)劃發(fā)展部審核蓋章，報(bào)財(cái)務(wù)部門支付進(jìn)度工程款，未經(jīng)規(guī)劃發(fā)展部審核簽章，財(cái)務(wù)部門不得撥付任何款項(xiàng)，年終不予決算。第十三條工程現(xiàn)場管理。項(xiàng)目業(yè)主單位對工程直接負(fù)責(zé)現(xiàn)場管理，公司有關(guān)業(yè)務(wù)處室對項(xiàng)目進(jìn)行動態(tài)管理；業(yè)主單位工地代表與監(jiān)理人員做好每一單位工程及隱蔽工程的記錄與簽證工作。由于地質(zhì)原因或其它原因，工程內(nèi)容有較大變更的，由監(jiān)理機(jī)構(gòu)報(bào)業(yè)主單位及煤電公司主管領(lǐng)導(dǎo)、主管處室同意，并委托設(shè)計(jì)單位修改設(shè)計(jì)或重新設(shè)計(jì)。規(guī)劃發(fā)展部會同業(yè)務(wù)處室定期不定期對工程項(xiàng)目計(jì)劃完成情況進(jìn)行檢查管理。第十四條工程文件和檔案資料管理，工程文件

12、檔案資料包括工程文件和檔案。歸檔管理要求：（一）建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位對工程建設(shè)過程中形成的文件向本單位檔案管理機(jī)構(gòu)移交。（二）勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位將本單位在工程建設(shè)中形成的文件向建設(shè)單位檔案管理機(jī)構(gòu)移交。（三）建設(shè)單位按照現(xiàn)行建設(shè)文件歸檔整理規(guī)范要求匯總歸檔，對列入市城建檔案管理部門接收范圍的工作，要接受城建檔案管理部門的指導(dǎo)、監(jiān)督和預(yù)驗(yàn)收，工程竣工驗(yàn)收三個月內(nèi)，向城建檔案管理部門移交一套符合規(guī)定的工程文件檔案資料。（四）工程檔案應(yīng)隨進(jìn)度及時收集整理并按專業(yè)歸類，要求項(xiàng)目齊全、準(zhǔn)確、真實(shí)。（五）各參建單位有專人負(fù)責(zé)檔案整理，技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本單位的工程檔案資料的全過程組織工作，并負(fù)責(zé)審核簽字。（六）對文檔資料進(jìn)行涂改、偽造、隨意抽撤或損毀丟失等，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定予以處罰，情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)依法追究法律責(zé)任。第十五條工程概預(yù)算管理（一）實(shí)行招投標(biāo)的工程，其標(biāo)底由業(yè)主單位直接編制或委托有資質(zhì)單位（或人員）編制，報(bào)規(guī)劃發(fā)展部審核，以中標(biāo)價作為合同價并做為工程付款依據(jù)。其它工程原則上由施工單位編制施工預(yù)算，經(jīng)業(yè)主單位初審、規(guī)劃發(fā)展部審批后作為付款依據(jù)。審定后的預(yù)算原則上不得突破下達(dá)的資金計(jì)劃，若突破計(jì)劃，必須經(jīng)規(guī)劃發(fā)展部、主管領(lǐng)導(dǎo)同意，報(bào)總經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)并調(diào)整計(jì)劃下達(dá)后方可實(shí)施。（二）在開工前必須有相應(yīng)資質(zhì)的預(yù)算編制人員編制工程施工預(yù)算，加蓋施工單位的公章及預(yù)算員資質(zhì)章報(bào)