1、質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一4.1現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .組織是否按照ISO9001:2000標準要求和其質(zhì)量管理體系過程，建立了一個文件化的質(zhì)量管理體系，加以實施和保持，并持續(xù)改進？2 .體系的范圍是否明確，是否有刪減，刪減的理由是否充分，是否適合于該組織的產(chǎn)品的具體運行或活動，刪減是否在第七章中進行？3 .組織是否識別了質(zhì)量管理體系所需的過程及其在組織中的作用？4 .組織是否確定了這些過程的順序和相互作用？5 .組織是否確定為確保這些過程有效運作所需的準則和方法？6 .組織是否確?？色@得質(zhì)量管理體系的運作所必要的資源和和信息，以支持

2、這些過程的運行和對其的監(jiān)視？7 .組織是否對這些過程進行了監(jiān)視、測量和分析？8 .組織是否實施必要的措施，以實現(xiàn)對這些過程所策劃的結(jié)果和過程的持續(xù)改進？9 .組織是否按標準的要求對以上過程進行了管理？10 .組織是否有外包過程，是否對其外包過程進行了識別和控制？1 .有一套完整的體系文件；2 .刪減的要求及其說明（若有時）；3 .文件中對體系過程和產(chǎn)品實現(xiàn)過程的描述；4 .手冊中對每個過程運作的要求和運作的程序文件；5 .依據(jù)的法律法規(guī)和相關(guān)要求；6 .組織運作監(jiān)視和測量的組織保證和手段；7 .糾正和預(yù)防措施的運作程序是否有；8 .對體系所有過程的監(jiān)視和測量；9 .公司的外包過程在體系文件中的

3、明確，并明確對其的管理.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一421現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)質(zhì)量管理體系文件是否包括形成義件的：1 .質(zhì)重方針和質(zhì)重目標；2 .質(zhì)量手冊；3 .本標準所要求的程序文件；4 .為確保過程肩效策劃、運行、控制所需的文件（包括其他程序文件、質(zhì)量計劃、作業(yè)指導(dǎo)書等等）；5 .本標準化所要求的質(zhì)量記錄.1 .形成文件的質(zhì)量方針、目標；2 .形成文件的質(zhì)量管理手冊；3 .程序文件、質(zhì)量計劃、作業(yè)指導(dǎo)書、相關(guān)的法規(guī)；4 .義件和標準要求的記錄均啟.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一422現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .組織是否編制和保持了符合

4、要求的質(zhì)量手冊？2 .質(zhì)量管理體系的范圍是否在手冊中明確，包括任何刪減的細節(jié)與合理性？3 .質(zhì)量手冊中是否包含為質(zhì)量管理體系編制的程序文件或?qū)ζ涞囊茫? .質(zhì)量手冊是否包括了質(zhì)量管理體系過程的相互作用的描述？1 .完整的符合標準要求的手冊；2 .手冊中肩體系范圍的確定；3 .手冊中有對程序文件的引；4,每個要素的描述均已到.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一423現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .組織是否建立并保持本程序,以滿足控制本標準所要求的文件？2 .是否后受控文件清單？3 .文件的受控是否滿足要求：一在文件發(fā)布前是否得到批準，以確保文件的適宜性和充分性？一文件是否進行

5、了適當(dāng)?shù)脑u審，若需變更，變更前是否得到評審，并再次批準？一文件更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)是否得到了識別或標識？一應(yīng)狀得文件的場所是否都得到了現(xiàn)行有效的文件？一文件是否做到了字跡清晰，易于識別？一外來文件是否進行了識別和控制，例如有關(guān)的法律法規(guī)、顧客提供的圖紙、產(chǎn)品標準等，是否有外來義件的收發(fā)記錄，當(dāng)其發(fā)生變更時，是否及時進行了變更？4 .對作廢文件是否進行了管理或處置，當(dāng)必須保留作廢文時，是否進行了作廢標識？1 .有一個滿足要求的程序文件；2 .有受控義件清單；3 .有對受控文件審批的記錄；4 .文件發(fā)放記錄；5 .文件變更的申請、文件變更的評審記錄、文件變更的通知、文件的變更；6 .作廢文件處置單完

6、整的符合標準要求的手冊；7 .外來義件的處置和收發(fā)記錄；8 .作廢文件的收回或處置記錄；9 .作廢文件保留的標識.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一424現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .組織是否建立和保持了本程序？2 .是否有證實質(zhì)量管理體系運行的證據(jù)或記錄清單？3 .質(zhì)量記錄是否保持清晰，易于識別和檢索？4 .質(zhì)量記錄是否按照規(guī)定的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置要求進行了控制？1 .滿足要求的程序文件；2 .公司或本部門體系運行的記錄清單（要求和實際發(fā)生的記錄目錄）；3 .發(fā)生的各種滿足要求的記錄；4 .記錄貯存環(huán)境；5 .記錄的保管；6 .記錄的處置.第頁共頁條款

7、號及審核內(nèi)容一5.1現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)最高管理者應(yīng)提供以下質(zhì)量1.尋法、識法、評法的渠道；管理體系建立實施并持續(xù)具有2.法規(guī)培訓(xùn)實證；效性的承諾的證明3.文件化的質(zhì)量方針；1.是否向組織傳達了滿足顧客4.文件化的質(zhì)量目標及其分解；和法律法規(guī)要求的重要性？5.管理評審資料；2.是否制定了質(zhì)量方針？6.資源獲取的渠道及獲取的證據(jù)（滿3.是否確保了質(zhì)量目標的制足rm幺J.定？4.是否進行了管理評審？5.是否確保了資源的可獲得？第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一5.2現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .最高管理者是否把不斷滿足顧客并提高顧客的滿意度作為組

8、織的追求？2 .是否識別了顧客的要求，是通過何種方法去識別的？3 .是否確保了顧客的滿意，是通過何種方式增強顧客滿意的？1 .追求顧客泓忠的證據(jù)；2 .售前、售中、售后識別顧客需求，并予滿足的證據(jù)；3 .增強顧客滿意的證據(jù).第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一5.3現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .最高管理者是否確保質(zhì)量方針與組織的宗旨相適應(yīng)？2 .質(zhì)量方針是否包括了滿足顧客、遵守法律法規(guī)的承諾和持續(xù)改進的承諾？3 .方針的制定是否考慮了為建立和評審質(zhì)量目標提供了框架？1 .質(zhì)量方針體現(xiàn)了企業(yè)的宗旨；2 .質(zhì)量方針體現(xiàn)了滿足顧客、相關(guān)法規(guī)和持續(xù)改進的三個承諾；3 .質(zhì)量方針向全體

9、員工傳達培訓(xùn)的證據(jù)；4 .員工理解的實證（審核員隨機抽樣）；5 .在管理評審中對方針的適宜性的評審資料.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一5.4.1/2現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .最高管理者是否確保在組織的各個相關(guān)性職能和層次上建立質(zhì)量目標？2 .質(zhì)量目標是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？3 .質(zhì)量目標是否是可測量的，是否與組織的質(zhì)量方針相一致？1 .最高管理者是否確保對組織的質(zhì)量管理體系進行策劃，策劃的內(nèi)容是否滿足質(zhì)量目標和4.1總要求？2 .對質(zhì)量體系變更的策劃，是否保持了質(zhì)量管理體系的完整性？1 .質(zhì)量目標分解的證據(jù)；2 .質(zhì)量目標包括產(chǎn)品要求的內(nèi)容；3 .質(zhì)量目標有

10、可測量性、滿足方針所產(chǎn)框架；1 .對體系文件策劃結(jié)果的考評；2 .更改的體系文件具有完整性.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一5.5.1現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .最高管理者是否確保組織內(nèi)的職責(zé)權(quán)限得到規(guī)定和溝通？2 .組織內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的？是否適當(dāng)？3 .職責(zé)的溝通是如何進行的，方式是什么，1 .職責(zé)權(quán)限的規(guī)定；2 .各級各部門的職責(zé)；3 .溝通的證據(jù).第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一5.5.2現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .最高管理者是否指定了一名管理者代表，并規(guī)定了他在質(zhì)量管理方面的職責(zé)和權(quán)限？2 .管理者代表是否履行了

11、以下的職責(zé)和權(quán)限：確保質(zhì)量管理體系的建立、實施和保持？一向最高管理者報告質(zhì)量管理體系的業(yè)績和任何改進的需求？確保在整個組織內(nèi)提高滿足顧客要求的意識？一可負責(zé)與質(zhì)量管理體系有美事宜的外部聯(lián)絡(luò)？1 .管理者代表任命書；2 .管代的職責(zé)規(guī)定（滿足要求）；3 .管代開展體系管理工作的證據(jù)：一體系文件的策劃證據(jù)；一體系文件編制的組織證據(jù)；一體系文件的培訓(xùn)證據(jù)；一外部聯(lián)絡(luò)的證據(jù).第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一5.5.3現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .最高管理者是否確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ǚ绞胶蜏贤ㄟ^程？2 .是否通過以上過程確保對質(zhì)量管理體系的有效性的溝通？1 .企業(yè)內(nèi)部溝通方式的

12、例證；2 .溝通確保質(zhì)量管理體系有效性的例證.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一5.6.1現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .最高管理者是否按照策劃的時間問隔主持進行了管理評審？2 .管理評審是否針對質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、有效性和充分性進行的？3 .管理評審是否包括了質(zhì)量管理體系改進的機會和變更的需要，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標？4 .是否保留了管理評審的記錄？1 .管理評審的計劃或通知，反應(yīng)其時間滿足要求；2 .管理評審內(nèi)容有對方針、目標的評審；3 .管理評審的記錄.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一5.6.2現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)管理評審的輸入是否完整和

13、充實，是否包括了如下信息：一審核的結(jié)果；一顧客的反饋；一過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性；一預(yù)防和糾正措施的狀況；一以往管理評審的跟蹤措施；一可能影響質(zhì)量管理體系的變更；一改進的建議等.各部門提供的管理評審報告內(nèi)容包括了左項全部內(nèi)容.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一5.6.3現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .管理評審輸出的結(jié)果包括了哪些決定和措施？2 .是否包括了質(zhì)量管理體系及其過程后效性改進？與顧客啟關(guān)產(chǎn)品的改進？資源的需求？3 .這些決定和措施是否符合要求，并得到很好的落實？1 .管理評審會議決議及其內(nèi)容包括左項內(nèi)容12;2 .決議的報告；3 .決議的實施證據(jù)及考評結(jié)果的證據(jù).第

14、頁共頁條款號及審核內(nèi)容一6.1現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)組織是否確定提供以卜方面所需的資源：1 .實施、保持質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進其有效性所需的資源？2 .通過滿足顧客要求，增強顧客滿意方面所需的資源？1 .體系運行的培訓(xùn)資源；2 .體系運行的人力資源及其資金；3 .工程實體提高產(chǎn)品質(zhì)量所需的人、財、物的資源.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一621現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .從事影響產(chǎn)品質(zhì)量的工作人員是否都是能夠勝任的？2 .勝任的基礎(chǔ)是否從四個方面，即教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗來考慮的？1 .影響質(zhì)量工作的人員名單；2 .員工任職能力要求（包括教

15、育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗四方面）.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一622現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .組織是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員及其必要的能力？2 .對不具備能力的人員是否提供了必要的培訓(xùn)或采取其他措施以滿足需求？3 .對培訓(xùn)或其他措施的有效性是否進行了評價？4 .經(jīng)過培訓(xùn)或其他措施的員工是否認識到所從事活動相關(guān)的重要性以及如何為實現(xiàn)質(zhì)量目標作出貢獻？5 .是否保持了教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的適當(dāng)記錄？1 .員工任職要求及質(zhì)量崗位責(zé)任制；2 .員工任職能力的考評；3 .不滿足要求人員的培訓(xùn)需求；4 .培訓(xùn)計劃；5 .培訓(xùn)實施記錄；6 .培訓(xùn)考試、能力考評記錄；7 .

16、員工質(zhì)量意識體現(xiàn)（隨機問答）；8 .員工檔案.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一6.3現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .組織是否確定、提供并維護了為達到產(chǎn)品符合要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施？2 .組織是如何確定所需的基礎(chǔ)設(shè)施？基礎(chǔ)設(shè)施是否包括了建筑物、工作場所（辦公和生產(chǎn)場所）、相關(guān)的設(shè)施（水、電、暖、通供應(yīng)的設(shè)施）、過程的設(shè)備（硬件和軟件）、支持性服務(wù)（運輸或通訊）？3 .基礎(chǔ)設(shè)施的提供是否及時？都有哪些？是否提供了證據(jù)？4 .是否提供基礎(chǔ)設(shè)施維護情況的證據(jù)？1 .辦公設(shè)施、臨建及其相應(yīng)的設(shè)施、施工機械、食堂、衛(wèi)生、交通、生產(chǎn)指揮設(shè)施的需求計劃或規(guī)止；2 .基礎(chǔ)設(shè)施及時到場和驗收的證據(jù)

17、；3 .基礎(chǔ)設(shè)施臺帳；4 .基礎(chǔ)設(shè)施管理和維修保養(yǎng)記錄.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一6.4現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1.組織是否確定并管理了為達到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)1.現(xiàn)場安全生產(chǎn)措施方案（包括施工組織設(shè)計、專項安全方案、安全技術(shù)境？2.與組織產(chǎn)品的符合性有關(guān)的交底）；2.現(xiàn)場安全防護設(shè)施的提供；工作環(huán)境中的各種因素是否已得到了控制并能提供相應(yīng)的證3 .員工個體防護用品的提供；4 .滿足溫度、濕度和衛(wèi)生條件的工作據(jù)？3.環(huán)境的因素（溫度、濕度、環(huán)境；5.進場人員三級安全培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)、清潔度、粉塵）是否都有考慮？4.工作條件是否還考慮物理、特種作業(yè)人員培訓(xùn)與持證上

18、崗；6.激勵員工向上的管理制度.社會、心理的方面，包括創(chuàng)造一種良好的工作氛圍、更好地發(fā)揮每個員工的潛能？第頁共頁條款號及審核內(nèi)容7.1現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1.組織是否策劃和開發(fā)產(chǎn)品實現(xiàn)所需的過程？滿足左項要求的施工組織設(shè)計或質(zhì)量計戈心2.對物定的項目、產(chǎn)品或合同是否編制了質(zhì)量計劃？3.質(zhì)量計劃或策劃和開發(fā)產(chǎn)品實現(xiàn)的過程是否包括了以卜力面？一產(chǎn)品的質(zhì)量目標和要求；一產(chǎn)品生產(chǎn)的過程（工藝流程）、文件（圖紙、施工組織設(shè)計、專項施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書、技術(shù)交底）、應(yīng)具備的資源（人、材、機械、測量儀器等等）；一產(chǎn)品（產(chǎn)品的設(shè)計和所購物資、分部分項工程、最終交竣工程）所要求的

19、驗證、確認、監(jiān)視、檢驗和試驗活動以及廣品接受準則；一為實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品滿足要求提供證據(jù)所需的記錄.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一721現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .組織是如何確定與產(chǎn)品有美的要求的？是否考慮了顧客明小的要求（包括對交1寸及交1寸后活動的要求）、顧客潛在的要求、與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求、組織確定的附加要求？2 .組織是如何收集與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)的？是否全面？如何證明？1 .在投標文件中明確顧客的要求，相關(guān)法規(guī)的要求，企業(yè)附加要求；2 .與工程有關(guān)的法律法規(guī)清單及其法規(guī)文件.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一722現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證

20、據(jù)1 .組織是否評審了與產(chǎn)品有美的要求？2 .評審是否在簽訂合同之前？3 .評審的內(nèi)容是否包括了以下方面：一產(chǎn)品的要求得到規(guī)定；一與以前表述不一致的地方已予解決；一組織后能力滿足規(guī)定的要求；4.評審的結(jié)果及評審所引起的措施的記錄是否予以保持？5.若顧客沒有行文的要求，組織在接受前是否予以確認？6.若產(chǎn)品要求發(fā)生變更，組織是否確保相關(guān)文件（如合同）得到修改，并把修改信息傳達到相關(guān)人員？1 .標書的評審資料；2 .合同的評審資料；3 .合同變更的評審或補充合同信息的資料；4 .變更信息及其傳遞的記錄；5 .變更運作的信息資料.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一723現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示

21、及相應(yīng)的證據(jù)1.與顧客溝通的方面是否得到1.對左項要求的規(guī)定文件；規(guī)定，并能提供相應(yīng)的證據(jù)？2.合同執(zhí)行中與顧客的信息溝通資料2與顧客溝通的內(nèi)容是否全面，（如監(jiān)理例會紀要、與顧客發(fā)生的函并不誤導(dǎo)顧客，是否包括了產(chǎn)品件、備忘、顧客抱怨信息等）；的信息、顧客的詢問、合同或訂3.對以上信息處理的記錄.單的處理、顧客對產(chǎn)品渦思或抱怨的溝通？3.組織是否針對以上內(nèi)容，確定了一種適宜有效的安排，來準確地了解顧客的要求及顧客的滿意程度？效果如何？第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一7.4.1現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .組織如何確定所米購產(chǎn)品的范圍？2 .對米購產(chǎn)品的控制類型和程度是否進行

22、了規(guī)定？3 .是否按選擇、評價和重新評價供方的規(guī)定準則對供方進行了選擇和評審？4 .是否建立了合格供方的檔案并在合格供方中選擇使用供方？5 .是否對供方進行了考核？6 .是否保存了與采購肩關(guān)的記錄？1 .確定采購控制的文件；2 .供方評價的資料和評價的記錄；3 .對供方滿足要求的考評記錄.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一7.4.2現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .組織的采購信息要求是如何規(guī)定的？2 .是否按照規(guī)定提供了采購信息？3 .采購的信息是否是充分和適宜的？1.滿足規(guī)定要求的采購計劃或備料計戈U、采購合同；2.滿足要求的分包合同.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一7.4.3現(xiàn)場

23、審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .組織是如何確定所需的采購產(chǎn)品的檢驗和驗證活動的？2 .組織是否按要求進行了產(chǎn)品的檢驗和驗證？3 .是否保存了產(chǎn)品驗證的記錄？1 .有規(guī)定產(chǎn)品進貨檢驗和試驗的文件；2 .有按規(guī)定進行檢驗和復(fù)試的記錄（包括水泥、鋼材、砂、石、防水材料、水暖材料、裝飾材料等等）；3 .產(chǎn)品進廠時提供的驗證證據(jù)（廠家產(chǎn)品檢驗試驗證據(jù)、技術(shù)監(jiān)督部門提供的產(chǎn)品見證）.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一7.5.1現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)組織是否按照7.1策劃的要求在本章節(jié)提供了如下的生產(chǎn)和服務(wù)條件：一是否獲得表述產(chǎn)品特性的信息（施工單位通常理解為施工

24、圖紙、施工組織設(shè)計、工藝規(guī)程、樣板、驗收準則）？一必要時，是否獲得作業(yè)指導(dǎo)書（施工方案、檢驗和試驗計劃、技術(shù)交底等）？一是否提供了適宜的設(shè)備、監(jiān)視和測量裝置以及驗收、維護保養(yǎng)方面的證據(jù)？一提供生產(chǎn)和服務(wù)監(jiān)視和測量的證據(jù)？一放行、交付和交付后的活動規(guī)定及實施？1 .施工圖紙、施工組織設(shè)計、專項施工力殺；2 .相應(yīng)的法律法規(guī)；3 .作業(yè)指導(dǎo)書；4 .安全技術(shù)交底；5 .設(shè)備設(shè)施進場的驗證；6 .施工圖紙的會審資料；7 .放行規(guī)定及實施證據(jù)；8 .施工現(xiàn)場施工條件的滿足.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一7.5.2現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .組織是否識別了特殊和關(guān)鍵過程？2 .

25、對這些過程策劃結(jié)果的能力是否進行確認？3 .確認是否包括了：評審和批準這些過程的準則；一過程設(shè)備的認可和人員資格的鑒定；一使用的特定方法和程序；一能夠證實設(shè)備認可、人員資格、過程能力評定等活動的記錄；一必要時，（如材料變更、產(chǎn)品參數(shù)變更、設(shè)備大修等情況卜），口對過程再次確認.1 .確定的特殊過程和關(guān)鍵過程有主管領(lǐng)導(dǎo)簽字；2 .特殊過程和關(guān)鍵過程的控制方案；3 .特殊過程和關(guān)鍵過程實施的記錄（包括技術(shù)參數(shù)的連續(xù)監(jiān)控）；4 .特殊過程人員能力的鑒定資料；施工企業(yè)通常的特殊過程：大體積混凝土、鋼結(jié)構(gòu)焊接、鋼筋連接、鋼怫構(gòu)件連接、防水作業(yè)等等；施工企業(yè)通常的關(guān)鍵過程：模板工程、鋼筋工程、混凝土工程、幕

26、墻工程、防火工程、水暖安裝工程等等.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一7.5.3現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1.組織采取什么方法識別產(chǎn)品？是否有產(chǎn)品標識的規(guī)定？2.產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)是否得到識別？如何識別的？3.組織是如何控制和記錄產(chǎn)品，性標識的（建筑業(yè)那些最終交竣應(yīng)具備的記錄標識均為惟一性的標識），提供規(guī)定？1 .現(xiàn)場滿足要求的產(chǎn)品標識；2 .現(xiàn)場滿足要求的產(chǎn)品檢驗狀態(tài)的標識；3 .產(chǎn)品和過程的可追溯性，性標識、即產(chǎn)品和過程的驗證、檢驗和試驗的記錄.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一754現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .顧客的財產(chǎn)是否得到識別、驗證、保護和

27、維護，是否提供了相應(yīng)的證據(jù)？2 .發(fā)生丟失、損壞或不適用時，是否向顧客報告并記錄相關(guān)的信息？1 .顧客財產(chǎn)臺帳；2 .顧客財產(chǎn)的檢定記錄；3 .不符合或損壞變質(zhì)向顧客報告記錄；4 .現(xiàn)場顧客財產(chǎn)的標識.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一7.5.5現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .組織是否識別了針對產(chǎn)品符合性所需的防護內(nèi)容（標識、搬運、包裝、貯存和保護）？2 .組織是否制定了相應(yīng)的防護措施？3 .組織是否做好了這些工作（觀看現(xiàn)場查找證據(jù)）？1 .防護措施或力條；2 .搬運作業(yè)指導(dǎo)書（必要時）；3 .現(xiàn)場各種物資適合的貯存環(huán)境；4 .現(xiàn)場工序防護及標識.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一7

28、.6現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .組織是否識別、確定并提供了相應(yīng)的監(jiān)視和測量裝置（按7.1要求見監(jiān)視和測量裝置臺帳）？2 .組織是否建立了監(jiān)視和測量裝置管理的過程萬式？3 .組織是否按照要求控制了需校準和檢定的測量設(shè)備？提供相應(yīng)的校準和檢定記錄、標簽？4.測量設(shè)備的搬運、貯存、使用是否滿足相應(yīng)的要求？5 .偏離校準狀態(tài)時，對測量結(jié)果的評價情況和糾正措施的記錄是否保存？6 .當(dāng)計算機軟件用于監(jiān)視和測量時，組織是否在使用前進行了確認？1 .各種所需監(jiān)視和測量裝置的檢定周期及管理規(guī)定；2 .所需監(jiān)視和測量裝置的臺帳；3 .所需檢定器具的送檢及檢定記錄、合格證；4 .現(xiàn)場搬

29、運、貯存、管理滿足要求的防護措施及證據(jù)；5 .偏離校準狀態(tài)的糾正措施及實施結(jié)果記錄；6 .自制«具、檢測工具和計算機軟件的檢定記錄.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一8.1現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .組織是否對監(jiān)視、測量、分析和改進過程進行了策劃？策劃是否按要求實施？2 .組織是如何識別所需的統(tǒng)計技術(shù)？3 .是否提供策劃實施的相應(yīng)規(guī)定和證據(jù)？滿足左項要求的策劃文件（可以在手冊或程序中體現(xiàn)）.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一821現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .組織是如何獲取和利用顧客是否滿足的感受信息的？都采用了那些方式，2 .是否提供了收集

30、信息的證據(jù)？3 .對顧客不滿意的信息都做出了那些改進的措施？是否提交了管理評審？1 .規(guī)定獲取顧客滿意信息方式和途徑的文件；2 .獲取顧客滿意信息的記錄或資料；3 .顧客/、滿意處理過程的信息或記錄.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一822現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .內(nèi)審是否形成了文件程序？2 .是否提供了內(nèi)審的策劃方案和內(nèi)審計劃？并按計劃實施？3 .內(nèi)審員是否滿足要求？4 .是否按要求提供了相應(yīng)的內(nèi)審資料（記錄）：內(nèi)審檢查表、內(nèi)審記錄、內(nèi)審/、符合項報告、內(nèi)審/、符合項分布情況表、內(nèi)審報告？5 .對不符合項是否制定r糾正措施并進行了跟蹤整改，并提供記錄？1 .滿足要求的

31、程序文件；2 .滿足要求的內(nèi)審計劃（年度、實施）；3 .內(nèi)審檢查、記錄表；4 .不符合項報告與其糾正措施及其結(jié)果記錄；5 .不符合項分布匯總表；6 .內(nèi)審報告及其發(fā)放記錄；7 .首末次會議簽到.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一823現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .組織是否采用適宜的方法對質(zhì)量管理體系所需的過程進行監(jiān)視？并在適用時進行測量,2 .這些方法是否證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力？3 .當(dāng)未達到策劃的結(jié)果時，是否在適當(dāng)時采取了糾正和糾正措施，以確保產(chǎn)品有符合性？1 .規(guī)定監(jiān)視和測量管理體系過程的文件；2 .按規(guī)定進行的過程檢查、評定記錄；3 .不符合項的糾正和糾正結(jié)果

32、的記錄.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一824現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .組織是否對產(chǎn)品的特性進行監(jiān)視和測量，以驗證產(chǎn)品要求得到滿足？2 .這種監(jiān)視和測量是否依據(jù)7.1策劃的安排，在產(chǎn)品實現(xiàn)的適當(dāng)階段（進貨監(jiān)視和測量、分部分項工程過程的監(jiān)視和測量、最終產(chǎn)品即交竣工產(chǎn)品的監(jiān)視和測量）進行？3 .是否保持符合接受準則的證據(jù)（記錄）？4 .記錄是否啟授權(quán)放行產(chǎn)品的人員簽字？5 .緊急放行是否得到規(guī)定人員的批準？并有追蹤追溯措施？1 .產(chǎn)品監(jiān)視和測量的依據(jù)文件；2 .各種產(chǎn)品、過程、最終產(chǎn)品進行檢驗和試驗的記錄；3 .緊急放行的批準記錄及后續(xù)結(jié)果的記錄.第頁共頁條款號及審核內(nèi)容一8.3現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)記錄以及審核結(jié)論審核要點提示及相應(yīng)的證據(jù)1 .組織是否建立了不合格品控制程序？2 .是否規(guī)定了不合格品評審和控制的方法？包括不合格