1、水電工程建設的投資控制簡介：水電建設項目投資的有效控制是項目建設的重要內容，也是項目建設的 關鍵，在項目決策階段要運用蒙特卡羅模擬等科學方法確定投資控制目標，全過程 建設以設計階段為重點。主動地、動態(tài)地控制投資，注重技術與經(jīng)濟相結合，重視 實施階段的投資控制，定會取得良好的效果。關鍵字：投資控制模擬設計質量水電建設項目投資的有效控制是水電建設管理的重要組成部分，也是投資主體 密切關注的一個重要方面。水電建設項目投資控制，就是在投資決策階段、設計階 段、發(fā)包階段和實施階段，把水電建設項目投資的發(fā)生控制在批準的投資限額之內， 隨時糾正發(fā)生的偏差，以保證項目投資管理目標的實現(xiàn)，以求在該項目中能合理利

2、 用人力、財力、物力，并取得較好的投資效益和社會效益。即通常所說的投資估算 控制設計概算，設計概算控制項目的實施預算，用實施預算控制好合同價格。水電建設項目投資控制貫穿于整個項目的建設全過程，合理有效控制水電 項目投資，應從水電建設項目的各個階段著手。1決策階段合理預測項目投資風險，確定投資控制目標投資控制是監(jiān)視項目建設過程中投資各方面運用情況的活動，以保證項目 建設資金運用狀況與項目的質量、進度保持動態(tài)適應的一項管理活動。投資控制一 般包括3個步驟：確定投資控制目標；衡量投資實際情況，獲取偏差信息； 分析偏差產生原因，采取糾正措施。投資控制必須有控制的客體一一控制目標，沒 有控制目標，投資主

3、體各方將失去控制方向和缺乏控制重點，也無法發(fā)現(xiàn)偏差，及 時進行糾偏。因此，必須運用科學的方法進行投資的合理預測，以確定合理的投資 控制目標。水電項目的工程造價一般由 3個不同的部分組成：其一是確定性造價， 分一文章來源網(wǎng)絡，僅供個人學習參考對于這一部分造價工程師知道它一定會發(fā)生并知道它發(fā)生的額度；其二是風險性造 價，對此造價工程師只知道其可能發(fā)生的概率及不同概率發(fā)生時的造價分布；其三 是完全不確定性造價，造價工程師對其發(fā)生的概率及造價分布均無法確定。工程項 目造價確立的根本在于第二部分一一風險性造價的確定與預測。國內外有許多風險 預測方法，最有名的當數(shù)蒙特卡羅(MonteCarlo)模擬法。蒙

4、特卡羅(MonteCarlo)模擬起源于第二次世界大戰(zhàn)期間，用于對裂變物質 中子的隨機擴散進行模擬研究，并以世界著名的賭城蒙特卡羅作為該項目研究的代 號而得名。它是一種隨機模擬方法，不是按照傳統(tǒng)的觀念去求解模型，其本質是實 驗，即在假定條件下去運行模型，然后根據(jù)模型運行的結果，進行預測分析和系統(tǒng) 評價。在實際應用中，通常是先建立一個模型，再進行數(shù)字模擬，如果模擬結果說 明模型的有效性不足，可以逐步擴大模型的細節(jié)，反復進行數(shù)值模擬以求最后取得 一個更為精確的估計。蒙特卡羅模擬方法的實質是：設有 Y=g(X1, X2,，Xn), X為隨機變量, 函數(shù)(即數(shù)學模型)g已知，為了確定Y值，我們可以用蒙

5、特卡羅法，具體步驟為：(1)隨機產生一組 X1, X2,，Xn;(2)代人函數(shù)g計算得Y值，Y=g(X1, X2,，Xn);(3)重復上述步驟(1) , (2);(4)由(1) , (2) , (3)步得到n個Y值，計算得到Y的統(tǒng)計值。運用蒙特卡羅模擬法預測分3個步驟：首先，構造模型。進行蒙特卡羅模 擬，必須確定研究對象的概率分布。對于風險因素來講，常常沒有可以直接引用的 分布率，通常是根據(jù)歷史記錄或專家的主觀分析判斷，求得研究對象的一個初始概 率分布。例如在設計變更的預測中，可以根據(jù)過去的已完類似工程的變更分布狀況 和所預測工程的實際情況，預測其初始分布，運用主觀概率法、專家調查法給出一 個

6、事件的概率分布。其次，運行模型。根據(jù)確定的模型結構（概率分布及其結構關系） 進行隨機抽樣，故又稱作數(shù)值模擬。第三，根據(jù)模型的隨機模擬結果，統(tǒng)計各風險 因素發(fā)生的頻數(shù)，得出要求的統(tǒng)計量。目前國內水電項目風險預測的理論研究已有大量成果，但是實際應用卻顯 得很不足，大多數(shù)工程是以已完工程的歷史資料為基礎，以百分率進行估算。為了 更加科學合理地預測風險和確定投資控制目標，這方面的工作有待于加強。2設計階段以設計質量為重點的投資控制水電建設項目投資控制貫穿于整個項目的建設全過程，并具有突出的重要 地位。水電建設項目投資控制的關鍵在于項目實施前的投資決策階段和設計階段。 許多業(yè)主認為水電項目投資控制的重點

7、在工程實施階段，把投資控制的主要精力放 在工程實施階段上，忽視了水電站設計階段的投資控制。據(jù)國外有關資料對不同建 設階段影響建設項目投資程度的分析，在項目建議書批準的條件下，在可行性研究 階段，設計對項目投資的影響為 75%-95%在技術設計階段為35%-75%在施工圖 設計階段為5%-35%由此可見，項目投資控制的關鍵在于施工前的投資決策階段和 設計階段，而在項目做出決策后，控制項目投資的關鍵就在于設計。一些西方國家 分析，設計費雖然只占水電站工程全壽命費用的1%但恰是這1%勺設計費用決定了幾乎以后的費用，可見設計質量對項目建設的投資控制的重要性，甚至可以說抓住 了設計階段這個重點，就把握了

8、投資控制的方向。水電建設項目在設計階段的投資控制，首先須對工程項目各部分建筑運用 價值工程理論進行技術經(jīng)濟比較，在滿足建筑物功能的前提下，體現(xiàn)經(jīng)濟優(yōu)勢，以 期取得最滿意的設計方案。某水電站工程建設過程中，設計人員本著對業(yè)主負責，對工程負責的態(tài)度， 把控制工程投資理念滲透到各項設計和施工技術措施之中。根據(jù)施工現(xiàn)場實際情況，在保證工程質量和安全的前提下，設計人員先后進行了10余項的設計優(yōu)化。如：永久船閘與臨時船閘合二為一，溢洪道及廠房流道底板減薄等設計優(yōu)化，節(jié)約工程投 資近億元。其次，在設計各個階段進行限額設計，以上一個階段的各項工程量投資控 制下一個階段的設計工作，力爭達到隨著設計階段的加深，設

9、計工作越細和各建筑 物設計更加優(yōu)化，但在實際工作中，當設計概算超出批準的投資估算時，某些設計 負責人往往只片面要求造價工程師單純地從投資上尋找原因，以盲目地降低單價和 費用指標為代價來降低工程投資，而不是在設計的細微之處尋找降低工程量及施工 措施費的途徑。這樣就違背了限額設計的初衷，缺乏合理性及科學性，限額設計也 只是流于形式，起不到投資控制的作用。某水電站在建設期間遭受3次洪水沖擊，基坑被淹累計30多天，工期損失 達3個月之久，造成比較大的損失。盡管如此，由于實行了限額設計，設計人員群 策群力，在設計優(yōu)化上下功夫，使電站實際發(fā)電工期比預期提前了10個月；工程完工后，其投資控制在批準的設計概算

10、內，取得了良好的經(jīng)濟與社會效益。再次，應加強設計監(jiān)理工作，因為設計監(jiān)理對項目投資的控制是事前控制， 比過程控制中的施工監(jiān)理對投資控制有著更重要的作用。有的比較大的水電項目已 開始了這方面的工作，取得了一定的效果，但并未完全落到實處，執(zhí)行起來很難請 到滿意的設計監(jiān)理工程師?？上驳氖峭顿Y方已認識到了這一工作的重要性。3重視工程實施階段的投資控制水電站工程項目龐雜、涉及面較廣、技術難點多、地質復雜及工期長等特 點，增加了工程實施階段的投資風險，同時也制約了這個階段的投資控制，超設計 概算現(xiàn)象時有發(fā)生。在工程的實施階段投資控制的主要內容如下。3.1 合理處理好質量、進度與投資三者之間的關系水電工程進入

11、具體實施階段后，許多業(yè)主不太重視投資控制，往往最重進 度、質量，輕投資，很難把投資擺到與進度、質量同等的位置，這可能與我國的水 電開發(fā)模式和中國國情有一定的關系，經(jīng)常搞什么獻禮，以某個特殊日子作為工程 截流、首臺機組發(fā)電的日子，而工程的進度卻無法正常滿足此類要求，于是召開動 員大會，給承包人趕工費等來達到目標。筆者在某水電站從事監(jiān)理工作時，發(fā)現(xiàn)施 工單位的機電安裝人員平時上班抓得不緊， 到臨近工期目標控制點時，索要趕工費, 從而使工期要求得到滿足，投資卻大大突破。投資控制也不能單純追求節(jié)約投資， 必須在確保工程質量的前提下，辯證地處理它與工程質量控制、進度控制的關系， 以提高工程建設的整體經(jīng)濟

12、效益。如：增加一部分工程投資來縮短工期并提前發(fā)電， 在進行投入與產出等經(jīng)濟分析后確能帶收益，那么，增加部分投資是必要的，這能 增加水電站的發(fā)電經(jīng)濟效益和發(fā)揮其部分社會效益。3.2 做好工程的招標工作，確定合理的工程承包合同價水電建設項目施工承包合同有工程量清單型合同、總價合同、單價合同、 成本加酬金合同、交鑰匙合同5種，總價合同又可分為固定總價合同和可調總價合 同。由于水電項目非常復雜，項目內容和設計指標不能十分明確，招標時只能向投 標人給出各分項工程的工作項目一覽表或招標設計階段的估算工程量，在工程實施 階段，工作項目和工程量均有較大的變化，因而國內大多數(shù)水電項目采用單價合同 和工程量清單型

13、單價合同，少數(shù)水電項目采用可調總價合同。無論采用單價合同還是可調總價合同，簽訂合同時的合同價只是一個暫定 價格或預測合同價格，不是最終的合同價格，要使最終的合同價格更為合理，真正 反映建筑產品的價格，招標階段招標文件的編制等招標工作顯得尤為重要，須對招 標文件中的合同條款進行仔細研究，不留或少留“活口” ，盡量消除索賠的誘因，明 確界定變更的條件和處理變更的辦法，以避免實施過程中扯皮現(xiàn)象發(fā)生。某小型水電站為民營企業(yè)投資建設，由于一些特殊原因，在初步設計 （等同水電的預可，工程項目較粗）的基礎上進行施工招標，業(yè)主請一家咨詢機構編寫招標文件，該機構為第一次編寫水電項目招標文件，缺乏這方面的經(jīng)驗，招

14、標文件不夠理想；筆者在參加評標的過程中發(fā)現(xiàn)其變更條款中：“無類似單價可套用時，按水利部水總2002116號文的規(guī)定和相應的預算定額及投標人投標文件中的基礎價格重 新編制單價?！眳⒓油稑说母魍稑巳司鶠楹苡薪?jīng)驗的施工企業(yè)，在報價時，其基礎價 格不具備任何競爭性，通過調低單價中人、材、機消耗量來競標，無形中給最終的 合同價格留下了一個“大活口” ，給最后的投資控制埋下了隱患。3.3 完善合同管理制度，提高投資管理人員素質由于水電站工程施工復雜，受自然條件制約和外部環(huán)境的影響較大，給招 標文件編制和合同管理提出了更高的要求。施工實施階段常常會發(fā)生與招標文件、 技術規(guī)范、合同文件不一致的地方，加上承包商

15、以低價中標，靠加強索賠和變更來 盈利。為了減少合同變更、索賠、補償費發(fā)生，需要經(jīng)驗豐富的注冊造價工程師配 合監(jiān)理工程師從設計、施工、合同幾方面進行深入研究，預測工程實施中可能發(fā)生 的問題，建立一套健全的合同管理制度，強化合同的約束力，合理地解決各類經(jīng)濟 問題。某水電站主體工程開工初期，由于設計變更、地質條件變化的影響，承包 商以自己的經(jīng)驗和智慧，充分利用合同條款，向業(yè)主提出合同變更的“標外單價” “補償費”、“措施費”、“窩工費”等要求。由于沒有一套健全的合同管理細則，面 對承包商提出的標外單價及索賠，明顯感覺到基礎工作差，反駁承包人的證據(jù)資料 不完善，給審定工作帶來一定的難度，為此，業(yè)主提出

16、了改進措施，制定了主體 工程價款結算辦法及工程索賠管理實施細則等合同管理辦法，抑制了合同變 更、索賠、補償?shù)臄U大。除完善合同管理制度外，還應提高投資管理人員的素質以更好地處理合同 執(zhí)行過程中的各類問題，有效地控制投資。某水電站在合同執(zhí)行中沒有配備造價工 程師或造價專業(yè)人員，由財務人員從事投資管理，在工程結算時，承包人把固結灌 漿的鉆檢查孔、壓水試驗、檢查孔復灌等報量結算，由于合同中沒有相應單價，重 新編制單價進行結算。然而，按招標文件中合同條款規(guī)定：“固結灌漿按延米計量，鉆檢查孔、壓水試驗、檢查孔復灌等內容包括在延米單價中”，投資管理人員工程技術和造價知識不足，被承包人迷惑，影響了工程的投資控

17、制。除了在水電建設項目各個階段抓住不同的控制重點進行有效的投資控制之外，在建設過程的每個階段均必須掌握 2個原則：(1)主動地、動態(tài)地控制投資。水電行業(yè)目前推行的“靜態(tài)控制、動態(tài)管理” 實質上就是立足于主動地、動態(tài)地控制工程造價的造價管理機制。在投資控制目標 確定以后，不能理解工程造價的控制在于發(fā)現(xiàn)實際值與目標值之間的偏差，以及偏 差發(fā)生后再分析偏差產生的原因并采取相應的對策。這種“亡羊補牢”的做法盡管 有一定的意義，但是被動的，是被牽著鼻子走。水電工程建設是在許多變化的外部 環(huán)境條件下進行，與氣候條件、水文條件、地質條件、施工環(huán)境條件、通貨膨脹等 環(huán)境條件的關系比較密切，這些環(huán)境條件是動態(tài)的

18、、復雜多變的，作為一個水電建 設者，一個工程造價人員應該主動地采取措施，提前預防或減少實際值與目標值的 偏離，對投資進行動態(tài)的控制。(2)投資控制必須是技術與經(jīng)濟相結合。水電站工程設計中的每一個方案， 每個高程，每一個幾何尺寸都牽涉到工程量的大??；設計標準的確定，施工方案的 選擇，施工機械的配備，無不體現(xiàn)到整個工程的投資控制中。這就要求技術人員必 須樹立經(jīng)濟觀念，會算經(jīng)濟賬，克服重技術、輕經(jīng)濟思想。在當今這個質量終身制 的現(xiàn)實生活環(huán)境中，有不少技術人員為了自身少擔風險或不承擔風險，在選取各項 技術參數(shù)時偏保守，不算經(jīng)濟賬，加大安全系數(shù)。為了防止混凝土出現(xiàn)裂縫，把技 術規(guī)范和相關手冊上的混凝土溫度控制措施全部用上。另外，造價工程師則應熟悉 水電工程技術知識，應明白自己從事的是技術經(jīng)濟，只有懂技術才能更好地做好經(jīng) 濟工作；必須了解水電站工程各建筑物的關系、各種施工技術方案和各項施工技術 措施，在工程建設過程中把技術與經(jīng)濟有機地結合起來，通過對技術的深入研究和 經(jīng)濟分析及效果評價，